黄证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2020-003
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . , L t d
2019 年第四季度私募股权投资管理业务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2019年第四季度私募股权投资管理业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指2019年10-12月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 1.34
2019年1-12月公司管理的基金新增实缴规模 8.21
截至2019年12月31日公司在管基金剩余实缴规模 175.97
截至2019年12月31日公司在管基金累计实缴规模 331.65
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 0.32
2019年1-12月公司管理的基金新增投资规模 7.13
截至2019年12月31日公司在管项目投资本金（含尚未完全退出
项目的全部本金） 163.15
（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会IPO核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会IPO核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
类型 数量（个） 投资本金金额 累计收回金额
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 21 16.51 33.54
2019年1-12月已经完全退出的项目 44 37.37 101.39
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全 55 48.61 -
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款（含退出款、分红、业绩补偿款等）合计 23.61 亿元，2019年1-12月在管基金累计收到项目回款79.99亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
报告期内，公司在管基金已上市项目无减持预披露。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2019年第四季度（10月-12月） 2019年1月-12月
基金管理费收入 2,994.33 12,563.19
管理报酬收入 9,612.93 49,369.19
合计 12,607.25 61,932.37
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理报
序号 基金名称 第四季度数据 2019年累计数 是否存在回拨机制 是否存在 条款概述 酬收入产生主要影
（10月-12月） （1月-12月） 最低回报 响的项目
若合伙企业整体收 归还全体合伙人的实际出 新疆鑫泰天然气股
嘉兴春秋晋文九 益未达到50%，不 合伙企业 资，100%向全体合伙人分 份有限公司、山东
予分配管理报酬， 配，直至收回其实际出资 汇锋传动股份有限
1 鼎投资中心（有 1,394.84 1,394.84 其预分配收益返还 整体收益 额为止；以上分配后的余 公司、陕西盘龙药
限合伙） 给合伙企业；若以 的50% 额的80%按实际出资额向 业集团股份有限公
基金整体核算收 全体合伙人分配，20%向 司、惠达卫浴股份
益，普通合伙人累 普通合伙人分配 有限公司、环球石
计获得之管理报酬 材（东莞）股份有
超过有限合伙人整 限公司
体收益之20%，则
普通合伙人将超出
部分返还给合伙企
业，全体有限合伙
人按实际出资比例
进行分配。
基金的可供分配现金先支
基金清算时，管理 付全体合伙人的实缴出资
人在合伙企业存续 与优先回报（实缴出资额 上海博格工业用布
期间已获得的业绩 的50%）；以上分配如有余有限公司、新疆火
苏州工业园区昆 报酬高于 20%，则 额，向管理人分配业绩报 炬燃气股份有限公
酬直至金额达到向一般有 司、博士眼镜连锁
2 吾民乐九鼎投资 1,147.50 1,147.50 管理人应将其业绩 否 限合伙人分配的优先回报 股份有限公司、惠
中心（有限合伙） 报酬回拨，分配给 的25%；以上分配如还有 达卫浴股份有限公
一般有限合伙人 余额，则该余额中基于一 司、扬州曙光电缆
（按实缴出资比例 般有限合伙人实缴出资比 股份有限公司
进行分配） 例对应部分的 20%作为
业绩报酬向管理人分配。
3 苏州永乐九鼎投 676.39 2,262.25 若合伙企业整体收 合伙企业 投资净收益在扣除各项费 金能科技股份有限
资中心（有限合 益未达到50%，不 整体收益 用后，按照基金全部收益 公司、陕西盘龙药
伙） 予分配管理报酬， 的50% 的20%提取管理报酬 业集团股份有限公
其预分配收益返还 司
给合伙企业；若以
基金整体核算收
益，普通合伙人累
计获得之管理报酬
超过有限合伙人整
体收益之20%，则
普通合伙人将超出
部分返还给合伙企
业，全体有限合伙
人按实际出资比例
进行分配。
基金清算时，以整
体基金核算收益， 基金内部收益率小于 8% 江苏中旗化工有限
苏州周原九鼎投 全体合伙人累计收 基金内部 时，所有收益均归全体有 公司、江山欧派门
到的可供分配现金
4 资中心（有限合 622.73 5,041.53 收入未达到合伙人 收益率 限合伙人所有；基金内部 业有限公司、成都
伙） 实际出资额年收益 8%（复利）收益率超过8%时，所有净 中小企业融资担保
率8%（复利），则 收益的20%为管理报酬 有限责任公司
管理人退还预先分
配之全部管理报
酬；若普通合伙人
累计获得之管理报
酬超过有限合伙人
整体收益之20%，
则普通合伙人将超
出部分返还给合伙
企业，全体有限合
伙人按实际出资比
例进行分配。
基金的可供分配现金先支
基金清算时，管理 付全体合伙人的实缴出资
人在合伙企业存续 与优先回报（实缴出资额
期间已获得的业绩 的50%）；以上分配如有余
苏州工业园区昆 报酬高于 20%，则 额，向管理人分配业绩报
酬直至金额达到向一般有 宣城市华菱精工科
5 吾民安九鼎投资 454.55 3,200.82 管理人应将其业绩 否 限合伙人分配的优先回报 技股份有限公司
中心（有限合伙） 报酬回拨，分配给 的25%；以上分配如还有
一般有限合伙人 余额，则该余额中基于一
（按实缴出资比例 般有限合伙人实缴出资比
进行分配） 例对应部分的20%作为业
绩报酬向管理人分配。
合计 4,296.01 13,046.94 — — — —
注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董 事 会
2020年1月14日
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