证券代码：000967 公告编号：2020-006号
盈峰环境科技集团股份有限公司
关于重大资产重组限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次申请解除限售的人民币普通股（A股）限售股份数量858,311,516股，占公司目前股份总数的27.13%，为公司非公开发行股票所发行的有限售条件流通股份。
2.本次解除限售的股份可上市流通日期为2020年1月14日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况及股本变动情况
1、本次解除限售股份取得的基本情况
盈峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“盈峰环境”）于2018年11月26日收到中国证券监督管理委员会《关于核准盈峰环境科技集团股份有限公司向宁波盈峰资产管理有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2018]1934号)，核准公司向宁波盈峰资产管理有限公司发行1,017,997,382股股份、向中联重科股份有限公司发行399,214,659股股份，向弘创（深圳）投资中心（有限合伙）发行310,423,813股股份、向广州粤民投盈联投资合伙企业（有限合伙）发行79,842,931股股份、向上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）发行68,830,113股股份、向宁波盈太投资合伙企业（有限合伙）发行40,913,514股股份、向宁波中峰投资合伙企业（有限合伙）发行40,141,033股股份、向宁波联太投资合伙企业（有限合伙）发行38,709,849股股份购买相关资产。
公司本次非公开发行股票数量为1,996,073,294股，价格为7.64元/股。2018年12月10日，公司取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》。本次非公开发行的股份于2019年1月4日在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司总股本由1,166,988,852股增加至
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3,163,062,146股。
本次非公开发行共向8名发行对象发行1,996,073,294股有限售条件的流通股，锁定期限分别为12个月和36个月，具体如下：
序号 股东名称 认购股份（股） 限售期限（月）
1 中联重科股份有限公司 399,214,659 12
2 弘创（深圳）投资中心 310,423,813 12
（有限合伙）
3 广州粤民投盈联投资合伙企 79,842,931 12
业（有限合伙）
上海绿联君和产业并购股权
4 投资基金合伙企业（有限合 68,830,113 12
伙）
5 宁波盈峰资产管理有限公司 1,017,997,382 36
6 宁波盈太投资合伙企业（有限 40,913,514 36
合伙）
7 宁波中峰投资合伙企业（有限 40,141,033 36
合伙）
8 宁波联太投资合伙企业（有限 38,709,849 36
合伙）
合计 1,996,073,294 -
上述事项详见2018年11月27日、2019年1月2日刊登在巨潮资讯网的《关于公司发行股份购买资产暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》、《发行股份购买资产暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》。
截止本公告日，公司总股本未发生变化，总股本为3,163,062,146股，其中有限售条件股份数量为2,017,305,260股，占公司总股本的63.78 %。
二、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况序 相关承诺人 承诺内容 承诺履行情况
号
1、本企业通过本次交易而取得的盈峰环境股份在发行完 截至公告披露日，该
成时全部锁定，且自发行股份结束之日起十二个月内不 承诺不存在证券监管
中联重科股份有限公 得转让。 机构另有规定或要
1 司关于股份锁定的承 2、对于上述股份锁定，证券监管机构另有规定或要求的，求，也不存在送红股、
诺 从其规定。在上述锁定期限届满后，本企业股份转让和 转增股本等新增股
交易依照届时有效的法律和交易所的规则办理。本次发 份，仍在履行过程中
行结束后，上述股份由于盈峰环境送红股、转增股本等 将于限售股份上市日
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原因而新增的股份，亦应遵守上述规定。 履行完毕上述股份限
售承诺。
1、本企业自2017年6月30日取得中联环境的股权权益 截至本核查意见出具
至本承诺函（2018年8月15日）出具之日，拥有中联 之日，该承诺不存在
弘创（深圳）投资中 环境股权的权益的时间已满十二个月。故本企业通过本 证券监管机构另有规
心（有限合伙）、上 次交易取得的盈峰环境股份在发行完成时全部锁定，且 定或要求，也不存在
2 海绿联君和产业并购 自发行股份结束之日起十二个月内不得转让。 送红股、转增股本等
股权投资基金合伙企 2、对于上述股份锁定，证券监管机构另有规定或要求的，新增股份，仍在履行
业（有限合伙）关于 从其规定。在上述锁定期限届满后，本公司股份转让和 过程中，将于限售股
股份锁定的承诺 交易依照届时有效的法律和交易所的规则办理。本次发 份上市日履行完毕上
行结束后，上述股份由于盈峰环境送红股、转增股本等 述股份限售承诺。
原因而新增的股份，亦应遵守上述规定。
1、本企业自2017年6月30日取得中联环境的股权权益
至本承诺函（2018年8月15日）出具之日，拥有中联
环境股权的权益的时间已满十二个月。故本企业通过本
次交易取得的盈峰环境股份在发行完成时全部锁定，且 截至公告披露日，该
自发行股份结束之日起十二个月内不得转让。 承诺不存在证券监管
2、粤民投盈联承诺其持有的粤民投盈联财产份额自本次 机构另有规定或要
广州粤民投盈联投资 交易盈峰环境股份发行结束之日起12个月内不得转让、 求，也不存在送红股、
3 合伙企业（有限合伙）出售或退伙。 转增股本等新增股
关于股份锁定的承诺 3、本企业所有合伙人持有的合伙企业财产份额自本次交 份，仍在履行过程中，
易盈峰环境股份发行结束之日起12个月内不得转让、出 将于限售股份上市日
售或退伙。 履行完毕上述股份限
4、对于上述股份锁定，证券监管机构另有规定或要求的，售承诺。
从其规定。在上述锁定期限届满后，本公司股份转让和
交易依照届时有效的法律和交易所的规则办理。本次发
行结束后，上述股份由于盈峰环境送红股、转增股本等
原因而新增的股份，亦应遵守上述规定。
1、若标的公司股权交割于2018年完成的，则中联环境 1、2018年标的公司
在2018年度、2019年度、2020年度承诺净利润数分别 经审计的扣除非经常
不低于9.97亿元、12.30亿元、14.95亿元。（三年承 性损益后归属于母公
中联重科股份有限公 诺净利润累计为37.22亿元） 司 股 东 的 净 利 润
司、弘创（深圳）投 2、若标的公司在利润承诺期内实现的净利润数未达到承 11.05亿元，业绩承
资中心（有限合伙）、诺净利润数的，则由宁波盈峰等8名股东按照补偿顺位 诺已正常履行完毕。
广州粤民投盈联投资 及其相对持股比例向盈峰环境优先进行股份补偿，即盈 2、2019年前三季度，
4 合伙企业（有限合 峰环境将以总价人民币1元的价格回购应补偿的股份数 标的公司未经审计的
伙）、上海绿联君和 量并注销该部分回购股份。宁波盈峰等8名股东在利润 扣除非经常性损益后
产业并购股权投资基 承诺期结束且《鉴证报告》出具之日起规定时间内，发 归属于母公司股东的
金合伙企业（有限合 出将应补偿的股份划转至盈峰环境设立的专门账户并对 净利润为6.97亿元，
伙）关于标的资产的 该等股份进行锁定的指令，由盈峰环境董事会负责办理 因此，截至2019年三
业绩承诺及补偿安排 盈峰环境以总价人民币1元的价格向宁波盈峰等8名股 季度末，标的公司累
东回购并注销当期应补偿股份的具体手续。 积实现的扣除非经常
宁波盈峰等8名股东应予补偿的股份数量计算公式如 性损益后归属于母公
下： 司股东的净利润为
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当期补偿金额（=截至当期期末累积承诺净利润数－截至 18.02亿元，标的公
当期期末累积实现净利润数）÷补偿期限内各年的预测 司业绩承诺的完成率
净利润数总和×拟购买资产交易作价－累积已补偿金额 为48.41%(即18.02
当期应当补偿股份数量=当期补偿金额/本次股份的发行 ÷37.22=48.41%)。
价格 3、假设在极端情况
3、在触及业绩承诺补偿或减值测试补偿时，首先由第一 下，标的公司 2019
顺位补偿义务人（宁波盈峰、宁波盈太、宁波中峰、宁 年 第 四 季 度 以 及
波联太）按本次交易前其在标的公司相对持股比例履行 2020 年度净利润为
股份补偿义务，当第一顺位补偿义务人根据协议约定获 0，那么宁波盈峰等8
得的全部股份不足以补偿时，不足部分由第二顺位补偿 名股东需要补偿的股
义务人（中联重科、弘创投资、粤民投盈联、绿联君和）份 数 为
按本次交易前其在标的公司相对持股比例履行补偿义 1,035,240,609股，
务。 占本次发行总股份数
的比例为51.59%,在
本次部分股份解除限
售后，第一顺位补偿
义务人的股份尚未解
除限售，其所持股份
为 1,137,761,778
股,因此即使在标的
公司2019年第四季
度以及2020年度净
利润为0的极端情况
下，第一顺位补偿义
务人也可以覆盖其对
业绩承诺的补偿责
任。
1、本企业已经依法对标的公司履行出资义务，不存在任
何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本企业作为股
东所应当承担的义务及责任的行为。
中联重科股份有限公 2、本企业拥有的前述股权权属清晰、完整，不存在委托
司、弘创（深圳）投 持股、信托持股等情形，不存在任何权属纠纷或潜在权
资中心（有限合伙）、属纠纷；本企业对所持有的前述股权拥有完全、有效的
广州粤民投盈联投资 处分权，保证前述股权没有被冻结，也没有向任何第三 截至公告披露日，未
合伙企业（有限合 方设置质押或任何第三方权益；不存在涉及诉讼、仲裁 出现相关情形，正常
5 伙）、上海绿联君和 或其他形式的纠纷或者存在妨碍权属转移的其他情况； 履行中，不存在违背
产业并购股权投资基 不存在禁止转让、限制转让、对赌或者被采取强制保全 该承诺的情况。
金合伙企业（有限合 措施等影响股权转让的约定。
伙）关于标的资产权 3、本企业不存在任何影响标的公司合法存续的情形；本
属清晰的承诺 企业拟出售给盈峰环境的标的资产权属清晰，资产过户
或者转移不存在法律障碍；同时本企业承诺与标的公司
及其管理层、其他股东之间不存在关于业绩补偿、股权
回购等特殊协议或安排；不存在可能对本次交易产生影
响的协议或安排。
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4、不存在导致标的公司受到第三方请求或政府主管部门
处罚的事实。
5、在本次交易实施完毕之前，保证不就本企业持有的标
的公司股权设置抵押、质押等任何第三人权利。
6、如发生任何权属纠纷，由本企业自行承担全部法律责
任。
中联重科股份有限公
司、弘创（深圳）投 1、如长沙中联重科环境产业有限公司及其子公司因社会
资中心（有限合伙）、保险或住房公积金缴纳事宜被有关部门要求补缴或罚款
广州粤民投盈联投资 的，本企业同意按持股比例承担不可撤销的缴付义务。 截至公告披露日，未
合伙企业（有限合 2、如长沙中联重科环境产业有限公司及其子公司存在尚 出现相关情形，该承
6 伙）、上海绿联君和 未了结的或者可预见发生的劳动诉讼、仲裁、未决事项 诺正常履行中，不存
产业并购股权投资基 需要向劳动者进行补偿、赔偿，本企业自愿按持股比例 在违背的情况。
金合伙企业（有限合 对由此可能产生的一切法律风险及经济损失、费用支出
伙）关于社会保险、 等承担不可撤销的清偿责任。
住房公积金和劳动关
系的承诺
1、本企业不存在《盈峰环境收购管理办法》第八十三条
规定的构成一致行动之情形，亦不会通过协议、其他安
排等方式与盈峰环境的其他股东达成《盈峰环境收购管
中联重科股份有限公 理办法》第八十三条等规定的一致行动情形。
司、弘创（深圳）投 2、本企业就持有或控制的盈峰环境股份，在行使股东权
资中心（有限合伙）、利时，将独立进行意思表示并行使股东权利，不会以委
广州粤民投盈联投资 托、征集投票权、协议、联合其他股东、关联方及其他
合伙企业（有限合 任何第三方事先达成一致行动意见，也不会以此谋求盈 正常履行中，不存在
7 伙）、上海绿联君和 峰环境的控制权或导致盈峰环境的控股股东或实际控制 违背该承诺的情况。
产业并购股权投资基 人发生变化。
金合伙企业（有限合 3、本声明函经签署后生效，有效期至本企业丧失盈峰环
伙）关于不谋求一致 境股东身份之日止或本声明函签署后五年（孰晚）；如
行动的承诺 中国证监会等监管机构另有规定的，从其规定，本企业
将根据该规定另行签署补充声明。如本企业违反本声明
函，将自愿承担由此给盈峰环境及其他股东造成的损失，
且本企业与其他方签署的一致行动协议及声明等文件均
无效。
1、本企业及本企业控制的企业将尽可能减少与盈峰环境
的关联交易，不会利用自身作为盈峰环境股东之地位谋
中联重科股份有限公 求与盈峰环境在业务合作等方面给予优于其他第三方的
司、弘创（深圳）投 权利。
8 资中心（有限合伙） 2、本企业不会利用自身作为盈峰环境股东之地位谋求与 正常履行中，不存在
关于规范和减少关联 盈峰环境优先达成交易的权利。 违背该承诺的情况。
交易的承诺 3、若存在确有必要且不可避免的关联交易，本企业及本
企业控制的企业将与盈峰环境按照公平、公允、等价有
偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关
法律、法规规范性文件的要求和盈峰环境章程的规定，
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依法履行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程序，
保证不以与市场价格相比显失公允的条件与盈峰环境进
行交易，亦不利用该类交易从事任何损害盈峰环境及其
他股东的合法权益的行为。
1、本企业将不以直接或间接的方式从事、参与与盈峰环
境及其下属企业经营业务构成潜在的直接或间接竞争的
业务；保证将采取合法及有效的措施，促使本企业控制
的其他企业不从事、参与与盈峰环境及其下属企业的经
营运作相竞争的任何业务。
2、如盈峰环境进一步拓展其业务范围，本企业及本企业
控制的其他企业将不与盈峰环境拓展后的业务相竞争；
中联重科股份有限公 可能与盈峰环境拓展后的业务产生竞争的，本企业及本
司、弘创（深圳）投 企业控制的其他企业将按照如下方式退出与盈峰环境的
9 资中心（有限合伙） 竞争：A、停止与盈峰环境构成竞争或可能构成竞争的业 正常履行中，不存在
关于避免同业竞争的 务；B、将相竞争的业务纳入到盈峰环境来经营；C、将 违背该承诺的情况。
承诺 相竞争的业务转让给无关联的第三方。
3、如本企业及本企业控制的其他企业有任何商业机会可
从事、参与任何可能与盈峰环境的经营运作构成竞争的
活动，则立即将上述商业机会通知盈峰环境，在通知中
所指定的合理期间内，盈峰环境作出愿意利用该商业机
会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予盈峰环境。
4、如违反以上承诺，本企业愿意承担由此产生的全部责
任，充分赔偿或补偿由此给盈峰环境造成的所有直接或
间接损失。
1、本合伙企业与盈峰环境、中联重科及其控股股东、实
弘创（深圳）投资中 际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在任何
心（有限合伙）、广 关联关系（已披露的除外）或一致行动关系。
州粤民投盈联投资合 2、在前次交易及本次交易中，本合伙企业与盈峰环境、
伙企业（有限合伙）、中联重科及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
上海绿联君和产业并 级管理人员及其他任何第三方之间不存在股权代持或其 正常履行中，不存在
10 购股权投资基金合伙 他应披露而未披露的协议或利益安排。 违背该承诺的情况。
企业（有限合伙）关 3、本合伙企业投资标的公司及拟与盈峰环境进行本次交
于不存在关联关系、 易均已经按照本合伙企业的合伙协议及内部管理制度履
股权代持或其他利益 行审议程序，不存在法律瑕疵。
安排的声明与承诺 4、本合伙企业保证，上述声明真实、准确、完整，不存
在虚假记载或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完
整性承担法律责任。
中联重科股份有限公 1、自出具本声明之日的最近五年，本企业及本企业实际
司、弘创（深圳）投 控制人、董事、监事及高级管理人员/本人等未受到过行
资中心（有限合伙）、政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，亦
11 广州粤民投盈联投资 未涉及重大的未决诉讼或者仲裁。 已正常履行完毕。
合伙企业（有限合 2、自出具本声明之日的最近五年，本企业及本企业实际
伙）、上海绿联君和 控制人、董事、监事及高级管理人员/本人等不存在未按
产业并购股权投资基 期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政
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金合伙企业（有限合 监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。
伙）及其董事、监事、3、截至承诺出具之日，本企业及本企业实际控制人、董
高级管理人员或执行 事、监事及高级管理人员/本人等不存在尚未了结的或可
事务合伙人或执行事 预见的诉讼、仲裁或行政处罚案件，与证券市场明显无
务合伙人委派代表关 关的除外。
于无违法违规行为的 4、截至承诺出具之日，本企业及本企业实际控制人、董
承诺 事、监事及高级管理人员/本人等不存在被证券监管部门
或者证券交易所调查的情形。
5、本企业、本企业实际控制人、董事、监事及高级管理
人员等以及本企业控制的其他企业/本人不存在因涉嫌
重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦
查，最近三年不存在被中国证监会作出行政处罚或者司
法机关依法追究刑事责任的情况，不存在《关于加强与
盈峰环境重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规
定》第十三条规定中不得参与任何盈峰环境重大资产重
组情形。
中联重科股份有限公
司、弘创（深圳）投
资中心（有限合伙）、
广州粤民投盈联投资 本企业/本人不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利
合伙企业（有限合 用该内幕信息进行内幕交易的情形，不存在因涉嫌本次
伙）、上海绿联君和 交易的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，不存
12 产业并购股权投资基 在因涉嫌本次交易的内幕交易被中国证监会作出行政处 已正常履行完毕。
金合伙企业（有限合 罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形，不存在《关
伙）及其董事、监事、于加强与盈峰环境重大资产重组相关股票异常交易监管
高级管理人员或执行 的暂行规定》第十三条规定的不得参与盈峰环境重大资
事务合伙人或执行事 产重组的情形。
务合伙人委派代表关
于不存在内幕交易的
承诺
中联重科股份有限公
司、弘创（深圳）投
资中心（有限合伙）、
广州粤民投盈联投资
合伙企业（有限合
伙）、上海绿联君和 本次交易前，本企业、本企业实际控制人、董事、监事
13 产业并购股权投资基 及高级管理人员等以及本企业控制的其他企业/本人与 已正常履行完毕。
金合伙企业（有限合 本次交易的各中介机构不存在关联关系。
伙）及其董事、监事、
高级管理人员或执行
事务合伙人或执行事
务合伙人委派代表关
于与中介机构不存在
关联关系的承诺
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三、股东非经营性占用盈峰环境资金及对股东违规担保情况
截至本公告日，中联重科股份有限公司、弘创（深圳）投资中心（有限合伙）、广州粤民投盈联投资合伙企业（有限合伙）、上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在对上述限售股份持有人的违规担保情况。
四、本次限售股份可上市流通安排
1、本次解除限售的股份可上市流通日期为2020年1月14日。
2、本次可上市流通股份总数为858,311,516股，占公司股份总数的27.13%。
3、本次解除股份限售股东共计4名。
4、本次解除限售股份及上市流通情况如下：
本次解除限售 本次解除限
序 配售对象证券账户 持 股 数 量 本次解除限 股份占解除限 售股份占盈
号 股东名称 名称 （股） 售 的 数 量 售后盈峰环境 峰环境总股
（股） 无限售条件股 本 的 比 例
份的比例（%） （%）
1 中联重科股份 中联重科股份有限 399,214,659 399,214,659 19.92 12.62
有限公司 公司
弘创（深圳） 弘创（深圳）投资中
2 投资中心（有 心（有限合伙） 310,423,813 310,423,813 15.49 9.81
限合伙）
广州粤民投盈 广州粤民投盈联投
3 联投资合伙企 资合伙企业（有限合 79,842,931 79,842,931 3.98 2.52
业（有限合伙）伙）
上海绿联君和 上海君和立成投资
产业并购股权 管理中心（有限合
4 投资基金合伙 伙）－上海绿联君和 68,830,113 68,830,113 3.43 2.18
企业（有限合 产业并购股权投资
伙） 基金合伙企业（有限
合伙）
合计 858,311,516 858,311,516 42.82 27.13
五、本次解除限售后盈峰环境的股本结构
证券代码：000967 公告编号：2020-006号
本次限售股份上市流通前 本次变动数量 本次限售股份上市流通后
股份性质 （股）
股数(股） 比例 股数(股） 比例
一、有限售条件股份 2,017,305,260 63.78% -858,311,516 1,158,993,744 36.64%
1、国家持股 0 0.00% - 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% - 0 0.00%
3、其他内资持股 2,017,305,260 63.78% -858,311,516 1,158,993,744 36.64%
其中：境内法人持股 1,996,073,294 63.11% -858,311,516 1,137,761,778 35.97%
境内自然人持股 21,231,966 0.67% - 21,231,966 0.67%
4、外资持股 0 0.00% - 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% - 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% - 0 0.00%
二、无限售条件股份 1,145,756,886 36.22% 858,311,516 2,004,068,402 63.36%
1、人民币普通股 1,145,756,886 36.22% 858,311,516 2,004,068,402 63.36%
2、境内上市的外资股 0 0.00% - 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% - 0 0.00%
4、其他 0 0.00% - 0 0.00%
三、股份总数 3,163,062,146 100.00% 0 3,163,062,146 100.00%
注：具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的盈峰环境股份
结构表为准。
六、独立财务顾问的核查意见
经核查，独立财务顾问就公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
（一）截至本核查意见出具之日，中联重科股份有限公司、弘创（深圳）投资中心（有限合伙）、广州粤民投盈联投资合伙企业（有限合伙）、上海绿联君和产业并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）无违反相关承诺的情况，不存在承诺未履行影响本次限售股份上市流通的情况。
（二）本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；
证券代码：000967 公告编号：2020-006号
（三）盈峰环境对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
（四）本独立财务顾问对盈峰环境本次限售股份解除限售无异议。
七、备查文件
1、解除股份限售申请表。
2、股份结构表和限售股份明细表。
3、独立财务顾问的核查意见。
特此公告。
盈峰环境科技集团股份有限公司
董 事 会
2020年1月11日
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