国泰君安证券股份有限公司
关于北京先进数通信息技术股份公司
2019年度定期现场检查报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：先进数通
保荐代表人姓名：韩志达 联系电话：010-83939173
保荐代表人姓名：徐可任 联系电话：010-83939665
现场检查人员姓名：韩志达、徐可任、黄祥、姚泽梁
现场检查对应期间：2019年度
现场检查时间：2019年12月20日— 2019年12月31日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
2）查阅公司公开信息披露文件；
3）查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、决议等；
4）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
2）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
3）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
4）查阅公司制定的各项内控制度；
5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1）查阅并复印公司有关三会文件；
2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
3）查阅信息披露的相关支持性文件；
4）查阅公司信息披露相关制度等有关文件；
5）查阅公司互动易平台情况、进行网络搜索等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1、对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
2、查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；
3、查阅、复核公司在深交所制指定信息披露网站上公告的内容；
4、核查公司定期报告及往来明细；
5、查阅公司贷款信息；
6、查阅财务明细账、抽查大额资金往来明细。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1）查阅公司募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证，并复印其中大额合同的
资金使用审批单、付款凭证等；
2）查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单；
3）核查会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；
4）核查公司公告内容。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1）查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
2）查阅登记结算公司出具的公司限售股资料；
3）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1）查阅现金分红制度及其执行情况；
2）对重大合同、原始凭证进行查阅、复印；
3）查阅公司公开信息披露文件；
4）查阅公司系统中大额资金往来资料；
5）查阅行业分析报告；
6）进行网络搜索。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
不适用
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份
公司2019年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
韩志达
保荐代表人（签字）：
徐可任
国泰君安证券股份有限公司
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