北 京?上 海?深 圳?杭 州?广 州?昆 明?天 津?成 都?宁 波?福 州?西 安?南 京?南 宁?济 南?重 庆?苏 州?长 沙?太 原
武 汉 ?贵 阳?乌 鲁 木 齐 ?郑 州 ?石 家 庄?合 肥 ?海 南?青 岛 ?香 港 ?巴 黎?马 德 里 ?硅 谷 ?斯 德 哥 尔 摩?纽 约
广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38楼 邮编：510623
电话：(+86)(20) 3879 9345 传真：(+86)(20) 3879 9345-200
国浩律师(广州)事务所
关于广东东方锆业科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会的法律意见
广东东方锆业科技股份有限公司：
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)的要求，国浩律师(广州)事务所(以下简称“本所”)接受广东东方锆业科技股份有限公司(以下简称“东方锆业”)的委托，指派李彩霞、郭佳律师(以下简称“本所律师”)出席东方锆业2020年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具本法律意见书。
本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
一、本次股东大会的召集与召开
(一)本次股东大会的召集
本次股东大会由东方锆业董事会根据2019年12月25日召开的第六届董事会第三十三次会议决议召集，东方锆业董事会已于2019年12月26日在巨潮资讯网等相关网站和媒体上刊登了《广东东方锆业科技股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项等相关事项。
本所律师认为，本次股东大会的召集人和召集程序符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《股东大会规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(以下简称《规范运作指引》)、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》(以下简称《若干规定》)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称《网络投票实施细则》)和东方锆业章程的有关规定。
(二)本次股东大会的召开
本次股东大会按照有关规定采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会的现场会议于2020年1月10日(星期五)14:00在汕头市澄海区莱美路宇田科技园公司会议室召开，本次股东大会由董事长吴锦鹏主持。
本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年1月10日9:30至11:30、 13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年1月10日9:15至15:00期间的任意时间。
东方锆业部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《若干规定》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和东方锆业章程的有关规定。
二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形
三、出席本次股东大会人员的资格
(一)东方锆业董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证，并登记了出席本次股东大会现场会议的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。
经验证、登记：出席本次股东大会现场会议的股东(包括股东代理人)共计7人，均为2020年1月6日15:00深圳证券交易所交易收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的东方锆业股东，该等股东持有及代表有效表决权股份总数为168,272,018股，占东方锆业总股本的27.0993%。
出席本次股东大会现场会议的还有东方锆业部分董事、监事和董事会秘书。
(二)根据深圳证券信息有限公司提供的资料，在有效时间内通过网络投票系统投票的股东共计5人，代表股份数93,600股，占东方锆业总股本的0.0151%。
上述参与网络投票的股东资格的合法性已经深圳证券信息有限公司验证。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和东方锆业章程的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
(一)表决程序
1、现场会议表决程序
本次股东大会现场会议就审议的提案，以记名投票方式逐项进行了表决，表决时由两名股东代表、监事代表和本所律师根据《公司法》、《股东大会规则》和东方锆业章程的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结果。
2、网络投票表决程序
东方锆业通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。部分股东在有效时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统行使了表决权。
(二)本次股东大会对各提案的表决具体情况如下：
1、《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》的表决结果(适用累积投票制进行表决)：
(1)选举许刚先生为第七届董事会董事
同意股份数为168,555,219股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.1126%，许刚先生当选东方锆业第七届董事会董事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为734,401股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的134.8019%。
(2)选举陈潮钿先生为第七届董事会董事
同意股份数为168,305,229股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9641%，陈潮钿先生当选东方锆业第七届董事会董事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为484,411股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的88.9154%。
(3)选举冯立明先生为第七届董事会董事
同意股份数为168,305,229股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9641%，冯立明先生当选东方锆业第七届董事会董事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为484,411股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的88.9154%。
(4)选举黄超华先生为第七届董事会董事
同意股份数为168,275,329股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9464%，黄超华先生当选东方锆业第七届董事会董事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为454,511股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的83.4271%。
(5)选举乔竹青女士为第七届董事会董事
同意股份数为168,305,229股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9641%，乔竹青女士当选东方锆业第七届董事会董事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为484,411股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的88.9154%。
(6)选举谭若闻先生为第七届董事会董事
同意股份数为168,305,229股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9641%，谭若闻先生当选东方锆业第七届董事会董事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为484,411股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的88.9154%。
2、《关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的议案》的表决结果(适用累积投票制进行表决)：
(1)选举陈作科先生为第七届董事会独立董事
同意股份数为168,385,219股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0116%,陈作科先生当选东方锆业第七届董事会独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为564,401股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的103.5978%。
(2)选举王玉法先生为第七届董事会独立董事
同意股份数为168,345,219股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9879%，王玉法先生当选东方锆业第七届董事会独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为524,401股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的96.2557%。
(3)选举张歆先生为第七届董事会独立董事
同意股份数为168,275,320股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9464%，张歆先生当选东方锆业第七届董事会独立董事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为454,502股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的83.4255%。
3、《关于监事会换届选举的议案》的表决结果(适用累积投票制进行表决)：
(1)选举赵拥军先生为第七届监事会非职工代表监事
同意股份数为168,420,219股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0324%，赵拥军先生当选东方锆业第七届监事会非职工代表监事。
其中，中小投资者的表决情况为：同意股份数为599,401股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的110.0222%。
(2)选举潘克炮先生为第七届监事会非职工代表监事
得票数为 168,275,329股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9464%，潘克炮先生当选东方锆业第七届监事会非职工代表监事。
其中，中小投资者的表决情况为：得票数为454,511股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的83.4271%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》、《若干规定》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和东方锆业章程等相关规定，会议表决程序和表决结果合法、有效。
六、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》、《若干规定》、《规范运作指引》、《网络投票实施细则》和东方锆业章程等相关规定，会议表决程序和表决结果合法、有效。
(本页无正文，是本所《关于广东东方锆业科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会的法律意见》的签署页)
国浩律师(广州)事务所 签字律师：
李彩霞
负责人： 签字律师：
程 秉 郭 佳
二〇二〇年一月十日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
