证券代码：300428 证券简称：四通新材 公告编号：2020-002号
河北四通新型金属材料股份有限公司
关于非公开发行限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为10,792,132股，占公司总股本的1.87%。
2、本次限售股份可上市流通日为2020年1月14日（星期二） 。
一、本次非公开发行限售股份基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河北四通新型金属材料股份有限公司向天津东安兄弟有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2018】2112号）核准，河北四通新型金属材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“四通新材”）以非公开发行的方式向天津东安兄弟有限公司（以下简称“天津东安”）发行227,971,910股股份、向天津多恩新悦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“多恩新悦”）发行3,730,003股股份、向深圳红马创业基金管理中心（有限合伙）（以下简称“深圳红马”）发行3,580,497股股份、向天津立中明德企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“立中明德”）发行1,680,511股股份、向天津立中拓进企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“立中拓进”）发行1,462,518股股份、向天津立中新锐企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“立中新锐”）发行338,603股股份。
本次非公开发行新增股份已于2019年1月7日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续，并于2019年1月14日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，本次发行中，向天津东安发行的227,971,910股股份限售期为36个月，向多恩新悦、深圳红马、立中明德、立中拓进和立中新锐发行的合计10,792,132股股票限售期为12个月。发行后公司总股本为529,644,042股。
截至本公告日，公司总股本为578,369,253股，尚未解除限售的股份数量440,320,053股，占总股本的比例为76.13%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、申请解除股份限售股东的承诺事项
本次申请解除股份限售的股东在《公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资产实施情况暨新增股份上市公告书》中作出以下承诺：
股东天津东安承诺：本次交易获得的上市公司股份，自股份发行结束之日起36个月内不得转让。锁定期内因四通新材分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的四通新材的股份，亦应遵守上述限售期的约定，但按照其签署的业绩承诺和补偿协议进行回购的股份除外。之后根据中国证监会和深交所的有关规定执行。
股东天津明德、天津拓进、天津新锐、多恩新悦和深圳红马承诺：本次交易获得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。锁定期内因四通新材分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的四通新材的股份，亦应遵守上述限售期的约定。之后根据中国证监会和深交所的有关规定执行。
2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。
4、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，不存在上市公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2020年1月14日（星期二）。
2、本次解除限售股份数量为10,792,132股，占公司总股本的1.87%。
3、本次解除股份限售的股东人数为5名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
序 持有限售股 本次解除限 本次实际可上 本次解除限售股
号 股东名称 份数 售数量 市流通数量 份占公司股本总
额的比例
天津多恩新悦企业
1 管理咨询合伙企业 3,730,003 3,730,003 3,730,003 0.64%
（有限合伙）
深圳红马创业基金
2 管理中心（有限合 3,580,497 3,580,497 3,580,497 0.62%
伙）
天津立中明德企业
3 管理咨询合伙企业 1,680,511 1,680,511 1,680,511 0.29%
（有限合伙）
天津立中拓进企业
4 管理咨询合伙企业 1,462,518 1,462,518 1,462,518 0.25%
（有限合伙）
天津立中新锐企业
5 管理咨询合伙企业 338,603 338,603 338,603 0.06%
（有限合伙）
合计 10,792,132 10,792,132 10,792,132 1.87%
5、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股
股份类型 本次限售股份上市流通前 本次变动 本次限售股份上市流通后
股数 比例 股份数量 股数 比例
一、限售条件流通股/ 440,320,053 76.13% -10,792,132 429,527,921 74.27%
非流通股
高管锁定股 152,830,800 26.42% 0 152,830,800 26.42%
首发后限售股 287,489,253 49.71% -10,792,132 276,697,121 47.84%
二、无限售条件流通股138,049,200 23.87% 10,792,132 148,841,332 25.73%
三、股份总数 578,369,253 100% 0 578,369,253 100%
四、保荐机构的核查意见
公司保荐机构中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）经核查后认为：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺；
3、本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整；
4、中原证券对四通新材本次非公开发行限售股份解禁事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
河北四通新型金属材料股份有限公司董事会
2020年1月9日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
