证券代码：002089 证券简称：*ST新海 公告编号：2020-007
新海宜科技集团股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函的回复公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新海宜科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月2日收到深圳证券交易所《关于对新海宜科技集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2020】第2号），公司已按要求对相关事项进行了回复说明，现公告如下：
1、结合你公司近两年连续更换审计机构、2018年年度报告被出具上述非标意见等情况，详细说明你公司本次更换年度审计机构的原因和动机，是否有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，并结合你公司业务结构、资产规模、上述非标意见所涉事项及解决进展，说明你公司是否与中天运就上述情况进行了初步沟通，中天运是否有足够时间完成你公司2019年度的审计工作。
公司于2019年年底开始选聘2019年度审计会计师事务所，由于大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）业务已经饱和，难以有足够的人力资源投入到公司2019年度财务报表的审计工作中，预计无法按照预定时间完成审计工作，考虑公司未来业务发展需要，经双方协商一致，大信不再承担公司2019年度财务报告审计工作。
为更好的适应公司未来业务发展的需要并结合公司实际情况，经公司认真考察了解、董事会审计委员会审查、独立董事事前认可，一致认为中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2019年度财务和内部控制审计工作的要求，提议聘请中天运担任公司2019年度审计服务机构。公司已就改聘会计师事务所事项与大信进行了事前沟通，并已征得其理解和支持。改聘会计师事务所有利于更好的保障或提高上市公司审计工作的质量
公司是一家以IDC数据机房、通信硬件和LED芯片的研发、生产、销售为主要业务的集团公司，关于大信于2018年度审计报告出具的保留意见公司正积极推进解除，目前公司已出售深圳易思博95%的股权，深圳易思博将不纳入公司合并报表，消除了深圳易思博此前被大信会计师事务所出具保留意见所涉及事项对上市公司的影响。关于江西迪比科公司目前也正积极沟通。截止2019年9月30日公司总资产为34.48亿元，目前从公司整体经营情况看，公司业务发展相对稳定。目前，公司管理团队偶有更迭、业务团队总体相对稳定，对公司的管理、经营情况和各项业务流程较熟悉，具有较强的执行力。在2019年年报审计过程中，公司管理层及内部相关部门负责人将在时间、人员、效率等方面全力配合中天运的审计工作，确保本次审计工作及时、高效、高质量完成。
针对公司业务结构、资产规模、上述非标意见所涉事项及解决进展，公司已与中天运进行了初步沟通，中天运目前已完成对公司审计前的尽职调查，对公司上述情况已有了初步的了解，并结合公司实际情况制定了2019年度审计工作安排，待公司股东大会审议通过，相关议案正式生效后，中天运将制定具体的审计计划，并保证配备充足的具有专业能力和素质的审计项目负责人及审计人员，提供足够的时间和资源确保审计工作质量。同时，中天运将严格按照审计准则的要求执行相关审计程序，严控审计质量，根据现场审计进展情况，合理调配审计资源，确保及时完成公司2019年度财务报告的审计工作。公司2019年年度报告预约披露时间为2019年4月29日，中天运会计师事务所有足够的时间完成公司审计工作。
2、补充披露大信关于本次更换会计师事务所的陈述意见，陈述意见应当说明是否存在不当情形或审计范围受限情形，以及是否做好前后任会计师的审计沟通工作。
大信会计师事务所回复如下：
2020年1月2日新海宜公告，经2019年12月31日新海宜第七届董事会第八次决议通过，不再聘任本所为2019年度财务报告审计机构，对此本所没有异议。
因本所未收到续聘新海宜2019年度财务报告的通知，并且本所未就新海宜2019年度财务报告开展审计工作，不适用因其他不当情形或审计范围受限情形。
关于前后任会计师的沟通工作，本所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的程序要求予以必要的配合。
3、请你公司独立董事就本次更换会计师事务所的原因进行核查，说明是否存在其他原因或事项导致更换会计师事务所。
公司独立董事就更换会计师事务所事项与公司管理层、审计委员等进行了认真核实、沟通，并对董事会更换会计师事务所的程序进行了审查，认为：公司本次更换会计师事务所原因与实际情况相符，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2019年度财务和内部控制审计工作的要求。公司聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构不会影响财务报告审计质量，不会损害公司和全体股东的合法权益不存在其他原因或事项导致更换会计师事务所；公司更换会计师事务所事项的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
4、请你公司尽快选聘财务总监并说明原财务总监在报告期末离任的原因，是否对你公司目前的财务管理及相关内部控制有效性产生重大不利影响，以及你公司如何保证定期报告和财务工作的质量和规范性。
公司董事会于2019年11月28日收到戴巍女士的辞职报告，辞职报告称其因个人原因，申请辞去公司财务负责人及下属各子公司的所有职务。戴巍女士辞职后，公司目前已通过公司内部推荐、社会招聘、猎头推荐等渠道初步圈定了财务总监的接任人选，目前正积极对相关候选人进行评估。
公司已建立了相对完善的财务监管机制、内控预警机制、风险预测机制，且公司财务主要人员相对稳定，对业务较为熟悉，财务总监离职，不会对公司财务管理及相关内部控制有效性产生重大不利影响。
为保证定期报告与财务工作的质量和规范性，公司财务部加强了对会计基础工作的规范性，资金的管理与控制，严格按照相关制度进行账务处理，公司审计部加强了审计力度，实现审计工作全覆盖，切实起到监管作用。并设置专人，会计师事务所进行对接，确保及时提供相关资料，保证定期报告和财务工作的质量和规范性。
特此公告。
新海宜科技集团股份有限公司董事会
2020年1月9日
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