股票简称：海正药业 股票代码：600267 公告编号：临2020-03号
债券简称：15海正01 债券代码：122427
债券简称：16海正债 债券代码：136275
浙江海正药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
●委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司台州椒江支行
●本次委托理财金额：5,000万元人民币
●委托理财产品名称：利多多公司稳利20JG5134期人民币对公结构性存款
●委托理财期限：2020年01月07日至2020年04月07日
●履行的审议程序：浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月10日召开的第八届董事会第六次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，非公开发行股票募集资金实施主体浙江海正药业股份有限公司对最高额度不超过1亿元（含1亿元且包含尚未到期的1亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型结构性存款以及投资安全性高、有保本约定的保本型理财产品、国债产品等。在上述额度内，资金可以在12个月内滚动使用。详见公司于2019年12月11日披露的《浙江海正药业股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2019-145号）。
一、前次闲置募集资金购买的理财产品赎回的情况
（一）公司于2019年9月30日使用暂时闲置募集资金5,000万元向上海浦东发展银行股份有限公司台州椒江支行购买了“利多多公司19JG2529期人民币对公结构性存款”，上述内容具体详见公司于2019年10月9日披露的《浙江海正药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：临2019-122号），公司已于2020年1月6日到期收回该理财产品，实际年化收益率为3.95%，获得理财收益人民币532,152.78元。
序 受托方 产品名称 产品 金额 产品起 产品到 年化收 实际收益
号 类型 （万元） 息日 期日 益率（%） （元）
1 上海浦东 利 多 多 公 保 本 5,000 2019 2020年 3.95 532,152.78
发展银行 司 浮 动 年9月 1 月 6
股份有限 19JG2529 收 益 30日 日
公司台州 期 人 民 币 型
椒江支行 对 公 结 构
性存款
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高募集资金使用效率，增加资金收益，在确保不影响募集资金投资项目的建设进度和保证募集资金安全的前提下，公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定对暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）资金来源
1、本次委托理财资金来源为公司闲置募集资金
2、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕766号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票125,822,784股，发行价为每股人民币15.80元，共计募集资金 1,987,999,987.20 元，坐扣承销和保荐费用 37,789,999.78 元后的募集资金为1,950,209,987.42元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2014年9月19日汇入本公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费、法定信息披露费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 8,712,615.24 元后，公司本次募集资金净额为1,941,497,372.18元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕195号）。
本次非公开发行股票的募投项目基本情况：
截至2019年11
序 项目名称 总投资额 拟以募集资金 月30日已投入
号 （万元） 投资额（万元） 募集金额（万
元）
1 年产20亿片固体制剂、4300 81,703.00 76,500.00 50,377.14
万支注射剂技改项目
2 抗肿瘤固体制剂技改项目 31,558.00 31,500.00 20,668.73
3 二期生物工程项目 151,706.77 86,500.00 87,182.69
合计 264,967.77 194,500.00 158,228.56
注：二期生物工程项目由全资子公司海正药业（杭州）有限公司（以下简称“海正杭州公司”）负责实施。
（三）本次委托理财产品的基本情况
公司与上海浦东发展银行股份有限公司台州椒江支行签订了《对公结构性存款产品合同》
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预计年化 预计收益金
（万元） 收益率 额（万元）
上海浦东发展银 利多多公司稳
行股份有限公司 结构性存款 利 20JG5134 5,000万元 3.85% 48.66
台州椒江支行 期人民币对公
结构性存款
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
2020年01月07 保本浮动收
日至2020年04 益型 无 3.85% - 否
月07日
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制风险，公司仅购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的投资产品，包括保本型结构性存款以及投资安全性高、有保本约定的保本型理财产品、国债产品等，风险可控。在投资产品存续期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。
公司不会将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的投资产品。公司购买的投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
公司授权公司总裁在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部具体执行，包括但不限于：选择合格专业的金融机构、明确投资金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等，具体投资活动由财务部负责组织实施。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司与上海浦东发展银行股份有限公司台州椒江支行签订的《对公结构性存款产品合同》主要条款如下：
甲方：浙江海正药业股份有限公司
乙方：上海浦东发展银行股份有限公司台州椒江支行产品名称 利多多公司稳利20JG5134期人民币对公结构性存款
产品代码 1201205134
发行对象 企事业单位或法定成立的组织机构
投资及收益币种 人民币
产品类型 保本浮动收益型
产品期限 3个月整
产品收益起算日 2020年01月07日
产品到期日 2020年04月07日
产品挂钩指标 2020年3月3日
产品预期收益率 伦敦银行间美元一个月拆借利率（USD1M LIBOR），当日伦敦时间
（年） 上午11:00公布
产品预期收益率 如果在产品观察期的产品挂钩指标始终低于或等于 5%，则产品预期
（年） 收益率为 3.85%/年；
如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高于 5％，则产品预期收益率为
1.40%/年。
产品收益计算方 日收益率＝年收益率/360；每个月30天，每年360天，以单利计算实
式 际收益
本次委托理财符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，能够保证不影响募投项目正常进行。
（二）风险控制分析
公司此次购买上海浦东发展银行股份有限公司结构性存款，是在公司闲置募集资金进行现金管理额度范围内由董事会授权行使该项投资决策权，公司相关部门负责组织实施和管理。公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对用于现金管理的产品严格把关，谨慎决策，公司所选择的产品均为保本型产品，期间将与银行保持密切联系，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方为上海浦东发展银行股份有限公司（经办行：上海浦东发展银行股份有限公司台州椒江支行）。上海浦东发展银行股份有限公司（证券代码：600000）为上海证券交易所上市公司，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元 币种：人民币
2019年9月30日 2018年12月31日
资产总额 24,592,135,696.73 21,853,646,480.95
负债总额 15,778,845,247.34 14,475,028,345.16
归属于上市公司股东 7,438,353,404.92 6,183,496,941.69
的净资产
2019年1-9月 2018年1-12月
经营活动产生的现金 613,635,459.47 1,446,308,104.48
流量净额
本次认购银行结构性存款5,000 万元，占最近一期末货币资金的比例为2.51%。公司在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用闲置募集资金认购银行结构性存款产品进行现金管理，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率。
根据企业会计准则的规定，公司本次认购浦发的结构性存款计入资产负债表中的货币资金，结构性存款取得的收益将计入利润表中的财务费用。具体以年度审计结果为准。
六、风险提示
1、公司本次使用闲置募集资金进行委托理财所涉及的投资产品为金融机构发行的风险可控的理财产品，收益情况由于受宏观经济的影响可能具有一定波动性。
2、理财产品发行人提示了产品包括但不限于政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2019年12月10日召开了第八届董事会第六次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，非公开发行股票募集资金实施主体浙江海正药业股份有限公司对最高额度不超过1亿元（含1亿元且包含尚未到期的1亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理，投资保本型结构性存款以及投资安全性高、有保本约定的保本型理财产品、国债产品等。在上述额度内，资金可以在12个月内滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司于2019年12月11日披露的《浙江海正药业股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号:临2019-145号）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况
金额：万元尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 35,000 25,000 295 10,000
合计 35,000 25,000 295 10,000
最近12个月内单日最高投入金额 10,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 0.67
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 不适用
目前已使用的理财额度 10,000
尚未使用的理财额度 0
总理财额度 10,000
特此公告。
浙江海正药业股份有限公司董事会
二○二○年一月九日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
