证券代码：603113 证券简称：金能科技 公告编号：2020-003
债券代码：113545 债券简称：金能转债
金能科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
? 委托理财受托方：浙商银行、德州银行、华夏银行、中国工商银行、中国农
业银行? 委托理财金额：人民币49,750万元? 委托理财产品名称：浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2242、浙
商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2245、浙商银行永乐3号人民币
理财产品90天型CB2247、德州银行“德财富—满满德系列”非保本型2019
年第284期人民币理财产品、1620号增盈企业定制理财产品、德州银行“德
财富—满满德系列”非保本型2019年第283期人民币理财产品、中国工商
银行“工银同利”1号14天人民币理财产品、中国工商银行“工银同利”系
列1号人民币理财产品、中国农业银行“本利丰·181天”人民币理财产品。? 委托理财产品期限：1年以内
? 履行的审议程序：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年2
月18日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十三次会议，均
审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子
公司（含青岛金能新材料有限公司（以下简称“青岛金能新材料”），为公
司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司）使用总额不超过
人民币16亿元的闲置自有资金购买短期（不超过12个月）的理财产品，包
括但不限于商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金
融机构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。此次申请期限
自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效，可滚动使用，并由董事
会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财
务部负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以上事项发表了同意意见。
具体情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用闲
置自有资金购买理财产品的公告》（编号：2019-014）。
一、委托理财情况概述
（一）委托理财目的
为提高资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，进一步增加公司收益，在确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，将公司及子公司（含青岛金能新材料）闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过12个月）的理财产品。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源为公司及子公司暂时闲置自有资金。
（三）委托理财基本情况
1、近期新增利用闲置自有资金购买理财产品情况如下：
预计年 结构 是否构
产品类 金额（万 产品期 收益类
委托方 受托方 产品名称 化收益 化安 成关联
型 元） 限（天） 型
率 排 交易
非保本
浙商银行德 浙商银行永乐3号人民币理财产 银行理
金能科技 5,000 4.05% 90 浮动收 无 否
州分行 品90天型CB2242 财产品
益型
非保本
浙商银行德 浙商银行永乐3号人民币理财产 银行理
金能科技 10,000 4.03% 90 浮动收 无 否
州分行 品90天型CB2245 财产品
益型
非保本
浙商银行德 浙商银行永乐3号人民币理财产 银行理
金能科技 5,000 4.03% 90 浮动收 无 否
州分行 品90天型CB2247 财产品
益型
德州银行股 德州银行“德财富—满满德系 非保本
银行理
金能科技 份有限公司 列”非保本型2019年第284期 10,000 4.20% 92 浮动收 无 否
财产品
齐河支行 人民币理财产品 益型
预计年 结构 是否构
产品类 金额（万 产品期 收益类
委托方 受托方 产品名称 化收益 化安 成关联
型 元） 限（天） 型
率 排 交易
非保本
华夏银行德 银行理
金能科技 1620号增盈企业定制理财产品 10,000 4.45% 97 浮动收 无 否
州分行 财产品
益型
德州银行股 德州银行“德财富—满满德系 非保本
银行理
南京金能 份有限公司 列”非保本型2019年第284期 3,400 4.20% 92 浮动收 无 否
财产品
齐河支行 人民币理财产品 益型
德州银行股 德州银行“德财富—满满德系 非保本
银行理
南京金能 份有限公司 列”非保本型2019年第283期 1,600 4.30% 71 浮动收 无 否
财产品
齐河支行 人民币理财产品 益型
中国工商银 非保本
青岛金能 中国工商银行“工银同利”1号 银行理
行青岛开发 600 3.40% 14 浮动收 无 否
新材料 14天人民币理财产品 财产品
区支行 益型
中国工商银 非保本
青岛金能 中国工商银行“工银同利”系列银行理
行青岛开发 3,500 3.55% 35 浮动收 无 否
新材料 1号人民币理财产品 财产品
区支行 益型
保本保
青岛金能 中国农业银 中国农业银行“本利丰·181天”银行理
650 2.90% 181 证收益 无 否
新材料 行黄岛支行 人民币理财产品 财产品
型
2、近期利用闲置自有资金购买理财产品赎回情况如下：
年化
产品类 金额（万 收益类
委托方 受托方 产品名称 收益 产品起息日 到期日 实际收益（元）
型 元） 型
率
浙商银行永乐3号 非保本
浙商银行 银行理
金能科技 人民币理财产品 5,000 4.23%浮动收 2019-8-27 2019-11-25 521,506.85
德州分行 财产品
90天型CB2221 益
金能科技 浙商银行 浙商银行永乐3号 银行理 10,000 4.18%非保本 2019-9-3 2019-12-2 1,030,684.93
德州分行 人民币理财产品 财产品 浮动收
90天型CB2223 益型
上海浦发 非保本
利多多悦盈利90 银行理
金能科技 银行德州 10,000 4.06%浮动收 2019-9-4 2019-12-3 1,001,179.36
天计划（VIP专属）财产品
分行 益型
民生银行 非凡资产管理翠 非保本
银行理
南京金能 济南领秀 竹13W理财产品周 5,000 4.05%浮动收 2019-9-12 2019-12-12 504,863.01
财产品
城支行 四公享07款（特） 益型
非保本
华夏银行 1283号增盈企业 银行理
金能科技 10,000 4.50%浮动收 2019-9-26 2020-1-6 1,257,534.24
德州分行 定制理财产品 财产品
益型
工商银行 工商银行“工银同 非保本
青岛金能 银行理
青岛开发 利”1号14天人民 600 3.40%浮动收2019-12-18 2019-12-31 8,383.56
新材料 财产品
区支行 币理财产品 益型
工商银行 工商银行“工银同 非保本
青岛金能 银行理
青岛开发 利”系列1号人民 7,500 3.55%浮动收2019-11-13 2019-12-17 255,308.22
新材料 财产品
区支行 币理财产品 益型
工商银行 工商银行“工银同 非保本
青岛金能 银行理
青岛开发 利”系列1号人民 3,500 3.55%浮动收2019-11-12 2019-12-16 119,143.84
新材料 财产品
区支行 币理财产品 益型
工商银行 工银理财共赢3号 非保本
青岛金能 银行理
青岛开发 随心E（拓户产品） 1,500 3.60%浮动收2019-11-11 2019-12-10 44,383.56
新材料 财产品
区支行 2018年第1期 益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置自有资金进行现金管理的额度。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2242
（1）理财产品代码：CB2242
（2）产品起息日：2019年11月26日
（3）产品到期日：2020年2月24日
（4）合同签署日期：2019年11月25日
（5）理财本金：人民币5,000万元
（6）收益率：4.05%
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.02%（托管费率）
（10）资金投向：债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具，其中债券、货币市场工具、同业存款等资产投资比例为20%-90%；符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、资产证券化产品等资产投资比例为10%-80%；上述各类资产的投资比例可在(-10%，+10%)的区间内浮动，具体资产投资比例以信息披露为准。理财产品所投资的信贷资产证券化的基础资产为正常类，且不低于本行自营同类资产的管理标准。
2、浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2245
（1）理财产品代码：CB2245
（2）产品起息日：2019年12月6日
（3）产品到期日：2020年3月5日
（4）合同签署日期：2019年12月5日
（5）理财本金：人民币10,000万元
（6）收益率：4.03%
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.02%（托管费率）
（10）资金投向：债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具，其中债券、货币市场工具、同业存款等资产投资比例为20%-90%；符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、资产证券化产品等资产投资比例为10%-80%；上述各类资产的投资比例可在(-10%，+10%)的区间内浮动，具体资产投资比例以信息披露为准。理财产品所投资的信贷资产证券化的基础资产为正常类，且不低于本行自营同类资产的管理标准。
3、浙商银行永乐3号人民币理财产品90天型CB2247
（1）理财产品代码：CB2247
（2）产品起息日：2019年12月13日
（3）产品到期日：2020年3月12日
（4）合同签署日期：2019年12月12日
（5）理财本金：人民币5,000万元
（6）收益率：4.03%
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.02%（托管费率）
（10）资金投向：债券、货币市场工具、同业存款、符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、货币市场基金、债券基金等固定收益类工具、资产证券化产品、符合上述投向的资产管理计划以及政策法规允许投资的其他金融工具，其中债券、货币市场工具、同业存款等资产投资比例为20%-90%；符合监管机构要求的信托计划、资产收益权、资产证券化产品等资产投资比例为10%-80%；上述各类资产的投资比例可在(-10%，+10%)的区间内浮动，具体资产投资比例以信息披露为准。理财产品所投资的信贷资产证券化的基础资产为正常类，且不低于本行自营同类资产的管理标准。
4、德州银行“德财富—满满德系列”非保本型2019年第284期人民币理财产品
（1）产品起息日：2019年12月17日
（2）产品到期日：2020年3月18日
（3）合同签署日期：2019年12月16日
（4）理财本金：人民币10,000万元
（5）收益率：4.20%
（6）支付方式：银行根据合同直接扣款
（7）是否要求履约担保：否
（8）理财业务管理费：0.028%（托管费率）
（9）资金投向：现金、货币市场基金、同业拆借等高流动性资产的投资比例为0-40%；央行票据、银行间市场职权、监管允许的信托计划、其他金融机构资产管理计划等资产的投资比例为0-100%。
5、1620号增盈企业定制理财产品
（1）理财产品代码：1910115040501
（2）产品起息日：2020年1月7日
（3）产品到期日：2020年4月13日
（4）合同签署日期：2020年1月7日
（5）理财本金：人民币10,000万元
（6）收益率：4.45%
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：无
（10）资金投向：货币市场类、债券市场类及权益类资产（20%-80%）、非标债权类资产（0%-80%）、其他（0%-60%）
6、德州银行“德财富—满满德系列”非保本型2019年第284期人民币理财产品
（1）产品起息日：2019年12月17日
（2）产品到期日：2020年3月18日
（3）合同签署日期：2019年12月16日
（4）理财本金：人民币3,400万元
（5）收益率：4.20%
（6）支付方式：银行根据合同直接扣款
（7）是否要求履约担保：否
（8）理财业务管理费：0.028%（托管费率）
（9）资金投向：现金、货币市场基金、同业拆借等高流动性资产的投资比例为0-40%；央行票据、银行间市场职权、监管允许的信托计划、其他金融机构资产管理计划等资产的投资比例为0-100%。
7、德州银行“德财富—满满德系列”非保本型2019年第283期人民币理财产品
（1）产品起息日：2019年12月17日
（2）产品到期日：2020年2月26日
（3）合同签署日期：2019年12月16日
（4）理财本金：人民币1,600万元
（5）收益率：4.30%
（6）支付方式：银行根据合同直接扣款
（7）是否要求履约担保：否
（8）理财业务管理费：0.028%（托管费率）
（9）资金投向：现金、货币市场基金、同业拆借等高流动性资产的投资比例为0-40%；央行票据、银行间市场职权、监管允许的信托计划、其他金融机构资产管理计划等资产的投资比例为0-100%。
8、中国工商银行“工银同利”1号14天人民币理财产品
（1）理财产品代码：TL014ZHX
（2）产品起息日：2019年12月18日
（3）产品到期日：2019年12月31日
（4）合同签署日期：2019年12月17日
（5）理财本金：人民币600万元
（6）收益率：3.40%
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.4%（销售手续费率）、0.03%（托管费率）
（10）资金投向：高流动性资产（0%-80%）、债权类资产（20%-100%）、权益类资产（0%-80%）、其他资产或者资产组合（0%-80%）
9、中国工商银行“工银同利”系列1号人民币理财产品
（1）理财产品代码：TL035ZHX
（2）产品起息日：2019年12月17日
（3）产品到期日：2020年1月20日
（4）合同签署日期：2019年12月16日
（5）理财本金：人民币3,500万元
（6）收益率：3.55%
（7）支付方式：银行根据合同直接扣款
（8）是否要求履约担保：否
（9）理财业务管理费：0.4%（销售手续费率）、0.03%（托管费率）
（10）资金投向：高流动性资产（0%-80%）、债权类资产（20%-100%）、权益类资产（0%-80%）、其他资产或者资产组合（0%-80%）
10、中国农业银行“本利丰·181天”人民币理财产品
（1）产品起息日：2019年12月27日
（2）产品到期日：2020年6月26日
（3）合同签署日期：2019年12月27日
（4）理财本金：人民币650万元
（5）收益率：2.90%
（6）支付方式：银行根据合同直接扣款
（7）是否要求履约担保：否
（8）理财业务管理费：0.3%（销售手续费率）、0.05%（托管费率）
（9）资金投向：国债、金融债、央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债券融资工具、低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标化债权，以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种。其中银行间债券市场的国债、央行票据、金融债、回购、高等级信用债券、非公开定向债券融资工具、现金、存款，投资比例约25-55%；货币市场工具、投资类信托计划、非标准化债权及其他固定收益类投资工具，投资比例约45-75%，以上投资比例在（-10%，10%）区间内浮动。
（二）风险控制分析
公司及子公司购买的理财产品为金融机构发行的低风险投资理财产品，在该产品存续期间，公司及子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：
1、为控制风险，公司使用闲置的自有资金在以上额度内只能用于购买一年以内的理财产品。
2、使用闲置自有资金投资产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，将资金安全性放在首位，谨慎决策，公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、受托方情况
本次购买理财产品的受托方：浙商银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：601916）、华夏银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：600015）、中国工商银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：601398）、中国农业银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：601288），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。德州银行为非上市金融机构，具体情况如下：
（一）基本情况
（1）名称：德州银行股份有限公司
（2）成立时间：2004年12月16日
（3）法定代表人：董合平
（4）注册资本：壹拾壹亿贰仟伍佰万元整
（5）主营业务：金融许可证范围经中国银行保险监督管理委员会依照有关
法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列为准，基金销
售。（有效期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）。
（6）主要股东持股情况：
单位：万股
序号 股东名称 持股数量 持股比例
1 山东省国有资产投资控股有限公司 71500 44.00%
2 德州市财政局 19000 11.69%
3 莱商银行股份有限公司 13860 8.53%
4 山东永通实业有限公司 7690 4.73%
5 齐鲁银行股份有限公司 4290 2.64%
（7）是否为本次交易专设：否
（8）主要财务指标：
单位：千元
项目 2018年度
资产总额 49,133,731.92
资产净额 4,673,953.70
营业收入 1,103,229.48
净利润 71,338.00
（9）与公司关系：与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（二）公司董事会尽职调查情况
董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部负责具体组织实施。管理层对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现存在损害公司理财业务开展的具体情况。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标如下：
单位：元
财务指标 2018年度 2019年三季度
资产总额 6,795,496,549.91 7,012,593,810.57
负债总额 1,929,492,274.74 1,554,741,309.26
资产净额 4,866,004,275.17 5,457,852,501.31
经营性现金流量净额 1,691,862,238.30 216,676,394.38
公司2018年度、2019年三季度资产负债率分别为28.39%、22.17%，不存在
负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至2019年9月30日，公司货
币资金为37,634万元，其他流动资产中包含的理财产品金额为85,794万元。公
司本次委托理财支付金额49,750万元，占最近一期期末货币资金其他流动资产
中包含的理财产品金额两项合计的57.99%，不会对公司未来主营业务、财务状
况、经营成果和现金流量造成较大影响。
公司委托理财的会计处理日常通过“可供出售金融资产”会计科目核算。同
时，鉴于理财产品的期限不超过一年，符合流动资产的确认条件，故在信息披露
或财务报表中均在“其他流动资产”项目中列示，赎回时产生的理财收益在“投
资收益”项目中列示。
公司近期运用闲置自有资金进行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过适度的短期理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并获得一定的投资效益，提升公司的整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回报。
五、风险提示
尽管购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。
六、截至本公告日，使用闲置自有资金购买理财产品的余额情况
截至本公告日，公司及子公司使用闲置自有资金购买固定期限短期理财产品的余额为人民币71,695万元，具体情况如下：
预计年
委托 产品类 金额（万 产品期
受托方 产品名称 化收益 收益类型 产品起息日 产品到期日
方 型 元） 限（天）
率
民生银行 非凡资产管理翠竹
金能 银行理 非保本浮
济南玉函13W理财产品周四公 10,000 3.95% 2019-10-24 2020-1-23 91
科技 财产品 动收益型
路支行 享13款
浙商银行永乐3号人
金能 浙商银行 银行理 非保本浮
民币理财产品90天 10,000 4.10% 2019-10-25 2020-1-23 90
科技 德州分行 财产品 动收益型
型CB2235
浙商银行永乐3号人
金能 浙商银行 银行理 非保本浮
民币理财产品90天 5,000 4.05% 2019-11-26 2020-2-24 90
科技 德州分行 财产品 动收益型
型CB2242
浙商银行永乐3号人
金能 浙商银行 银行理 非保本浮
民币理财产品90天 10,000 4.03% 2019-12-6 2020-3-5 90
科技 德州分行 财产品 动收益型
型CB2245
浙商银行永乐3号人
金能 浙商银行 银行理 非保本浮
民币理财产品90天 5,000 4.03% 2019-12-13 2020-3-12 90
科技 德州分行 财产品 动收益型
型CB2247
德州银行 德州银行“德财富—
金能 股份有限 满满德系列”非保本银行理 非保本浮
10,000 4.20% 2019-12-17 2020-3-18 92
科技 公司齐河 型2019年第284期 财产品 动收益型
支行 人民币理财产品
金能 华夏银行 1620号增盈企业定 银行理 10,000 4.45% 非保本浮 2020-1-7 2020-4-13 97
科技 德州分行 制理财产品 财产品 动收益型
德州银行 德州银行“德财富—
南京 股份有限 满满德系列”非保本银行理 非保本浮
3,400 4.20% 2019-12-17 2020-3-18 92
金能 公司齐河 型2019年第284期 财产品 动收益型
支行 人民币理财产品
预计年
委托 产品类 金额（万 产品期
受托方 产品名称 化收益 收益类型 产品起息日 产品到期日
方 型 元） 限（天）
率
德州银行 德州银行“德财富—
南京 股份有限 满满德系列”非保本银行理 非保本浮
1,600 4.30% 2019-12-17 2020-2-26 71
金能 公司齐河 型2019年第283期 财产品 动收益型
支行 人民币理财产品
青岛 中国工商
中国工商银行“工银
金能 银行青岛 银行理 非保本浮
同利”系列1号63 1,745 3.75% 2019-11-11 2020-1-12 63
新材 开发区支 财产品 动收益型
天人民币理财产品
料 行
青岛 中国工商
中国工商银行“工银
金能 银行青岛 银行理 非保本浮
同利”系列1号63 800 3.75% 2019-11-12 2020-1-13 63
新材 开发区支 财产品 动收益型
天人民币理财产品
料 行
青岛 中国工商
工商银行“工银同
金能 银行青岛 银行理 非保本浮
利”系列1号人民币 3,500 3.55% 2019-12-17 2020-1-20 35
新材 开发区支 财产品 动收益型
理财产品
料 行
青岛
中国农业
金能 “本利丰·181天”银行理 保本保证
银行黄岛 650 2.90% 2019-12-27 2020-6-26 181
新材 人民币理财产品 财产品 收益型
支行
料
注○1：南京金能为公司的全资子公司南京金能科技投资有限责任公司的简称。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 245,701.25 174,006.25 1,472.37 71,695.00
合计 245,701.25 174,006.25 1,472.37 71,695.00
最近12个月内单日最高投入金额 75,045
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 15.42%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.16%
目前已使用的理财额度 71,695
尚未使用的理财额度 88,305
总理财额度 160,000
特此公告。
金能科技股份有限公司董事会
2020年1月8日
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