安科生物:国元证券股份有限公司关于公司2019年现场检查工作报告

来源:巨灵信息 2020-01-08 00:00:00
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    国元证券股份有限公司
    
    关于安徽安科生物工程(集团)股份有限公司
    
    2019年现场检查工作报告
    
     保荐机构名称:国元证券股份有限公司  被保荐公司简称:安科生物
     保荐代表人姓名:王  凯              联系电话:0551-68167138
     保荐代表人姓名:束学岭              联系电话:0551-68167108
     现场检查人员姓名:王凯、束学岭、赵佶阳
     现场检查对应期间:2019年1月1日至12月31日
     现场检查时间:2019年12月25日-12月31日
     一、现场检查事项                                        现场检查意见
     (一)公司治理                                        是   否   不适用
     现场检查手段:
     对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
     查阅公司公开披露的信息;
     查阅公司章程、三会纪要和会议记录。
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容   √
     等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范   √
     性文件和本所相关业务规则履行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息     √
     披露义务
     7.公司控股股东或实际控制人如发生变化,是否履行了相应             √
     程序和信息披露义务
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
     (二)内部控制
     现场检查手段:
     查看内部审计部门经营场所及工作制度;
     对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
     查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门    √
     (如适用)
     2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审   √
     计部门(如适用)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计  √
     部门提交的工作计划和报告等(如适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工  √
     作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部  √
     审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情  √
     况进行一次审计(如适用)
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计  √
     委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计  √
     委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部   √
     控制评价报告(如适用)
     11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资是 √
     否建立了完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段:
     查阅公司信息披露文件;
     咨询中介机构,对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
     2.公司已披露的内容是否完整                            √
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展      √
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信  √
     息披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
     现场检查手段:
     对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;
     查阅主要财产的权属凭证、相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或  √
     者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间  √
     接占用上市公司资金或者其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义  √
     务
     4.关联交易价格是否公允                                √
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务           √
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债           √
     务等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应           √
     的审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段:
     查阅公司募集资金使用情况的相关资料、现场观察;
     调查发行人募集资金是否真实投入项目,核查募集资金投资项目所形成的资产情
     况及募集资金剩余情况;
     查阅募集资金项目的核算资料,比较募集资金实际效益和预期的使用效益是否存
     在差异并分析差异原因。
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
     3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形        √
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时  √
     补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
     更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或  √
     者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效  √
     益是否与招股说明书等相符
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
     (六)业绩情况
     现场检查手段:
     查阅各定期报告、公司财务资料,对定期报告进行比对;
     查阅同行业公司的定期报告等。
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                 √
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常    √
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段:
     查阅上市期间的股东及公司相关承诺。
     1.公司是否完全履行了相关承诺                             √
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
     (八)其他重要事项
     现场检查手段:
     查阅现金分红制度;
     查阅大额金额往来;
     实地查看生产经营场所等。
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露              √
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露            √
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或  √
     者风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相           √
     关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
                                      无
    
    
    (以下无正文)
    
    (此页无正文,为国元证券股份有限公司《关于安徽安科生物工程(集团)股份
    
    有限公司2019年现场检查工作报告》签章页)
    
    保荐代表人签名:王 凯 束学岭
    
    国元证券股份有限公司
    
    2020年1月7日

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