汤臣倍健股份有限公司 自查报告
证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 公告编号：2020-004
汤臣倍健股份有限公司
关于2019年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人及
首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
汤臣倍健股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月20日召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2019年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，具体内容详见2019年12月21日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号：股权激励计划》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司对2019年第二期股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）采取了必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了登记。通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象在激励计划草案首次披露前6个月内（即2019年6月20日至2019年12月20日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1.核查对象为激励计划的内幕信息知情人及首次授予激励对象（以下简称
“核查对象”）。
2.激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3.公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况
进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了查询证明。
汤臣倍健股份有限公司 自查报告
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证
明》及《股东股份变更明细清单》，在本激励计划首次公开披露前六个月（2019
年6月20日至2019年12月20日）期间，相关人员买卖公司股票情况如下：
1、内幕信息知情人买卖公司股票情况
自查期间，共有1名内幕信息知情人交易过公司股票：
序号 姓名 职务 变更日期 买入 卖出
1 关艳村 汤臣倍健股份有限公司 2019/10/30-2019/11/11 1,200 -1,200
董秘办证券事务经理
内幕信息知情人关艳村女士不是本次激励计划的激励对象，其上述股票买卖行为与本激励计划内幕信息无关，不存在因知悉内幕信息而进行股票交易的情形。
2、激励对象买卖公司股票情况
自查期间，共有22名激励对象交易过公司股票。公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规和公司相关制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，末发现存在信息泄露的情形。
除《附件：核查激励对象买卖公司股票情况表》所列核查激励对象外，其余核查激励对象在上述期间内不存在买卖公司股票的行为。
经核查，上述核查的激励对象并未参与公司激励计划的筹划工作，在公司公告激励计划草案前未知悉公司本次激励计划相关的内幕信息，不属于内幕信息知情人员，其在核查期间的交易变动系基于对二级市场交易情况自行判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论
综上，公司严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司制度的规定，在本
次激励计划的商议筹划、论证咨询、内部报告等阶段限定参与策划讨论的人员范
围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应
保密措施。在本激励计划草案公开披露前6个月内，内幕信息知情人及首次授予
激励对象不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或者泄露内幕信息的情形。
汤臣倍健股份有限公司 自查报告
四、备查文件
1.中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2.中国结算深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
汤臣倍健股份有限公司
董 事 会二〇二〇年一月七日汤臣倍健股份有限公司 自查报告附件：核查激励对象买卖公司股票情况表（2019年6月20日至2019年12月
20日）
序号 姓名 职务 变更日期 买入 卖出
1 殷光玲 汤臣倍健股份有限公司 2019/07/23-2019/11/18 471,000 0
技术研发高级经理
2 郎学松 汤臣倍健股份有限公司 2019/07/23-2019/11/12 1,000 -800
包装二车间高级经理
3 刘文得 汤臣倍健股份有限公司 2019/06/21-2019/11/18 800 -1,500
包装一车间高级经理
4 邵睿君 汤臣倍健股份有限公司 2019/07/23-2019/08/21 22,000 -27,300
信息技术部高级经理
5 郭 伟 汤臣倍健股份有限公司 2019/08/02-2019/12/06 1,600 -1,700
系统规划高级经理
6 姚 晖 汤臣倍健股份有限公司 2019/08/12-2019/08/19 500 -1,500
架构运维高级经理
汤臣倍健股份有限公司
7 赵 颖 财务总监助理兼预算及 2019/07/08-2019/09/30 2,100 0
资金高级经理
8 张美香 汤臣倍健药业有限公司 2019/06/20-2019/11/12 75,000 -45,000
渠道营销部高级经理
9 吴志鸿 汤臣倍健药业有限公司 2019/07/24-2019/07/30 1,000 -11,000
监察部高级经理
10 李珍珍 汤臣倍健药业有限公司 2019/08/20-2019/09/30 9,500 -4,000
财务部高级经理
11 林丹绿 汤臣倍健药业有限公司 2019/10/25-2019/12/19 2,400 -2,400
大客户经理
12 周彦明 汤臣倍健药业有限公司 2019/08/09-2019/08/16 2,500 -2,500
大客户经理
13 幸燕萍 汤臣倍健药业有限公司 2019/06/27-2019/12/18 32,100 -9,200
品牌部高级经理
14 周 荣 汤臣倍健药业有限公司 2019/06/20-2019/11/22 40,900 -40,400
大客户经理
15 唐 卓 汤臣倍健药业有限公司 2019/07/31-2019/08/14 1,000 -1,000
大区销售经理
16 陶 晖 汤臣倍健药业有限公司 2019/08/23 0 -800
大区销售经理
汤臣倍健股份有限公司 自查报告
17 陈松芝 广东佰腾药业有限公司 2019/06/21 3,500 0
大区经理
18 黄本翔 广东佰腾药业有限公司 2019/10/08-2019/10/28 5,000 -4,000
大区经理
19 李 星 广东佰腾药业有限公司 2019/08/16-2019/10/31 20,200 -16,200
IT总监
20 石 兵 广东佰腾药业有限公司 2019/12/02-2019/12/05 600 -600
大区经理
21 何宏波 广东佰嘉药业有限公司 2019/06/21-2019/11/11 2,300 -2,300
大区销售经理
22 荆 雯 广东佰嘉药业有限公司 2019/10/08-2019/10/25 30,000 -10,000
大区销售经理
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