北京德恒（杭州）律师事务所
关于
海南普利制药股份有限公司
2020年第一次临时股东大会的
法律意见书
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2020年第一次临时股东大会的法律意见书
北京德恒（杭州）律师事务所
关于
海南普利制药股份有限公司
2020年第一次临时股东大会的
法律意见书
德恒【杭】书2019第12016号
致：海南普利制药股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》以下简称（“证券法”）《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）和中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受海南普利制药股份有限公司（以下简称“普利制药”或“公司”）的委托，指派律师参加普利制药2020年第一次临时股东大会，并出具本《法律意见书》。
本《法律意见书》仅供普利制药2020年第一次临时股东大会之目的使用。本所律师同意将本《法律意见书》随普利制药本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对普利制药本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了普利制药2020年第一次临时股东大会，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
2019年12月18日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开
2020年第一次临时股东大会的法律意见书
2020年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召集人是公司董事会。
2019 年 12 月 19 日 ， 公 司 董 事 会 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）发布了《关于召开 2020年第一次临时股东大会的
通知》的公告，上述公告列明了本次股东大会的届次、会议召集人、会议召开
时间、会议召开方式、参加会议方式、股权登记日、会议出席对象、现场会议
召开地点、会议审议事项、会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会
务联系、其他事项、备查文件等。
（二）本次股东大会的召开程序
1. 本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方式，股权登记日
为2019年12月27日（星期五）。
2. 本次股东大会的现场会议时间于2020年1月3日（星期五）下午14:00召开，本次股东大会会议地点位于浙江省杭州市余杭经济开发区新洲路78号，浙江普利药业有限公司一楼会议室。
3. 本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年1月3日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2020年1月3日上午9:15至2020年1月3日下午15:00期间的任意时间。
2020年 1月 3日（星期五）下午 14:00，本次股东大会现场会议在浙江省
杭州市余杭经济开发区新洲路78号，浙江普利药业有限公司一楼会议室举行。
现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东大会通知所披露的一致。
（三）本次股东大会的议案
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案内容为：
1. 《关于公司及全资子公司拟向银行申请综合授信额度的议案》；
特别说明：
本次股东大会议案属于涉及中小投资者利益的重大事项，对5%以下（不含5%）的中小投资者单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。
2020年第一次临时股东大会的法律意见书
以上议案已经于公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过，相关内容详见于2019年12月19日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规
定。
二、本次股东大会出席会议人员资格及召集人资格
（一）本次股东大会的出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》和普利制药《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1.截至2019年12月27日（星期五）15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，且股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
2. 会议出席情况
经本所律师查验出席本次股东大会的股东、股东代理人签名及授权委托书，本次会议出席情况如下：
（1）股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东或股东代表 9人，代表股份 97,748,601股，占公司总股份的35.5754%。
其中：通过现场投票的股东或股东代表 3人，代表股份 97,272,100股，占公司总股份的35.4020%。
通过网络投票的股东 6 人，代表股份 476,501 股，占公司总股份的0.1734%。
（2）中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东或股东代表7人，代表股份476,601股，占公司总股份的0.1735%。
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其中：通过现场投票的中小股东或股东代表1人，代表股份 100股，占公司总股份的0.00004%。
通过网络投票的中小股东6人，代表股份476,501股，占公司总股份的0.1734%。
本所律师依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的股东名册，对出席会议的公司法人股东的股东账户登记证明、法定代表人授权证明及出席会议的自然人股东账户登记证明、个人身份证明等进行了审查，出席本次股东大会的股东系记载于本次股东大会股权登记日股东名册的股东。
3.出席本次股东大会的其他人员
公司董事、监事和公司高级管理人员出席了本次股东大会，本所律师列席了本次股东大会。本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。经本所律师查验，本次股东大会出席会议人员的资格合法有效。
（三）本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集，其作为本次股东大会召集人的资格合法有效。
本所律师认为，出席、列席本次股东大会的人员及本次股东大会召集人的资格均合法有效，符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经查验，本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取记名方式就前述议案以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，并按公司章程规定的程序进行了计票、监票，并当场公布表决结果。
本次股东大会各项议案的表决结果如下：
1.《关于公司及全资子公司拟向银行申请综合授信额度的议案》；
表决结果：同意97,713,501股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9641%；反对35,100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0359%；
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弃权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0%。议案获审议通过。
其中，中小投资者表决结果：同意441,501股，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的92.6353%；反对35,100股，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的7.3647%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的0%。
根据表决结果，本次股东大会审议的议案获本次股东大会审议通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。
本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，普利制药本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定，作出的决议合法、有效。
本《法律意见书》正本三份，无副本。
（以下无正文，下接签署页）
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（此页为《北京德恒（杭州）律师事务所关于海南普利制药股份有限公司2020
年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京德恒（杭州）律师事务所
负责人：____________________
夏勇军
经办律师：____________________
张 昕
经办律师：____________________
徐晓航
二零二零年一月三日
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