北京国枫律师事务所
关于东方网力科技股份有限公司
第三期限制性股票激励计划之回购注销
部分限制性股票事宜的
法律意见书
国枫律证字[2016]AN 375-7号
北京国枫律师事务所
Grandway Law Offices
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释 义
本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
东方网力/公司 指 东方网力科技股份有限公司
《股权激励计划(草 指 《东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励
案)》、本次激励计划 计划(草案)》
本次股权激励 指 东方网力实施本次《股权激励计划(草案)》的行为
激励对象 指 本次激励计划规定的符合授予限制性股票资格的人员
限制性股票指 根制性据条本次件激的东励方计网划力,股激票励对象有权获授或购买的附限
东方网力对因离职失去激励资格的30名激励对象,回
购注销其已授予但尚未解锁的共计487,859股限制性
本次回购注销事宜 指 股票;对因公司控制权发生变化,回购注销60名激励
对象所持有的已获授但尚未解锁的共计1,465,036股
限制性股票
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法(2014年修正)》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法(2018年修正)》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法(2018年修正)》
《公司章程》 指 《东方网力科技股份有限公司章程》
本所 指 北京国枫律师事务所
元 指 人民币元
北京国枫律师事务所
关于东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划之回购注销
部分限制性股票事宜的
法律意见书
国枫律证字[2016] AN375-7号
致:东方网力科技股份有限公司
本所作为东方网力本次股权激励的特聘专项法律顾问,根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定,就本次激励计划的相关事宜出具本法律意见书。本所已为东方网力本次股权激励事宜出具了《北京国枫律师事务所关于东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划(草案)的法律意见书》、《北京国枫律师事务所关于东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划首次股票授予相关事项的法律意见书》、《北京国枫律师事务所关于东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划之回购注销部分限制性股票事宜的法律意见书》、《北京国枫律师事务所关于东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划预留股票授予相关事项的法律意见书》、《北京国枫律师事务所关于东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划之回购注销部分限制性股票事宜的法律意见书》及《北京国枫律师事务所关于东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划之限制性股票第二次解锁、预留股票第一次解锁及部分限制性股票回购注销事项的法律意见书》。鉴于东方网力于2019年12月31日召开第三届董事会第六十七次会议,审议通过了《关于调整第三期及第三期(预留)限制性股票回购数量及价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》,本所律师就上述事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所律师对涉及本次股权激励的下述有关方面的事实及法律文件进行了核查与验证(以下称“查验”):
1、《股权激励计划(草案)》;
2、董事会关于本次回购注销事宜所履行的程序;
3、独立董事关于本次回购注销事宜所发表的意见;
4、监事会关于本次回购注销事宜所履行的程序;
5、本所律师认为需要审查的其他文件。
根据有关法律、法规、规章及规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师对东方网力提供的有关本次股权激励的文件和事实进行了查验,现出具法律意见如下:
一、关于本次回购注销事宜的依据及已履行的程序
(一)本次回购注销事宜的依据
根据《股权激励计划(草案)》第十三章第二条“公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定:
1、公司控制权发生变更的,本激励计划终止实施,激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司回购注销。
根据公司于2019年9月4日披露的《关于收到国家市场监督管理总局<经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书>暨公司控股股东、实际控制人发生变更的公告》公告,公司控股股东由刘光变更为川投信息产业集团有限公司,公司实际控制人由刘光变更为四川省政府国有资产监督管理委员会。因此,本次激励计划应终止实施,激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司回购注销。
2、激励对象因辞职、公司裁员而不在公司担任相关职务,董事会可以决定对激励对象根据本计划在情况发生之日,对激励对象在绩效考核年度内因考核合格已获授但尚未解锁的限制性股票可继续保留因考核合格而获准解锁的部分限制性股票,其余未获准解锁的限制性股票不得解锁,由公司按回购价格回购注销。
(二)本次回购注销事宜已履行的程序
经查验,截至本法律意见书出具日,东方网力就本次回购注销事宜已经履行如下批准与授权:
1、2019年12月31日,东方网力第三届董事会第六十七次会议审议通过《关于调整第三期及第三期(预留)限制性股票回购数量及价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》,同意第三期限制性股票激励计划及第三期限制性股票激励计划(预留部分)因离职失去激励资格的30名激励对象,涉及的已授予但尚未解锁的共计487,859股限制性股票由公司回购注销;因公司实际控制人发生变化,涉及的60名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的共计1,465,036股限制性股票由公司回购注销。
2、2019年12月31日,东方网力第三届监事会第三十七次会议审议通过《关于调整第三期及第三期(预留)限制性股票回购数量及价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》,监事会对本次回购注销事宜进行核查后,同意公司将该等人员已获授但尚未解锁的限制性股票予以回购注销。
3、2019年12月31日,东方网力独立董事对本次回购注销事宜发表独立意见,认为本次回购注销事宜的回购程序合法、合规,公司本次回购注销事宜不影响公司的持续经营,也不会损害公司及全体股东的利益。
综上,本所律师认为,东方网力本次回购注销事宜已获得现阶段必要的批准和授权,符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及《股权激励计划(草案)》的有关规定。
二、本次回购注销事宜涉及的回购数量和回购价格
根据东方网力的陈述、《股权激励计划(草案)》、公司2016年度至2019年度权益分派方案及公司第三届董事会第六十七次会议审议通过的《关于调整第三期及第三期(预留)限制性股票回购数量及价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》,鉴于部分原激励对象离职、公司控制权已变更的情况,公司董事会根据《股权激励计划(草案)》的相关规定及2016年第七次临时股东大会授权,对相关已离职激励对象所已获授但尚未解锁的限制性股票、未离职员工首次授予剩余40%部分、预留股票剩余50%部分的限制性股票进行回购注销,具体情况如下:
1、已离职的30名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的共计487,858股限制性股票:
获授股份所 回购注销 回购注销 原授予 调整后的
序 姓名 在股权激励 获授股份 股份(调 股份(调 价格 授予价格
号 计划 (股) 整前) 整后) (元) (元)
(股) (股)
1 赵国兴 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
2 王庆斌 第三期 20,000 8,000 11,202 12.08 8.54
3 王文军 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
4 张杰 第三期 10,000 4,000 5,601 12.08 8.54
5 岳高峰 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
6 周瑜 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
7 韩丽 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
8 裘星星 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
9 刘海涛 第三期 10,000 4,000 5,601 12.08 8.54
10 杨成 第三期 17,500 7,000 9,802 12.08 8.54
11 曹军伟 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
12 刘武 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
13 金龙 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
14 张宁 第三期 54,000 21,600 30,246 12.08 8.54
15 张愉 第三期 17,500 7,000 9,802 12.08 8.54
16 张睿光 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
17 张娜 第三期 52,000 20,800 29,126 12.08 8.54
18 张海艇 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
19 况春雨 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
20 马琦 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
21 段晶 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
22 耿晨 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
23 田磊 第三期 20,000 8,000 11,202 12.08 8.54
24 任建新 第三期 20,000 8,000 11,202 12.08 8.54
25 张晟骏 第三期 120,000 48,000 67,213 12.08 8.54
26 周士杰 第三期 10,000 4,000 5,601 12.08 8.54
27 张新跃 第三期 120,000 48,000 67,213 12.08 8.54
28 徐朝阳 第三期 17,500 7,000 9,802 12.08 8.54
第三期预留 30,000 15,000 21,004 9.11 6.45
29 胡启冬 第三期预留 40,000 20,000 28,005 9.11 6.45
30 商忠安 第三期预留 20,000 10,000 14,003 9.11 6.45
合计 848,500 348,400 487,858 - -
2、未离职的公司第三期限制性股票激励计划及第三期限制性股票激励计划(预留部分)涉及的60名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的共计1,465,036股限制性股票:
获授股份所 回购注销 回购注销 原授予 调整后
序 姓名 在股权激励 获授股份 股份(调整 股份(调整 价格 的授予
号 计划 (股) 前)(股) 后)(股) (元) 价格
(元)
1 闫丽 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
2 赵永军 第三期 150,000 60,000 84,016 12.08 8.54
3 张文俊 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
4 张强 第三期 25,000 10,000 14,003 12.08 8.54
5 姚昌照 第三期 20,000 8,000 11,202 12.08 8.54
6 杨雪媛 第三期 20,000 8,000 11,202 12.08 8.54
7 杨柏松 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
8 薛硕 第三期 60,000 24,000 33,607 12.08 8.54
9 徐云龙 第三期 120,000 48,000 67,213 12.08 8.54
10 邢艳娇 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
11 王寅磊 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
12 王萍 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
13 刘全文 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
14 李立军 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
15 李刚 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
16 焦广宇 第三期 120,000 48,000 67,213 12.08 8.54
17 杨新锋 第三期 60,000 24,000 33,607 12.08 8.54
18 李晓若 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
19 张剑 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
20 胡月乔 第三期 62,500 25,000 35,007 12.08 8.54
21 朱玉倩 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
22 吴睿 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
23 张睿 第三期 120,000 48,000 67,213 12.08 8.54
24 闫世伟 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
25 王寅 第三期 20,000 8,000 11,202 12.08 8.54
26 王文然 第三期 35,000 14,000 19,604 12.08 8.54
27 高攀 第三期 10,000 4,000 5,601 12.08 8.54
28 王天龙 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
29 李伟 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
30 吴敦兴 第三期 10,000 4,000 5,601 12.08 8.54
31 吴伟 第三期 25,000 10,000 14,003 12.08 8.54
32 徐锡平 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
33 阮小平 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
34 张丛喆 第三期 120,000 48,000 67,213 12.08 8.54
35 秦倩 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
36 宋江 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
37 李鹏飞 第三期 10,000 4,000 5,601 12.08 8.54
38 任雪峰 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
39 陈泌宋 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
40 于雷 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
41 杨晓军 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
42 庞腾飞 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
43 王正斌 第三期 15,000 6,000 8,402 12.08 8.54
44 张志勇 第三期 30,000 12,000 16,803 12.08 8.54
第三期预留 30,000 15,000 21,004 9.11 6.45
45 张曼 第三期 45,000 18,000 25,205 12.08 8.54
第三期预留 36,500 18,250 25,555 9.11 6.45
46 殷正辉 第三期 45,000 18,000 25,205 12.08 8.54
第三期预留 60,000 30,000 42,008 9.11 6.45
47 孙立茜 第三期 35,000 14,000 19,604 12.08 8.54
第三期预留 40,000 20,000 28,005 9.11 6.45
48 张向阳 第三期 32,500 13,000 18,204 12.08 8.54
第三期预留 30,000 15,000 21,004 9.11 6.45
49 余雷 第三期 60,000 24,000 33,607 12.08 8.54
第三期预留 30,000 15,000 21,004 9.11 6.45
50 张炯奎 第三期 15,000 6,000 8,401 12.08 8.54
第三期预留 20,000 10,000 14,003 9.11 6.45
51 张志钢 第三期预留 40,000 20,000 28,005 9.11 6.45
52 王宁 第三期预留 30,000 15,000 21,004 9.11 6.45
53 王昌中 第三期预留 20,000 10,000 14,003 9.11 6.45
54 孙靖宇 第三期预留 60,000 30,000 42,008 9.11 6.45
55 石磊 第三期预留 40,000 20,000 28,005 9.11 6.45
56 范薇 第三期预留 60,000 30,000 42,008 9.11 6.45
57 王德梁 第三期预留 30,000 15,000 21,004 9.11 6.45
58 金忠维 第三期预留 20,000 10,000 14,003 9.11 6.45
59 于强 第三期预留 30,000 15,000 21,004 9.11 6.45
60 李岩 第三期预留 60,000 30,000 42,008 9.11 6.45
合计 2,456,500 1,046,250 1,465,036 - -
综上,本所律师认为,东方网力本次回购注销事宜涉及的回购数量和价格,符合《管理办法》及《股权激励计划(草案)》的相关规定。
三、结论性意见
综上所述,本所律师认为,东方网力本次回购注销事宜已经获得现阶段必要的批准及授权;本次注销回购事宜涉及的回购数量和回购价格的确定符合《管理办法》及《股权激励计划(草案)》的相关规定;东方网力应就本次回购注销事宜及时履行信息披露义务,并按照《公司法》及相关规定办理减少注册资本和股份注销登记等事宜。
本法律意见书一式四份。(此页无正文,为《北京国枫律师事务所关于东方网力科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划之回购注销部分限制性股票事宜的法律意见书》的签署页)
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
胡 琪
王月鹏
2019年12月31日
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