华林证券股份有限公司
关于深圳麦格米特电气股份有限公司
2019年度定期现场检查报告
保荐机构名称：华林证券股份有限公司 被保荐公司简称：麦格米特（002851）
保荐代表人姓名：陈坚 联系电话：0755-82707888
保荐代表人姓名：朱文瑾 联系电话：0755-82707888
现场检查人员姓名：陈坚、夏菁
现场检查对应期间：2018年11月1日-2019年10月31日
现场检查时间： 2019年12月9日-2019年12月13日、2019年12月22日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查看公司公开披露的信息；查阅最新的公司章程、三会议事规则以
及本期更新的内部控制制度；查阅三会相关文件，包括通知、议案、表决票、会议
记录、决议等；与部分董事、高管进行访谈；走访公司主要办公经营场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 是
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计部门报告、审计委员会文件；对内部审计部门负
责人进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 是
部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 是
市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 是
板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 是
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 是
创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 是
板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度；查阅公司的信息披露索引及相关公
告和报备文件；访谈公司部分董事、高管；查阅公司投资者关系活动记录及相关文
件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、
对外担保相关的审批文件以及支持性文件；查阅公司及主要子公司的账簿。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 是
义务
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 是
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 是
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 是
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度以及监管协议；查阅公司募集资金使用
计划；相关的董事会、监事会、股东会会议文件；核对募集资金账户对账单；查阅
募集资金明细账簿，抽查大额募集资金使用的原始凭证；对相关人员进行访谈；查
看公司募集资金投资项目现场。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 是
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅同行业公司披露信息；与部分董事、高管
进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司上市前公司及股东所做出的承诺；查阅公司公开披露的信
息。
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
（八）其他重要事项
现场检查手段：与部分董事、高管进行访谈；查阅公司公开披露的信息；查阅公司
及主要子公司的账簿，对大额交易抽查原始凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 是
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，麦格米特在上述现场检
查事项范围内，不存在问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《深圳麦格米特电气股份有限公司2019年度定期现场检查报
告》之签字、盖章页）
保荐代表人签名：
陈坚
朱文瑾
保荐机构：华林证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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