上海泽昌律师事务所
关于山东英科医疗用品股份有限公司
2019年第五次临时股东大会
的法律意见书
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二零一九年十二月
上海泽昌律师事务所
关于山东英科医疗用品股份有限公司
2019年第五次临时股东大会的
法律意见书
泽昌证字2019-01-01-06
致:山东英科医疗用品股份有限公司
本所接受山东英科医疗用品股份有限公司(以下简称“公司”)委托,就公司召开2019年第五次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《山东英科医疗用品股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,出具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。
鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于2019年12月16日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网发布《关于召开2019年第五次临时股东大会的通知》,将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告,公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。
本次股东大会现场会议于2019年12月31日在公司会议室如期召开。网络投票时间为2019年12月31日,其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为:2019年12月31日9:30-11:30、13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为:2019年12月31日9:15-15:00的任意时间。
经本所律师查验,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共10人(其中4人回避表决),代表有表决权股份99,250,541股,所持有表决权股份数占公司股份总数的50.0510%,其中:
(1)出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为5名(其中4人回避表决),代表有表决权的股份82,435,560股,占公司股份总数的41.5713%。
经本所律师查验,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其出席会议的资格均合法有效。
(2)参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计5人,代表有表决权股份16,814,981股,占公司股份总数的8.4796%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司查验其身份。
(3)参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计7人(其中2人回避表决),代表有表决权股份16,814,981股,占公司有表决权股份总数的8.4796%。其中:通过现场投票的股东0人,代表有表决权的股份0股,占公司股份总数的0.0000%;通过网络投票的股东5人,代表有表决权的股份16,814,981股,占公司股份总数的8.4796%。
2、出席会议的其他人员
经本所律师查验,出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高级管理人员,其出席会议的资格均合法有效。
综上,本所律师认为,公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师查验,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围,并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致;本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式,以特殊决议的形式通过了如下决议:
1、审议通过《关于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》。
表决结果:
同意:99,246,541股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9960%;反对:4,000股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0040%;弃权:0股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000%。
中小股东表决情况:
同意:16,810,981股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9762%;反对:4,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0238%;弃权:0股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。
2、审议通过《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
表决结果:
同意:99,246,541股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9960%;反对:4,000股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0040%;弃权:0股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000%。
中小股东表决情况:
同意:16,810,981股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9762%;反对:4,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0238%;弃权:0股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。
3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
表决结果:
同意:99,246,541股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份的99.9960%;反对:4,000股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0040%;弃权:0股,占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000%。
中小股东表决情况:
同意:16,810,981股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份的99.9762%;反对:4,000股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0238%;弃权:0股,占出席会议中小股东所持有效表决权股份的0.0000%。
本所律师认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定,会议通过的上述决议合法有效。
五、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司2019年第五次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议合法有效。
(以下无正文)(本页无正文,为《上海泽昌律师事务所关于山东英科医疗用品股份有限公司2019年第五次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海泽昌律师事务所 经办律师:
石百新
负责人: 经办律师:
李振涛 刘 波
年 月 日
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