安徽承义律师事务所关于
苏州天华超净科技股份有限公司
召开2019年第一次临时股东大会的法律意见书
承义证字[2019]第297号
致：苏州天华超净科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“天华超净”）的委托，指派司慧、陈野然律师（以下简称“本律师”）就天华超净召开2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）出具法律意见书。
一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序
经核查，本次股东大会是由天华超净第四届董事会召集，会议通知已提前十五日刊登在中国证监会指定的信息披露网站上。本次股东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格
经核查，参加本次股东大会的天华超净股东和授权代表共10名，持有天华超净268,300,571股，均为截止至2019年12月20日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的天华超净股东。天华超净董事、监事、其他高级管理人员及本律师也出席了本次股东大会。出席本次股东大会的人员资格符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
三、本次股东大会的提案
经核查，本次股东大会审议的提案由天华超净第四届董事会和第四届监事会提出，并提前十五日进行了公告。本次股东大会没有临时提案。本次股东大会的提案人资格及提案提出的程序均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会按照《上市公司股东大会规则》和公司章程规定的表决程序，采取现场书面记名投票和网络投票相结合的方式就提交本次股东大会审议的提案进行了表决。两名股东代表、一名监事和本律师对现场会议的表决票进行了清点和统计，并当场宣布了表决结果，出席现场会议的股东和股东代表没有提出异议。网络投票结果由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会的表决结果如下：
1、逐项审议并通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》（累积投票）；
1.1、以268,300,571个累积投票权（其中，中小投资者以3,669,198个累积投票权），选举裴振华先生为公司第五届董事会非独立董事。
1.2、以268,300,571个累积投票权（其中，中小投资者以3,669,198个累积投票权）选举容建芬女士为公司第五届董事会非独立董事。
1.3、以268,300,571个累积投票权（其中，中小投资者以3,669,198个累积投票权）选举陆建平先生为公司第五届董事会非独立董事。
1.4、以268,300,571个累积投票权（其中，中小投资者以3,669,198个累积投票权）选举王珩女士为公司第五届董事会非独立董事。
2、逐项审议并通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》（累积投票）；
2.1、以268,300,571个累积投票权（其中，中小投资者以3,669,198个累积投票权）选举沈同仙女士为公司第五届董事会独立董事。
2.2、以268,300,571个累积投票权（其中，中小投资者以3,669,198个累积投票权）选举龚菊明先生为公司第五届董事会独立董事。
3、逐项审议并通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》（累积投票）；
3.1、以268,300,571个累积投票权（其中，中小投资者以3,669,198个累积投票权）选举周新杰女士为公司第五届监事会非职工代表监事。
3.2、以268,300,571个累积投票权（其中，中小投资者以3,669,198个累积投票权）选举陈雪荣先生为公司第五届监事会非职工代表监事。
经核查，本次股东大会的表决结果与本次股东大会决议一致。本次股东大会表决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
五、结论意见
综上所述，本律师认为：天华超净本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序、出席会议人员的资格、提案、表决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。
（此页无正文，为承义证字[2019]第297号《法律意见书》之签字盖章页）
安徽承义律师事务所 负责人：鲍金桥
经办律师：司 慧
陈野然
二○一九年十二月二十六日
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