康泰生物:中信建投证券股份有限公司关于公司2019年定期现场检查报告

来源:巨灵信息 2019-12-26 00:00:00
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    中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司
    
    2019年定期现场检查报告
    
     保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司    被保荐公司简称:康泰生物
     保荐代表人姓名:宋双喜                    联系电话:010-85130265
     保荐代表人姓名:侯世飞                    联系电话:010-85130970
     现场检查人员姓名:侯世飞
     现场检查对应期间:2019年度
     现场检查时间:2019年12月23日-2019年12月24日
     一、现场检查事项                                     现场检查意见
     (一)公司治理                                      是     否  不适用
     现场检查手段:查阅三会文件等资料,对部分董事、监事进行访谈
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 是
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   是
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内   是
     容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         是
     5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规   是
     范性文件和本所相关业务规则履行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息                   不适用
     披露义务
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相                   不适用
     应程序和信息披露义务
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       是
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         是
     (二)内部控制
     现场检查手段:查阅审计委员会会议记录、内部审计工作计划和报告、内部控制评价报
     告等资料,与审计委员会和内部审计人员进行访谈
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门   是
     (如适用)
     2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审                  不适用
     计部门(如适用)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适     是
     用)
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计   是
     部门提交的工作计划和报告等(如适用)
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工   是
     作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
     审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等  是
     (如适用)
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情   是
     况进行一次审计(如适用)
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计   是
     委员会提交一次年度内部审计工作计划(如适用)
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计   是
     委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部    是
     控制评价报告(如适用)
     11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立  是
     了完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段:查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表,与公司股东大会、董
     事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对;访谈相关人员等。
     及审核相关资料;访谈相关人员等。
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   是
     2.公司已披露的内容是否完整                             是
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     是
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 是
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信   是
     息披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     是
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
     现场检查手段:查阅公司《公司章程》、《关联交易决策制度》等制度;与公司董事、
     监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通;查阅董事会、监事会、独立董
     事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或   是
     者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间   是
     接占用上市公司资金或者其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义                   不适用
     务
     4.关联交易价格是否公允                                                 不适用
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     是
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   是
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债   是
     务等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应                   不适用
     的审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段:查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户明细
     账等
     1查.是阅否募在集募资集金资专金项到报位告后;一与个公月司内相签关订人三员方进监行管沟协通议。不适用
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     是
     3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情   是
     形
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时   是
     补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
     更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                   不适用
     者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
                                                           是(首发募
                                                           投项目实施
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效   进度延后,
     益是否与招股说明书等相符                              公司已履行
                                                           相应审议程
                                                           序和信息披
                                                           露义务)
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是
     (六)业绩情况
     现场检查手段:查阅公司财务报告等资料,与公司财务部门负责人进行访谈了解公司;
     查阅同行业业绩情况等
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                                       否
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         不适用
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常     是
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段:查阅公司关于承诺履行情况的公告;检查公司股东的相关承诺事项及执
     行情况
     1.公司是否完全履行了相关承诺                           是
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       是
     (八)其他重要事项
     现场检查手段:与部分公司高级管理人员进行访谈,了解公司大额资金往来和重大合同
     执行情况,并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证,查阅会计师事务所、律师
     事务所及其他证券服务机构提供的专业意见
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露               是
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                              不适用
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         是
     4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或   是
     者风险
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           是
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相                    不适用
     关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
     无。
    
    
    (以下无正文)(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于深圳康泰生物制品股份有限公司2019年定期现场检查报告》之签字盖章页)
    
    保荐代表人:
    
    宋双喜 侯世飞
    
    中信建投证券股份有限公司
    
    2019年12月26日

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