股票代码：603366 股票简称：日出东方 公告编号：2019-068
日出东方控股股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：南京银行股份有限公司连云港分行；
? 本次委托理财金额：2,000万元；
? 委托理财产品名称：南京银行利率挂钩型结构性存款；
? 委托理财期限：自股东大会审议通过之日起不超过12个月；
? 履行的审议程序：股东大会审议通过。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
日出东方控股股份有限公司（以下简称：“日出东方”或“公司”）本着股东利益最大化原则，为充分发挥闲置自有资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，公司于2019年4月22日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司对暂时闲置资金进行现金管理的议案》，于2019年5月20日召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于公司对暂时闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司授权闲置自有资金的现金管理总额度为不超过人民币6亿元，主要用于投资银行等金融机构中低风险、流动性保障型理财产品，在公司股东大会审议通过之日起一年之内，该项资金额度可在不超过上述总额度内进行滚动使用。
（二）资金来源
资金来源：闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况受托方名称 南京银行股份有限公司连云港分行
产品类型 银行结构性存款
产品名称 利率挂钩型结构性存款（产品代码：21001120195218）
金额（万元） 2,000
预计年化收益率 3.80%
预计收益金额（万元） 38.42
产品期限 2019年12月23日—2020年6月22日,182天
收益类型 本金保障型
结构化安排 无
参考年化收益率 3.80%
是否构成关联交易 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置自有资金购买理财产品的风险内部控制如下：
1．公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2．投资部需要每月整理公司的对外财务投资状况，形成月度报告，向董事会成员汇报。
3．审计督察部要定期对公司的对外投资项目进行审计，确保公司相关的对外投资管理制度得到切实的执行。
4．公司财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
公司于2019年12月23日与南京银行股份有限公司连云港分行签订了《南京银行结构性存款协议书》，用闲置自有资金购买了南京银行利率挂钩型结构性存款（产品代码：21001120195218），金额为2,000万元，产品类型为本金保障型。根据协议书，预期年化收益率为3.80%。
（二）委托理财的资金投向
本次购买的结构性存款主要投资于金融衍生产品，包括但不限于远期结售汇、掉期、外汇买卖、期货、期权、利率合约、涉及不同币种、有价证券以及贵金属的合约等。
（三）风险控制分析
1．公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为投资期限不超过12个月，且产品安全性高、流动性好的银行结构性存款。
2．在购买的结构性存款存续期间，公司财务部将对该笔存款进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，并建立明细账簿，详尽记录相关资料。
3．公司审计督察部定期对公司的对外投资项目进行审计。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
南京银行股份有限公司为上市公司（股票代码：601009），该公司成立于1996年，注册资本848,220.792万人民币，本次委托理财不存在为该次交易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。
（二）南京银行股份有限公司连云港分行与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。
（三）经公司董事会调查，南京银行股份有限公司连云港分行作为受托人，在南京银行结构性存款的运营管理中未曾发生过违约或失信等情况。
四、对公司的影响
公司财务数据情况：
单位：元
项目 2018年12月31日 2019年9月30日
资产总额 5,807,914,774.16 6,027,872,003.92
负债总额 2,668,331,377.35 2,841,100,077.48
资产净额 3,139,583,396.81 3,186,771,926.44
经营活动产生的现金流量净额 -30,880,859.44 34,072,962.55
公司在保障日常经营、项目建设等资金需求，并有效控制风险的前提下，以自有资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司正常运行。通过适度投资理财，可以提高公司闲置资金使用效率，获取一定的投资收益，符合全体股东的利益。
截至2019年9月30日，公司资产负债率为47.13%，公司本次使用闲置自有资金购买理财产品金额为2,000万元，占公司最近一期期末（2019年9月30日）货币资金的比例为5.78%，占公司最近一期期末净资产的比例为0.63%，占公司最近一期期末资产总额的比例为0.33%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将结构性存款列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
公司本次购买的结构性存款为本金保障型产品。该产品受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于2019年4月22日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司对暂时闲置资金进行现金管理的议案》，于2019年5月20日召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于公司对暂时闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司授权闲置自有资金的现金管理总额度为不超过人民币6亿元，主要用于投资银行等金融机构中低风险、流动性保障型理财产品，在公司股东大会审议通过之日起一年之内，该项资金额度可在不超过上述总额度内进行滚动使用。公司独立董事、监事会已分别对此发表了同意的意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 1,000 1,000 10.5 0
2 银行理财产品 2,009 2,009 14.4 0
3 银行理财产品 3,200 3,200 10.8 0
4 银行理财产品 4,000 4,000 26.13 0
5 银行理财产品 2,900 2,900 0.6 0
6 银行理财产品 1,800 1,800 6.9 0
7 银行理财产品 5,000 5,000 53.62 0
8 券商收益凭证 1,000 1,000 3.07 0
9 银行理财产品 5,000 5,000 54.26 0
10 银行理财产品 6,000 6,000 24.29 0
11 券商收益凭证 1,000 1,000 3.45 0
12 银行理财产品 1,000 1,000 43 0
13 信托资管产品 5,000 5,000 67.32 0
14 银行理财产品 5,000 5,000 104.21 0
15 银行理财产品 1,500 1,500 15.74 0
16 银行理财产品 400 400 4.03 0
17 银行理财产品 200 200 2.01 0
18 银行理财产品 4,000 4,000 41.21 0
19 银行理财产品 2,000 2,000 20.6 0
20 银行理财产品 2,000 2,000 20.5 0
21 银行理财产品 6,000 6,000 63.52 0
22 银行理财产品 2,000 2,000 39 0
23 银行理财产品 2,000 2,000 20.52 0
24 银行理财产品 1,500 1,500 28.76 0
25 银行理财产品 9,000 0 0 9,000
26 银行理财产品 3,000 0 0 3,000
27 银行理财产品 2,200 0 0 2,200
28 银行理财产品 400 0 0 400
29 银行理财产品 200 0 0 200
30 银行理财产品 6,000 0 0 6,000
31 银行理财产品 2,400 0 0 2,400
32 银行理财产品 13,000 0 0 13,000
33 银行理财产品 3,000 0 0 3,000
34 银行理财产品 2,700 0 0 2,700
35 银行理财产品 6,000 0 0 6,000
36 银行理财产品 2,000 0 0 2,000
合计 115,409 65,509 678.44 49,900
最近12个月内单日最高投入金额 52,400
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 16.69
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 不适用
目前已使用的理财额度 49,900
尚未使用的理财额度 10,100
总理财额度 60,000
截至本公告日（含本次理财），公司使用闲置自有资金购买理财产品累计余额4.99亿元人民币，未超过公司股东大会对使用闲置自有资金进行现金管理的授权额度。
特此公告。
日出东方控股股份有限公司董事会
二○一九年十二月二十五日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
