证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2019-068
四川北方硝化棉股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，四川北方硝化棉股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月24日召开第四届董事会第三十三次会议及第四届监事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
公司在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》有关规定，该事项无需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）前次募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90号”文核准，本公司于2013年5月31日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77,900,000股，发行价格为7.12元/股。非公开发行股票募集资金总额为人民币554,648,000.00元，扣除发行费用34,368,892.00元后，实际募集资金净额人民币520,279,108.00元。
截至2013年5月31日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第0169号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《非公开发行募集资金三方监管协议》，与子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《非公开发行募集资金四方监管协议》。
（二）本次募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417号”文核准，公司已向山西新华防护器材有限责任公司（以下简称“新华防护”）发行99,138,233股股份购买相关资产；已非公开发行股份36,210,025股，发行价格为11.57元/股，募集资金人民币418,949,989.25元。扣除证券承销费（含税）人民币9,000,000.00元和 财 务 顾 问 费 用（含 税） 5,000,000.00元 后 的 资 金 净 额 合 计 人 民 币404,949,989.25元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行验资并出具了“瑞华验字[2018]第01300001号”《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并与独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司新华化工与独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金使用和结余情况
（一）前次募集资金
2013年非公开发行股票募集资金总额为人民币554,648,000.00元，扣除发行费用34,368,892.00元后，实际募集资金净额人民币520,279,108.00元。募集资金用于下列项目：
序号 项目名称 实施主体 使用募集资金（万元）
1 使用本次募集资金收购襄阳五二五 — 30,226.03
泵业有限公司65.65%股权
2 襄阳五二五泵业有限公司特种工业 泵业公司 18,352.66
泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程
合计 48,578.69
2013年8月，公司已使用前次募集资金30,226.03万元合并使用2008年首发上市募集资金11,208.92万元共计41,434.96万元完成了对襄阳五二五泵业有限公司（以下简称“泵业公司”）90%股权的收购工作。
截至2019年11月30日，泵业公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程已达到预定可使用状态，公司累计投入募集资金人民币18,352.66万元，前次募集资金余额人民币38,531,406.01元（含已在商业银行进行现金管理金额37,000,000元）闲置。
2019年4月4日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。2019年5月7日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。
（二）本次募集资金
2017年重大资产重组配套募集资金人民币418,949,989.25元。扣除证券承销费（含税）人民币9,000,000.00元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00元后的资金净额人民币404,949,989.25元。募集资金将用于下列项目：
序号 项目名称 实施主体 拟使用募集资金（万元）
1 3万吨活性炭改扩建项目 新疆新华环保科技有 23,000.00
限责任公司
2 防毒面具军民兼容生产线技术 山西新华化工有限责 17,395.00
改造项目 任公司
3 支付中介机构费用 不适用 1,500.00
合计 41,895.00
2019年4月4日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。2019年5月7日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。
截至2019年11月30日，公司剩余本次募集资金净额人民币418,843,370.75元（含已在商业银行进行现金管理金额408,700,000元）暂时闲置。
三、募集资金闲置原因
（一）前次募集资金
截至目前，泵业公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程已达到预定可使用状态，前次募集资金存在闲置。
（二）本次募集资金
2017年重大资产重组配套募集资金拟投入的各个项目由于外部市场原因导致实际建设进度存在一定的延后，且项目建设自身存在一定的建设周期，导致本次募集资金存在暂时闲置。
四、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保公司资金安全，同时不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，根据实际需要，对闲置募集资金进行现金管理，以获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
（二）资金来源
公司闲置募集资金。
（三）投资产品品种
为控制风险，公司运用闲置募集资金购买的理财产品品种为安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。不涉及深圳证券交易所规定的风险投资品种，所投资的产品不存在质押等情况。
（四）投资产品发行主体
发行主体为商业银行。
（五）投资额度
为提高募集资金的使用效率，公司拟根据实际需要，在不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用不超过人民币45,000万元闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行行现金管理，在上述额度范围内，资金可滚动使用。
（六）投资期限
投资期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
（七）投资决策及实施
在上述投资额度范围内，公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司闲置募集资金在商业银行进行现金管理，投资的产品需符合以下条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺或保本约定；
2、为短期（不超过12个月）理财产品；
3、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
4、投资产品不得质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种的损益情况。
六、前十二个月内购买理财产品情况
（一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序 产品 金额 资金来 是否 预计年化收 其他
号 产品名称 类型 受托机构 （万 产品期限 源 保本 益率 (实际收
元） 益)
中国银行 2018年03 4.0000%(扣
中银保本理财- 保证 股份有限 人民币 月05日 闲置前 除理财产品 1,089,3
1 人民币按期开 收益 公司泸州 3,550 -2018年 次募集 是 费用后可获 15.07
放【CNYAQKF】 型 分行 万元 12月10日 资金 得的年化收 元
益率)
中国建设银行
“乾元-北化” 保本 中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 银行股份 人民币 月12日 闲置本 最高收益率 129,095
2 理财产品四川 收益 4,000 次募集有限公司-2018年4 是 3.8% .89元
2018年第1期 型产 泸州分行 万元 月12日 资金
（总2018年第 品
25期）
中国建设银行
“乾元-北化” 保本 中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 银行股份 人民币 月12日 闲置本 最高收益率 345,205
3 理财产品四川 收益 有限公司 5,000 -2018年5 次募集 是 4.0% .48元
2018年第2期 型产 泸州分行 万元 月14日 资金
（总2018年第 品
26期）
序 产品 金额 资金来 是否 预计年化收 其他
号 产品名称 类型 受托机构 （万 产品期限 源 保本 益率 (实际收
元） 益)
中国建设银行
“乾元-北化” 保本 中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 银行股份 人民币 月12日 闲置本 最高收益率 1,047,1
4 理财产品四川 收益 10,000 次募集有限公司-2018年6 是 4.2% 23.29元
2018年第3期 型产 泸州分行 万元 月11日 资金
（总2018年第 品
27期）
中国建设银行
“乾元-北化” 保本 中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 银行股份 人民币 月12日 闲置本 最高收益率 4,412,0
5 理财产品四川 收益 20,000 次募集有限公司-2018年9 是 4.4% 54.79元
2018年第4期 型产 泸州分行 万元 月11日 资金
（总2018年第 品
28期）
中国建设银行
“乾元-北化” 保本 中国建设 2018年4
保本型人民币 浮动 银行股份 人民币 月16日 闲置本 最高收益率 92,054.
6 理财产品四川 收益 4,000 次募集有限公司-2018年5 是 2.8% 79元
2018年第5期 型产 泸州分行 万元 月16日 资金
（总2018年第 品
31期）
中国建设银行 保本 中国建设 投资期49天；
“乾元-周周 浮动 银行股份 人民币 无固定期 闲置本 28天≤投资 174,520
7 利”开放式资产 收益 4,000 次募集 是 期＜63天，预有限公司限 .55元
组合型保本人 型产 泸州分行 万元 资金 期年化收益
民币理财产品 品 率3.25%
中国建设银行 保本 中国建设 投资期49天；
“乾元-周周 浮动 银行股份 人民币 无固定期 闲置本 28天≤投资 218,150
8 利”开放式资产 收益 5,000 次募集 是 期＜63天，预有限公司限 .68元
组合型保本人 型产 泸州分行 万元 资金 期年化收益
民币理财产品 品 率3.25%
中国建设银行 保本 中国建设 投资期28天；
“乾元-周周 浮动 银行股份 人民币 无固定期 闲置本 28天≤投资 249,315
9 利组”合开型放保式本资人产收型产益有限公司 10万,0元00 限 次资募金集是 期期＜年6化3天收，益预.07元
民币理财产品 品 泸州分行 率3.25%
中国银行 2019年07 3.2500%(扣
中银保本理财- 保证 股份有限 人民币 月02日 闲置前 除理财产品
10 放人【民C币NY按AQ期KF开】收型益 分公行司泸营业州3万,7元00-2019年 次资募金集是 得费的用后年可化获收未到期
部 12月25日 益率)
序 产品 金额 资金来 是否 预计年化收 其他
号 产品名称 类型 受托机构 （万 产品期限 源 保本 益率 (实际收
元） 益)
赎 回
1天≤投资期 80,000,0
＜7天，客户 01.00
中国建设银行 保本 中国建设 预期年化收 元，理财
“乾元-周周 浮动 银行股份 人民币 无固定期 闲置本 益率2.10%； 收 益 人
11 利”开放式资产 收益 33,000 次募集 是 7天≤投资期 民 币有限公司限
组合型保本人 型产 泸州分行 万元 资金 ＜14天，客户 1,123,06
民币理财产品 品 预期年化收 8.51元，
益率2.20%； 实 际 年
14天≤投资 化 收 益
期＜28天，客 率3.05%
户预期年化 赎回100
收益率 万元，理
2.50%； 财 收 益
28天≤投资 人 民 币
期＜63天，客 5,005.48
户预期年化 元，实际
收益率 年 化 收
2.75%； 益 率
63天≤投资 2.90%;
期＜91天，客 赎 回30
户预期年化 万元，理
中国建设银行 保本 收益率 财 收 益
“乾元-周周 浮动 中国建设 人民币 闲置本 2.90%； 人 民 币
银行股份 无固定期 91天≤投资 2,632.19
12 利”开放式资产 收益 3,000 次募集有限公司限 是 期＜182天， 元，实际
组合型保本人 型产 泸州分行 万元 资金 客户预期年 年 化 收
民币理财产品 品 化收益率 益 率
3.05%； 3.05%;
182天≤投资 赎 回
期＜364天， 2,870 万
客户预期年 元，理财
化收益率 收 益 人
3.15%； 民 币
投资期≥364 402,900.
天，客户预期 82元，实
年化收益率 际 年 化
3.30%； 收 益 率
3.05%
中国建设银行 保本 中国建设
“乾元-周周 浮动 银行股份 人民币 无固定期 闲置本
13 利”开放式资产 收益 1,000 次募集 是 未到期有限公司限
组合型保本人 型产 泸州分行 万元 资金
民币理财产品 品
中国建设银行 保本 中国建设
“乾元-周周 浮动 银行股份 人民币 无固定期 闲置本
14 利组”合开型放保式本资人产收型益产有限公司 1万,0元00 限 次资募金集是 未到期
民币理财产品 品 泸州分行
中国建设银行 保本 中国建设
“乾元-周周 浮动 银行股份 人民币 无固定期 闲置本
15 利组”合开型放保式本资人产型收产益有限公司 1万,0元00 限 次资募金集是 未到期
民币理财产品 品 泸州分行
中国建设银行 保本 中国建设
“乾元-周周 浮动 银行股份 人民币 无固定期 闲置本
16 利”开放式资产 收益 1,000 次募集 未到期有限公司限 是
组合型保本人 型产 泸州分行 万元 资金
民币理财产品 品
中国建设银行 保本 中国建设
“乾元-周周 浮动 银行股份 人民币 无固定期 闲置本
17 利”开放式资产 收益 1,000 次募集 未到期有限公司限 是
组合型保本人 型产 泸州分行 万元 资金
民币理财产品 品
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
序 产品 金额 资金 是否 预计年
号 产品名称 类型 受托机构 （万 产品期限 来源 保本 化收益 其他(实际收益)
元） 率
本计划 该产品在募集期
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2018年07 闲置 到期约 间产生的利息收
1 富系列收益 收益 股份有限 19,000 月17日 本次 是 定收益 入人民币
凭证5月期 保障 公司 万元 -2018年 募集 率为 8,217.82元，获得
第622号 型 12月25日 资金 4.70% 理财收益人民币
（年化） 3,938,986.30元
本计划 该产品在募集期
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2018年9 闲置 到期约 间产生的利息收
2 富系列收益 收益 股份有限 20,000 月18日 本次 是 定收益 入人民币
凭证3月期 保障 公司 万元 -2018年 募集 率为 8,879.07元，获得
第635号 型 12月25日 资金 3.70% 理财收益人民币
（年化） 1,986,849.32元
序 产品 金额 资金 是否 预计年
号 产品名称 类型 受托机构 （万 产品期限 来源 保本 化收益 其他(实际收益)
元） 率
国泰君安证 2018年12 闲置 固定收
券君柜宝一 本金 国泰君安 人民币 月14日- 前次 益率 获得理财收益人
3 号2018年第 保障 证券股份 3,550 2019年6 募集 是 3.70%/ 民币694,535.62
307期收益 型 有限公司 万元 月24日 资金 年 元
凭证
本计划 该产品在募集期
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2018年12 闲置 到期约 间产生的利息收
4 富系列收益 收益 股份有限 3,000 月27日- 本次 是 定收益 入人民币
凭证3月期 保障 公司 万元 2019年3 募集 率为 3,792.66元，获得
第5005号 型 月29日 资金 3.70% 理财收益人民币
（年化） 279,780.82元
本计划
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2018年12 闲置 到期约 获得理财收益人
5 富系列收益 收益 股份有限 36,000 月27日- 本次 是 定收益 民币
凭证6月期 保障 公司 万元 2019年6 募集 率为 6,885,369.86元
第5006号 型 月24日 资金 3.90%
（年化）
本计划 该产品在募集期
光大证券鼎 本金 光大证券 人民币 2019年4 闲置 到期约 间产生的利息收
6 富系列收益 收益 股份有限 3,000 月2日- 本次 是 定收益 入人民币292.07
凭证3月期 保障 公司 万元 2019年6 募集 率为 元，获得理财收益
第5036号 型 月21日 资金 3.4%（年 人民币
化） 223,561.64元
（三）使用闲置自有资金购买信托产品的情况
序 认购 产品名 产品 受托 金额 产品有 资金 预计年 其他(实
号 方 称 类型 机构 （万 效期 来源 是否保本 化收益 际收益)
元） 率
是（中兵投资
四川北 华能信 华能 自C类信 出具《关于<华
方硝化 托.熙曜 集合 贵诚 人民币 托单位 闲置 能信托-熙曜3 实际年
1 棉股份 3号集合 资金 信托 7,000 成立并 自有 号集合资金信 收益率： 1,698,666.
有限公 资金信 信托 有限 万元 生效之 资金 托计划信托合 约 67元
司 托计划 计划 公司 日起满6 同>利益及劣 4.8667%
产品 个月 后级差额补足
的承诺函》）
序 认购 产品名 产品 受托 金额 产品有 资金 预计年 其他(实
号 方 称 类型 机构 （万 效期 来源 是否保本 化收益 际收益)
元） 率
自F类信 是（中兵财富 获得理财收
子公司 华能信 华能 托单位 出具《关于<华 益人民币
山西新 托.熙曜 集合 贵诚 人民币 成立并 闲置 能信托-熙曜3 实际年 3,406,666.
2 华化工 3号集合 资金 信托 6,000 生效之 自有 号集合资金信 收益率： 66元（含
有限责 资金信 信托 有限 万元 日起至 资金 托计划信托合 约 2018年到账
任公司 托计划 计划 公司 2019年5 同>利益及劣 5.6778% 的首期收益
产品 月11日 后级差额补足 2,081,333.
的承诺函》） 33元）
是（中兵财富 提前赎回；
五矿信 出具《关于＜ 获得理财收
四川北 托-幸福 集合 五矿 2018年9 五矿信托-幸 益人民币
方硝化 11号集 资金 国际 人民币 月26日 闲置 福11号集合资 实际年 2,109,589.
3 棉股份 合资金 信托 信托 5,000 -2019年 自有 金信托计划信 收益率： 04元（含首
有限公 信托计 计划 有限 万元 8月29日 资金 托合同＞信托 5.6% 期理财收益
司 划 公司 本金及收益差 人民币
额补足的承诺 652,054.79
函》） 元）
是（中兵财富 获得理财收
国投泰 出具《关于<国 益人民币
四川北 康信托? 集合 国投 2019年1 投泰康信托? 2,393,424.
方硝化 有道3号 资金 泰康 人民币 月24日 闲置 有道3号资产 实际年 66元（含
4 棉股份 资产配 信托 信托 8,000 -2019年 自有 配置集合资金 收益率： 2019年6月
有限公 置集合 计划 有限 万元 8月22日 资金 信托计划>信 5.2%/年 24日到账的
司 资金信 公司 托本金及收益 首期收益
托计划 差额补足的承 1,675,397.
诺函》） 26元）
七、对公司经营的影响
公司以闲置募集资金在商业银行进行现金管理不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
八、独立董事意见
公司使用部分闲置募集资金在商业银行进行现金管理，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，使用募集资金进行现金管理事项风险可控，能提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
九、监事会意见
经审议，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金在商业银行进行现金管理，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。监事会同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过3,800万元；本次闲置募集资金不超过41,200万元）在商业银行进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品。决议有效期限为自公司监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
十、中介机构意见
（一）经核查，申万宏源认为：
公司使用2013年非公开发行部分闲置募集资金进行现金管理己经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见；公司使用2013年非公开发行部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及股东、特别是中小股东的利益；不属于变相改变募集资金用途的行为，不影响公司募集资金投资项目的正常实施；公司使用2013年非公开发行部分闲置募集资金进行现金管理事项公司上述事项符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等相关法律、法规规定。
综上，本保荐机构对北化股份使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（二）经核查，中信建投认为：
公司使用闲置的募集资金进行现金管理程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，在确保不影响本次募集资金项目建设和保证募集资金安全性的情况下，使用部分闲置募集资金短期投资于安全性高、流动性好、短期、且有保本约定的投资理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，符合公司和全体股东的利益。公司本次使用闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次募集资金使用已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定。
十一、备查文件
1、第四届董事会第三十三次会议决议；
2、第四届监事会第二十三次会议决议；
3、独立董事对公司第四届董事会第三十三次会议相关事项发表的独立意见；
4、申万宏源、中信建投的核查意见。
特此公告。
四川北方硝化棉股份有限公司
董 事 会
二〇一九年十二月二十五日
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