证券代码：300690 证券简称：双一科技 公告编号：2019-084
山东双一科技股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成及回购股份注销完成暨股份变动的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、山东双一科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票数量为15,000股，涉及人数1人，本次回购注销股份占注销前公司总股本的 0.0135％，回购注销价格为9.2226元/股。
2、公司已于2019年12月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续。
3、公司分别于2019年6月21日、2019年7月9日召开第二届董事会第十三次临时会议及2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分回购股份的议案》。2019年12月24日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成21股回购股份的注销手续。
4、上述股份注销完成后，公司股份总数由 110,944,000 股变更为110,928,979股。
一、限制性股票回购注销完成暨股份变动情况说明
（一）本次限制性股票激励计划简述
1、2018年10月26日，公司召开了第二届董事会第八次临时会议，审议并通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》；公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
2、2018年10月26日，公司召开了第二届监事会第八次临时会议，审议并通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>核查意见的议案》。
3、2018年10月29日至2018年11月7日，公司对授予激励对象的姓名及职务在公司OA办公系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。2018年11月8日，公司监事会发表了《关于2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2018年11月13日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次被激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年12月27日，公司召开第二届董事会第九次临时会议，第二届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6、2019 年1月9日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本次限制性股票的授予登记事项，共向90名激励对象授予限制性股票 1,914,667股，授予价格为9.2226元/股。限制性股票授予日为2018年12月27日，上市日为2019年1月 11 日。
7、2019年3月25日，公司召开第二届董事会第九次临时会议和第二届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》公司独立董事对此发表了独立意见监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
8、2019 年5月7日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本次向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的登记事项，共1名暂缓授予激励对象授予限制性股票 75,333股，授予价格为9.2226元/股。限制性股票授予日为 2019 年3月25日，上市日为2019年5月7日。
9、2019 年6月21日，公司召开了第二届董事会第十三次临时会议和第二届监事会第十三临时次会议，审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》；2019年7月9日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》，本次回购并注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票
15,000股。
（二）本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
1、回购注销的原因
根据公司《激励计划》“第八章 公司和激励对象发生异动的处理”的规定：“激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。”公司2018年限制性股激励计划激励对象曹颖因离职已不符合激励条件，公司需对该名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。
2、回购注销的数量及价格
由于公司原1名激励对象因个人原因离职，根据《激励计划》的规定，其已不再具备激励对象资格，公司拟回购注销其持有的已获授但尚未解锁的15,000股限制性股票。
由于该名激励对象已获授但尚未解锁，根据《激励计划》“第九章 限制性股票的回购注销”的规定“若激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代收的，应作为应付股利在限制性股票解除限售时向激励对象支付，则尚未解除限售的限制性股票的回购价格不作调整。”及“第七章 公司和激励对象各自的权利义务”的规定“公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，原则上由公司代为收取，待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，对应的现金分红公司收回，并做相应会计处理”故本次回购注销的限制性股票的回购价格为9.2226元/股。
3、用于回购的资金来源
公司就本次限制性股票回购事项支付的回购价款全部为公司自有资金。
（三）本次限制性股票回购注销完成后的股本结构变化情况
股份 本次变动前 本次变动 本次变动后
数量 比例(%) 减少 数量 比例(%)
一、限售条件流通 58,698,251.00 52.91 15,000 58,683,251.00 52.90
股/非流通股
高管锁定股 6,376,950.00 5.75 6,376,950.00 5.75
股权激励限售股 1,990,000 1.79 15,000 1,975,000 1.78
首发前限售股 50,331,301.00 45.37 50,331,301.00 45.37
二、无限售流通股 52,245,749.00 47.09 52,245,749.00 47.10
三、总股本 110,9444,000 100 110,929,000 100
（四）本次限制性股票回购注销对公司的影响
公司本次部分限制性股票的回购注销，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
二、回购股份注销完成暨股份变动情况说明
山东双一科技股份有限公司（以下简称“公司 ”）分别于2019年6月21日、2019年7月9日召开第二届董事会第十三次临时会议及2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分回购股份的议案》。现将具体情况公告如下：
（一）股份回购履行程序
1、2018年10月26日，公司召开第二届董事会第八次临时会议，会议审议通过了《关于回购公司股份实施股权激励计划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》、《关于提请召开2018年第二次临时股东大会的议案》等议案，同意本次股份回购的具体方式，包括回购股份的方式、回购股份的用途、回购股份的价格或价格区间及定价原则、拟用于回购的资金总额及资金来源、拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例、回购股份的期限等，同意于2018年11月13日召开公司2018年第二次临时股东大会对本次回购股份事项进行审议。
2、2018年11月13日，公司召开2018年第二次临时股东大会，经出席股东大会的股东所持有效表决权股份三分之二以上同意，审议通过了《关于回购公司股份实施股权激励计划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》等议案。
（二）股份回购情况
公司于2018年11月27日披露了《回购股份报告书》（公告编号：2018-085）；2018年11月28日，公司披露了《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份》（公告编号：2018-086）；2018年12月12日，公司披露了《关于回购股份达到公司总股本 1%的进展公告》（公告编号：2018-090）；2018年12月26日，公司披露了《关于回购公司股份实施完毕的公告》（公告编号：2018-091）。
截至2018年12月26日，公司累计回购股份1,990,021股，占公司总股本的1.7937%，最高成交价为19.09元/股，最低成交价为17.52元/股，支付的总金额为人民币36,706,061.13元（含交易费用）。
公司股票回购专用证券账户中回购股份1,990,021股，其中已用于实施公司2018限制性股票激励计划1,990,000股。2019 年6月21日，公司召开了第二届董事会第十三次临时会议和第二届监事会第十三临时次会议，审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》；2019年7月9日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》。
本次注销剩余股份21股，同时减少公司注册资本。公司已于2019年6月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于注销回购股份的公告》（公告编号：2019-044）。
（三）注销回购股份的原因及数量
1、注销部分回购股份的原因
公司本次回购共使用自有资金回购股份1,990,021股，其中1,990,000股已用于实施股权激励计划并已完成授予，决定将剩余未用于股权激励计划的21股库存股进行注销。
2、注销部分回购股份的数量
注销部分回购股份的数量为剩余未用于股权激励计划的21股库存股。
（四）注销回购股份履行程序
1、2019年6月21日，公司召开第二届董事会第十三次临时会议及第二届监事会第十三次临时会议，分别审议通过了《关于注销部分回购股份的议案》（公告编号：2019-046、2019-047）。独立董事发表了明确同意的独立意见。
2、2019年7月10日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于注销部分回购股份的议案》、《关于修订及授权董事会办理工商变更登记、备案的议案》。授权董事会完成工商登记等事项。
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司回购股份实施 细则》等法律法规的有关规定，公司向深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理回购股份注销事宜。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述回购股票的注销事宜已于2019年12月24日完成。
（五）股份变动情况
本公告第一条“限制性股票回购注销完成暨股份变动情况说明”第（三）项“本次限制性股票回购注销完成后的股本结构变化情况”中已说明限制性股票回购注销完成后，公司股本由110,944,000股变更为110,929,000股。公司注销回购股份完成后，公司总股本将由
110,929,000股变更为110,928,979股，故公司本次股本结构变动最终情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
数量 比例（%） 减少 数量 比例（%）
一、限售条件流通 58,683,251.00 52.90 58,683,251.00 52.90
股/非流通股
高管锁定股 6,376,950.00 5.75 6,376,950.00 5.75
股权激励限售股 1,975,000 1.78% 1,975,000 1.78
首发前限售股 50,331,301.00 45.37 50,331,301.00 45.37
二、无限售流通股 52,245,749.00 47.10 21 52,245,728.00 47.10
三、总股本 110,929,000 100% 110,928,979.00 100
（六）回购股份注销的后续事项
按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司将办理后续工商变更登记等相关手续，并及时履行信息披露义务。
山东双一科技股份有限公司
董事会
2019年12月25日
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