国金证券股份有限公司
关于深圳市澄天伟业科技股份有限公司
2019年度持续督导培训情况的报告
国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”)作为深圳市澄天伟业科技股份有限公司(以下简称“澄天伟业”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)的要求,对澄天伟业进行了2019年度持续督导培训。现将培训情况报告如下:
一、培训基本情况
培训时间:2019年12月13日
培训方式:集中授课、远程授课与自学相结合
参加人员:公司的董事、监事及高级管理人员、中层及以上管理人员等相关人员
二、培训内容
本次培训中,国金证券保荐代表人通过课件展示、现场讲解及交流的形式向被培训人员就以下内容进行了重点培训:
1、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规则要求,对上市公司信息披露、规范运作、募集资金管理与使用、上市公司实际控制人和董事、监事、高级管理人员的行为规范等相关规定进行培训。
2、上市公司减持新规,包括减持制度、减持规则修订、新规主要内容等。
3、《关于修改《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的决定(征求意见稿)》、《关于修改《上市公司非公开发行股票实施细则》的决定(征求意见稿)》主要内容。
实施本次现场培训前,国金证券准备了培训讲义,并提前发放给相关人员,供培训对象了解培训相关内容。
三、培训效果
本次持续督导培训的工作过程中,澄天伟业给予了积极配合。国金证券培训人员通过将相关法规解读,并与澄天伟业的具体情况相结合进行讲解,使公司相关人员对于董事、监事和高级管理人员的行为规范、上市公司股东和董监高减持股份等相关规定有了更深刻的理解,进一步增强了公司相关人员对上市公司的规范运作意识,达到了预期的培训效果。
(以下无正文)(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于深圳市澄天伟业科技股份有限公司2019年度持续督导培训情况的报告》之签署页)
保荐代表人:
林海峰 王添进
国金证券股份有限公司
年 月 日
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