审计委员会 2019 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会
审计委员会议事规则》的有关规定，奇精机械股份有限公司（以下简称“公司”）
第二届及第三届董事会审计委员会积极开展工作，认真履行职责，现就 2019 年
度工作情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事张华女士、
独立董事马国鑫先生、董事汪东敏先生，其中召集人由会计专业人士张华女士担
任。
2019 年 9 月 19 日，公司召开的第三届董事会第一次会议选举产生第三届董
事会审计委员会委员。公司第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独
立董事张华女士、独立董事翁国民先生、董事叶鸣琦先生，其中召集人由会计专
业人士张华女士担任。
报告期内，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识，在监督外部审
计机构工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业
意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。
二、审计委员会 2019 年度会议召开情况
2019 年，审计委员会认真履行职责，共召开了 5 次会议，全体委员亲自出
席了会议，对公司财务报告、关联交易、募集资金使用等情况进行了审核，与年
审会计师、独立董事就 2018 年年报审计情况进行沟通，听取了会计师关于 2018
年度审计工作计划、审计进展情况及结果的汇报，具体情况如下：
时间 届次 议案
1、审议《审计委员会 2018 年度履职情况报告》
2、审议《2018 年度财务决算报告》
第二届董事会审计委
2019 年 3 月 2 日 3、审议《2019 年度财务预算报告》
员会第十二次会议
4、审议《2018 年度利润分配方案》
5、审议《2018 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》
6、审议《2018 年年度报告及其摘要》
7、审议《2018 年度内部控制评价报告》
8、审议《关于聘任公司 2019 年度审计机构的议
案》
9、审议《关于预计公司 2019 年度日常关联交易
额度的议案》
10、审议《关于公司未来三年股东分红回报规划
（2019-2021 年）的议案》
第二届董事会审计委 1、《关于执行新金融工具准则的议案》
2019 年 4 月 25 日
员会第十三次会议 2、《2019 年第一季度报告》
第二届董事会审计委
2019 年 7 月 23 日 1、《关于增加 2019 年日常关联交易额度的议案》
员会第十四次会议
1、审议《2019 年半年度报告及其摘要》
第二届董事会审计委
2019 年 8 月 20 日 2、审议《2019 年半年度募集资金存放与实际使
员会第十五次会议
用情况的专项报告》
2019 年 10 月 25 第三届董事会审计委
1、《2019 年第三季度报告》
日 员会第一次会议
三、审计委员会 2019 年度主要工作内容情况
（一）指导内部审计工作
2019 年度，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计
划的可行性，同时督促公司内部审计部门严格按照审计计划执行。经审阅内部审
计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（二）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极展开协调工作，使公司管理
层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通更为有效，提高了审计工作
的效率。
（三）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会对公司 2018 年度审计机构天健会计师事务所（特殊
普通合伙）的审计工作进行了监督，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在
为公司提供的审计服务中，严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要
求开展审计工作，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义
务。因此，审计委员会建议公司董事会续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2019 年度外部审计机构。
（四）审阅公司财务报告并对其发表意见
2019 年度我们审阅了公司的季度、半年度及年度财务报告，认为公司财务
报告能够真实的反映公司当期的经营情况与财务情况，不存在欺诈、舞弊行为及
重大错误的情况，且不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、不存
在涉及重要会计判断、导致出具非标准无保留意见审计报告等事项。并对定期报
告的编制提出了专业的意见和建议。
（五）评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2019 年度，
公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、
董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我
们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理
规范的要求。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会按照相关规定，勤勉尽责，恪尽职守，较
好地履行了相关职责。2020 年，审计委员会将继续与公司董事会、监事会及管
理层交流沟通，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，充分
发挥审计委员会的监督、指导、审阅、评估、协调的职能，维护公司整体利益和
全体股东的合法权益，为促进公司治理水平提升而不懈努力。
奇精机械股份有限公司
董事会审计委员会
二零二零年二月二十二日
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