创源文化:中国中金财富证券有限公司关于公司2019年度定期现场检查报告

来源:巨灵信息 2019-12-20 00:00:00
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    中国中金财富证券有限公司关于宁波创源文化发展股份有限公司
    
    2019年度定期现场检查报告
    
     保荐机构名称:中国中金财富证券有限公司      被保荐公司简称:创源文化
     保荐代表人姓名:徐疆                        联系电话:021-5879 6226
     保荐代表人姓名:李光增                      联系电话:021-5879 6226
     现场检查人员姓名:徐疆
     现场检查对应期间:2019年度
     现场检查时间: 2019年12月10日-2019年12月12日
     一、现场检查事项                                       现场检查意见
     (一)公司治理                                      是       否     不适用
     现场检查手段:对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;对有关
     文件、原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录。
     1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √
     2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √
     3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会    √
     议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
     4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √
     5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章、规    √
     范性文件和本所相关业务规则履行职责
     6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和    √
     信息披露义务
                                                                                 √
                                                                        控股股
     7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行                   东及实
     了相应程序和信息披露义务                                           际控制
                                                                        人未发
                                                                        生变化
     8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √
     9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √
     (二)内部控制
     现场检查手段:对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;对有关
     文件、原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录。
     1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审      √
     计部门
                                                                        √(不
     2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立                    适用,
     内部审计部门                                                       上市前
                                                                         已建
                                                                         立)
     3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √
     4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部    √
     审计部门提交的工作计划和报告等
     5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部      √
     审计工作进度、质量及发现的重大问题等
     6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
     次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中      √
     发现的问题等
     7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与      √
     使用情况进行一次审计
     8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内      √
     向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
     9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内      √
     向审计委员会提交年度内部审计工作报告
     10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次     √
     内部控制评价报告
     11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险     √
     投资是否建立了完备、合规的内控制度
     (三)信息披露
     现场检查手段:对有关文件、原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录,
     查阅公司已披露公告。
     1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
     2.公司已披露的内容是否完整                          √
     3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要      √
     进展
     4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
     5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公    √
     司信息披露管理制度的相关规定
     6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站      √
     刊载
     (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
     情况
     现场检查手段:对有关文件、原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录,
     查阅公司已披露公告。
     1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直    √
     接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
     2.控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在直接或    √
     者间接占用上市公司资金或其他资源的情形
     3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息      √
     披露义务
     4.关联交易价格是否公允                              √
     5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
     6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披      √
     露义务
     7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担    √
     保债务等情形
     8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了    √
     相应的审批程序和披露义务
     (五)募集资金使用
     现场检查手段:对有关文件、原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录,
     查阅募集资金存管银行的对账单,查阅上市公司已披露公告。
     1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
     2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
     3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理      √
     财等情形
     4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
     暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √
     形
     5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投                   √(不
     向变更为永久性补充流动资金或使用超募资金补充流                     存在补
     动资金或偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行                   充流动
     风险投资                                                           资金或
                                                                        偿还银
                                                                        行贷款
                                                                         等情
                                                                         况)
                                                                √(募
     6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投           投项目
     资效益是否与招股说明书等相符                               实施进
                                                                 度延
                                                                 后)
     7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √
     (六)业绩情况
     现场检查手段:对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;审阅公司及
     可比上市公司定期发布的财务报告,对重要财务指标进行对比分析;关注公司的行业
     信息及其信息披露文件。
     1.业绩是否存在大幅波动的情况                        √
     2.业绩大幅波动是否存在合理解释                      √
     3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异    √
     常
     (七)公司及股东承诺履行情况
     现场检查手段:查阅公司及股东承诺履行情况相关公告;通过深圳证券交易所网站查
     询公司及股东承诺履行情况。
     1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
     2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √
     (八)其他重要事项
     现场检查手段:对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;查阅公司资
     金往来明细账,抽查大额资料往来相关原始凭证;核查前期问题的整改情况。
     1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露            √
                                                                                 √
                                                                        (不存
     2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                         在对外
                                                                        财务资
                                                                         助)
     3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
     4.重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变      √
     化或风险
                                                                √(中
                                                                美贸易
     5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或风险                 摩擦可
                                                                能存在
                                                                一定风
                                                                 险)
     6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否                       √
     已按相关要求予以整改
     二、现场检查发现的问题及说明
         公司对海外市场尤其是美国市场依存度较高,中美贸易摩擦可能会给公司带来一
     定风险。关于该事项,公司已在 2019 年半年度报告“十、公司面临的风险和应对措
     施”之“9、中美贸易摩擦的可能存在的风险及应对措施”中进行了披露。
         公司前三季度归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加48.31%(未经审计),
     公司已在前三季度业绩预告中对该业绩变动原因进行了说明。
    
    
    (此页无正文,仅为《中国中金财富证券有限公司关于宁波创源文化发展股份有
    
    限公司2019年度定期现场检查报告》之签章页)
    
    保荐代表人签名:
    
    徐 疆 李光增
    
    中国中金财富证券有限公司
    
    2019年12月20日

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