广发证券股份有限公司
关于宁波激智科技股份有限公司
2019年持续督导培训工作报告
（2019年12月）
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 上市公司名称：宁波激智科技股份有限公司
保荐代表人姓名：赵瑞梅 联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：陈立国 联系电话：010-56571666
培训实施人员姓名：陈立国、廉亚男
参加培训人员：上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、
证券事务代表及部分中层以上管理人员
培训时间：2019年12月9日
培训对应期间：2019年度
培训主要内容：《再融资业务若干问题解答》部分内容、《关于修改<创业板上市公司
证券发行管理暂行办法>的决定》（征求意见稿）部分内容
一、培训基本情况
2019年12月9日，广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”）进行了持续督导培训，培训内容主要为《再融资业务若干问题解答》部分内容、《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》（征求意见稿）部分内容。上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及部分中层以上管理人员参加了此次培训。
二、培训内容简介
2019年7月5日，中国证监会发布《再融资业务若干问题解答》，该问题解答共30条，定位于相关法律法规规则准则在再融资审核业务中的具体理解、适用和专业指引，主要涉及再融资具有共性的法律问题与财务会计问题。本次培训中，保荐机构向培训对象重点介绍了《再融资业务若干问题解答》中关于同业竞争、关联交易、对外担保、募投项目实施方式、股份质押等内容。
2019年11月8日，中国证监会就《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》（征求意见稿）《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》（征求意见稿）《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》（征求意见稿）公开征求意见。对于创业板上市公司而言，本次修订主要内容如下：一是精简再融资的发行条件；二是优化非公开发行制度安排，支持引入战略投资者；调整非公开发行股票的定价和锁定机制，将发行价格不低于前20日均价的9折调整为8折，锁定期分别由36个月和12个月缩短至18个月和6个月，且不适用减持规则的限制；单次非公开发行对象数量调高至不超过35名；三是调整批文有效期，将再融资批文的有效期延长至12个月。为加深公司及培训对象对监管政策导向的理解，针对上述修改方向，保荐机构向公司参加培训人员进行了逐项讲解。
三、培训效果
通过对前述内容的讲解，加深了公司及培训对象对《再融资业务若干问题解答》以及《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》（征求意见稿）等相关内容的理解，培训取得了良好的效果。
（以下无正文）（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于宁波激智科技股份有限公司2019年持续督导培训工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：____________ _____________
赵瑞梅 陈立国
广发证券股份有限公司
2019年12月20日
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