上海嘉坦律师事务所
关于
珠海世纪鼎利科技股份有限公司
2019年限制性股票激励计划首次授予事项
之
法律意见书
二〇一九年十二月
上海嘉坦律师事务所
关于珠海世纪鼎利科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划首次授予事项之
法律意见书
致：珠海世纪鼎利科技股份有限公司
上海嘉坦律师事务所（以下简称“本所”）接受珠海世纪鼎利科技股份有限公司（以下简称“公司”或“世纪鼎利”）的委托，就公司依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《珠海世纪鼎利科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的规定，就世纪鼎利本次激励计划首次授予限制性股票（以下简称“本次授予”）相关事项出具本法律意见书。对本法律意见书，本所律师声明如下：
本所律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
法律责任。
本所已得到世纪鼎利如下保证：世纪鼎利向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。
本所仅就公司本次授予的相关法律事项发表意见，而不对公司本次授予所涉及的会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。
本法律意见书仅供本次授予之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师同意将本法律意见书作为世纪鼎利本次授予事项所必备的法律文件，随其他材料一同披露，并依法对所出具的法律意见书承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准和道德规范，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：
一、本次授予的批准与授权
2019年12月2日，公司召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过《关于<珠海世纪鼎利科技股份有限公司 2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<珠海世纪鼎利科技股份有限公司 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2019年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2019年12月2日，公司召开第四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于<珠海世纪鼎利科技股份有限公司 2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<珠海世纪鼎利科技股份有限公司 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于珠海世纪鼎利科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单核查意见的议案》。
2019年12月18日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<珠海世纪鼎利科技股份有限公司 2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于珠海世纪鼎利科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
2019年12月18日，公司分别召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于向公司2019年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司以2019年12月18日为授予日，向81名激励对象授予3,000万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。
二、本次授予相关情况
（一）本次授予的基本情况
根据公司2019年第一次临时股东大会审议通过的《关于<珠海世纪鼎利科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，本次激励计划的激励对象范围为：高级管理人员、核心技术/业务人员，不包括独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
根据公司第四届董事会第三十七次会议审议通过的《关于向公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，董事会认为公司《激励计划》规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意以2019年12月18日为本次授予的授予日，向 81名激励对象授予 3,000万股限制性股票，授予价格为 2.76元/股。本次授予与
《激励计划》规定的一致，未做调整。
（二）授予日的确定
2019年12月18日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，授权董事会确定本次激励计划的授予日。
2019年12月18日，公司分别召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于向公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2019年12月18日作为本次授予的授予日。公司独立董事发表独立意见，认为该授予日符合《管理办法》及《激励计划》中关于授予日的相关规定。
根据本所律师核查，公司董事会确定的授予日为交易日，且不在下列期间：
1．公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2．公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3．自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4．中国证监会及交易所规定的其它期间。
本所律师认为，本次激励计划授予日的确定符合《管理办法》和《激励计划》中关于授予日的相关规定。
（三）授予条件
根据《管理办法》及《激励计划》的相关规定，公司向激励对象授予限制性股票时，应同时满足下列授予条件：
1. 公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2. 激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据公司的确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司和授予的激励对象不存在上述不能授予股票的情形，《激励计划》规定的股票的授予条件已经满足。
三、结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划授予日的确定符合《管理办法》和《激励计划》中关于授予日的相关规定；公司和授予的激励对象不存在《管理办法》和《激励计划》规定的不能授予股票的情形，《激励计划》规定的股票的授予条件已经满足。
（以下无正文）
（此页无正文，系《上海嘉坦律师事务所关于珠海世纪鼎利科技股份有限公司2019年
限制性股票激励计划首次授予事项之法律意见书》的签署页）
本法律意见书于2019年12月18日出具，正本一式贰份，无副本。上海嘉坦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
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卢超军 卢超军
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金 剑
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