上海华峰超纤科技股份有限公司
投资委员会管理制度
第一章 总则
第一条 为健全和规范上海华峰超纤科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资委员会的议事程序，提高投资委员会的工作效率和科学决策的水平，完善审批制约机制，保证投资委员会工作的顺利进行，根据《公司章程》、《公司对外投资管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资委员会是公司设立的专门议事机构，主要负责审议公司及公司全资子公司、控股子公司的对外投资事项，形成专业意见。
第三条 投资委员会审议公司及公司全资子公司、控股子公司发生的对外投资事项，达到《对外投资管理制度》规定的股东大会或董事会审议权限的，应先经投资委员会审议通过后方可提交至董事会或股东大会审议。
第四条 投资委员会以本管理制度的规定为依据，通过“专业审查、集体审议、独立表决”的议事原则，提高公司对外投资工作效率。
第二章 投资委员会委员的组成
第五条 投资委员会由董事、高级管理人员、技术专家、财务部负责人、法务部负责人等组成，具体名单由董事会或董事会授权董事长确定。
第六条 投资委员会设主任一名，由董事长担任。
第七条 投资委员会下设项目组，项目组成员由证券、法务、财务、审计相关人员组成，项目组负责组织委员会的召开、搜集整理并准备审议材料、记录审议情况、反馈和汇总表决意见等工作。
第三章 职权与职责
第八条 投资委员会在《对外投资管理制度》和本制度规定范围内行使职权。
第九条 投资委员会职责范围包括以下内容：
（一）审议公司及公司全资子公司、控股子公司、下属公司投资设立的分支机构（包括但不限于投资基金等）的对外投资项目；
（二）审议需提交董事会或股东大会的对外投资项目；
（三）投资委员会认为依据本制度需要由投资委员会审议的事项。
第十条 项目组在申请项目提交投资委员会审议前，需至少提前3个工作日向投资委员会提交包括但不限于以下材料，用于投资委员会投资审核：
（一）立项报告
立项报告应明确项目意义，符合公司整体发展战略。
（二）尽职调查报告
尽职调查报告应全面、深入的覆盖项目的信息，应重点强调调查过程中无法确定的事项，尽职调查报告应包括但不限于以下内容：
1、项目及项目各方面基本情况；2、项目业务情况；3、项目及项目相关方财务信息情况；4、项目的宏观政策分析和行业市场分析；5、项目风险评价；6、项目投资预测；7、综合效益预测。
（三）重大事项进程备忘录
1、交易阶段；2、时间、地点、策划决策方式；3、参与机构和人员；4、商议和决议内容；5、参会人员签名。
（四）第三方机构出具的相关文件材料
公司对外投资事项如需第三方机构出具相关报告的，该第三方机构应具有良好的市场声誉且具备从事相关业务的资质。
第十一条 投资委员会对投资事项形成决议后，投资事项发生变更的，应重新提交委员会审议，变更事项包括但不限于以下内容：
（一）被投资公司股权发生变更的；
（二）被投资公司治理结构发生变更，对公司控制力产生影响的；
（三）投资期限、被投资公司信用结构发生变更的；
（四）本次交易方案发生重大变化（包括但不限于变更交易对手方、交易标的、交易价款等）的；
（五）其他事项发生变更的。
投资事项发生变更的，应重新提交投资委员会审议，审批完成前，应暂停履行相应出资等义务。
第十二条 投资事项的终止应提交投资委员会审议。
第十三条 投资事项未经投资委员会审议通过之前，原则上不得对外签订投资文件。特殊情况下确需要签订相关文件的，经公司流程审批后，可以对外签订附生效条件或不具备实质法律约束力的《投资意向书》、《投资备忘录》、《框架协议》等投资文件，文件内容约定的权利义务应当有利于公司发展，不得存在模糊性表述。
第十四条 投资委员会审议同意的投资项目可批准实施或提交董事会、股东大会审议。
第四章 议事规则
第十五条 投资委员会根据公司实际情况不定期召开会议，并最迟于会议召开前一天通知全体委员，会议由主任委员召集并主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。
第十六条 投资委员会采用现场会议或通讯会议形成举行，会议采取现场表决或通讯表决的方式，每名委员有一票的表决权，会议作出决议须经半数委员以上通过。
第十七条 投资委员会形成决议后，由出席会议的委员在决议上签字，会议决议由项目组保存。
第五章 附则
第十八条 本制度未尽事宜依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与中华人民共和国法律、法规及《公司章程》的有关规定相抵触时，依据有关法律、法规及《公司章程》规定执行。
第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十条 本细则自董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
上海华峰超纤科技股份有限公司
2019年12月15日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
