北京市朝阳区新东路首开幸福广场C座五层
5th Floor, Building C,The International Wonderland, Xindong Road, Chaoyang District, Beijing
邮编/Zip Code:100027电话/Tel:86-010-50867666 传真/Fax:86-010-65527227
电子邮箱/E-mail： kangda@kangdalawyers.com
北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 苏州 呼和浩特
北京市康达律师事务所关于
辽宁科隆精细化工股份有限公司
2019年第二次临时股东大会的法律意见书
康达股会字[2019]第0598号
致：辽宁科隆精细化工股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）、《辽宁科隆精细化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）受聘出席辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第二次临时股东大会并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师谨作如下声明：
1、本所律师所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在本法律意见书中，本所律师仅就公司本次股东大会会议的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行审查和见证后发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性发表意见。
2、本所律师已经按照《公司法》、《规则》及《公司章程》的要求对公司本次股东大会的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则将承担相应的法律责任。
3、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见有关的所有文件材料及证言进行核查判断，现场见证了本次会议并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
根据刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《辽宁科隆精细化工股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知公告》”）、《辽宁科隆精细化工股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的提示性公告》，公司董事会已于2019年11月29日、2019年12月12日发布了关于召开本次股东大会的通知公告。
经核查，本所律师确认公司董事会已按照《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会的召开时间、地点、审议事项等内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。经本所律师现场见证，本次股东大会的现场会议于2019年12月17日（星期二）下午13:00在辽宁省
辽阳市宏伟区万和七路36号二楼会议室召开，会议由公司董事长姜艳女士主持。
股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年12月17日
上午 9:30~11:30，下午 13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的时间为：2019年12月17日上午9:15至下午15:00的任意时间。
经查验，本所律师确认本次股东大会召开的时间、地点和审议事项与公告内容一致。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员资格的合法有效性
本次股东大会由公司第四届董事会第五次会议决定召开，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》相关规定。
根据出席现场会议人员签名册及授权委托书，参加本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表8名，持有及代表公司有表决权股份数97,906,807股，占公司有表决权总股份44.0092％，均为截至2019年12月10日下午15:00深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权代表。
出席或列席现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及公司聘任的见证律师。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票进行有效表决的股东共计0名，持有公司有表决权股份数0股，占公司有表决权总股份的0%。
综上，出席本次股东大会的股东及股东代表共8名，持有及代表公司有表决权股份数97,906,807股，占公司有表决权总股份的44.0092％。
经验证，上述召集人、出席或列席本次会议人员的资格均合法、有效。
三、本次股东大会的议案
根据公司董事会发布的本次股东大会会议通知公告，本次股东大会审议的事项为：《关于授权董事长负责公司2020年度银行借款融资事宜的议案》、《关于修改公司章程及办理工商变更登记的议案》。
经本所律师核查，上述事项经公司第四届董事会第五次会议审议通过。经本所律师核查，本次股东大会所审议的议案与公告内容相符，无新提案。
本所律师认为，本次股东大会的议案符合《公司法》、《规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的议案合法、有效。
四、本次股东大会的表决程序
本次会议对《会议通知公告》中列明的议案进行了审议，并以现场投票与网络投票相结合的方式进行了表决；本次会议没有对《会议通知公告》中未列明的事项进行表决。
出席本次会议现场会议的股东对《会议通知公告》中列明的议案进行了表决，就表决过程进行了计票、监票，并当场公布了表决结果，出席会议的股东及委托代理人对表决结果没有提出异议。
本次股东大会的会议记录由出席现场会议的公司董事、监事、董事会秘书及会议主持人签名。
经验证，本次会议的表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，表决程序合法、有效。
五、本次股东大会的表决结果
结合本次会议现场投票以及网络投票的情况，本次会议所审议事项的最终结果如下：
（一）《关于授权董事长负责公司2020年度银行借款融资事宜的议案》
同意97,906,807股，占出席会议所有股东所持股份的100.00%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的0%。
中小投资者股东对该议案的表决结果为：同意2,933,933股，占出席会议中小股东所持股份的100.00%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。
（二）《关于修改公司章程及办理工商变更登记的议案》
同意97,906,807股，占出席会议所有股东所持股份的100.00%；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的0%。
中小投资者股东对该议案的表决结果为：同意2,933,933股，占出席会议中小股东所持股份的100.00%；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0%。上述议案以出席会议的股东所持表决权的有效票数审议通过，表决结果符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
六、结论意见
综上，本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员及会议召集人资格，表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定，通过的决议合法有效。
本法律意见书正本两份，具有同等效力。
（以下无正文）（此页无正文，仅为《北京市康达律师事务所关于辽宁科隆精细化工股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人：乔佳平 经办律师： 苗 丁
李 冲
2019年12月17日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
