长城证券股份有限公司
关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：开立医疗
保荐代表人姓名：郭小元 联系电话：010-88366060
保荐代表人姓名：郑侠 联系电话：010-88366060
现场检查人员姓名：郭小元、赵娜
现场检查对应期间：2019年度
现场检查时间：2019年12月5日-2019年12月12日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会
议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度；（3）对公司
相关部门人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）了解公司董事、监事和高
级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况；（5）查看公司办公楼、厂房等主要生产
经营场所，与公司相关部门人员进行访谈，了解公司在人员、资产、财务、机构、业务
等方面是否存在影响独立性的情形等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审
计制度、内部审计部门出具专项审计报告；（2）查阅审计委员会会议资料、内部审计部
门提交工作计划和报告；（3）查阅公司内部控制评价报告；（4）查阅募集资金专户的银
行对账单、明细表；（5）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √（已于上
部审计部门（如适用） 市前设立）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会
议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）
查阅投资者关系活动记录表等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；（2）向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执
行情况等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关会议审批文件；（2）查阅
公司募集资金三方监管协议及相关的会议审批文件；（3）查阅募集资金专户银行对账单、
募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司高级管理人员、财
务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行业
研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动
的原因；（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √（注）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的
承诺函；（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；（3）核查相关承诺的
履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）查阅公司重大合
同、大额资金支付记录及相关审批文件；（3）与管理层沟通了解公司生产经营情况等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：公司2019年1月-9月营业收入较上年同期下滑0.38%，归属于上市公司股东
净利润较上年同期下滑62.71%，主要系民营医疗机构需求下降，政府招标不及往年，
公司国内客户（如美年大健康产业（集团）有限公司下属企业）订单减少等因素影响
导致公司国内收入有所下降，而公司新产品线销售团队和市场推广的投入费用增长较
多，导致公司利润下滑。
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳开立生物医疗科技股份有限
公司定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
郭小元 郑 侠
长城证券股份有限公司
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