民生证券股份有限公司
关于广东海川智能机器股份有限公司
2019年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：海川智能
保荐代表人姓名：梁军 联系电话：021-60453970
保荐代表人姓名：秦荣庆 联系电话：010-85127863
现场检查人员姓名：秦荣庆、朱展鹏
现场检查对应期间：2019年
现场检查时间：2019年12月3日至2019年12月4 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（ 1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（ 2）查阅公 司三会资 料；
（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（ 4）询问公司高管
人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和本所相关业务规则履行职责 √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
露义务 √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
程序和信息披露义务 √
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：（1）查阅审计部和审计委员会相关
文件；（2）查阅公司相关内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅、复核在深圳证券交易所指定信息披露网站定期报告及其他事项公
告等在内的有关信息披露文件；（2）询问公司高管人员。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
露管理制度的相关规定 √
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）询问公司高管人员；（ 2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披
露网站相关公告内容；（3）查阅公司相关内控制度；（4）查阅定期报告中关联方及
关联交易情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务3. √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务 √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
批程序和披露义务 √
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅募集资金对账单和相关文件；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所
指定信息披露网站相关公告内容；（3）询问公司高管人员，实地查看募投项目建设情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 √
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
否与招股说明书等相符 √
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）实地检查上市公司的生产、经营、管理场所；（ 2）询问公司高管人员及
业务人员，了解行业竞争情况及公司业务情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）询问公司高管及股东；（ 2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息
披露网站相关公告内容。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅大额资金往来明细；（ 2）询问公司高管人员；（ 3）查阅公司财务数
据；（4）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（ 5）查阅、复核公司在深圳证券交易
所指定信息披露网站相关公告内容。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
风险 √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改计
划。
无。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东海川智能机器股份有限公司2019年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
梁 军 秦荣庆
民生证券股份有限公司
2019年12月13日
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