证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2019-048
贵州钢绳股份有限公司
关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方:交通银行股份有限公司遵义分行
? 本次委托理财金额：9,000万元人民币
? 委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天
（汇率挂钩看涨）? 委托理财期限： 91天? 履行的审议程序：贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）于
2019年3月29日召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用
部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款
或保本型理财产品，购买额度不超过人民币3亿元。本次投资期限
为自董事会审议通过之日起 1 年内有效，在投资期限内上述额度
可以滚动使用。详见公司于2019年3月30日在《中国证券报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露的 2019-010 号《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集
资金进行现金管理的公告》。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的：为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，公
司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分
暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型银行理财产品。
（二）资金来源
1、资金来源：暂时闲置的募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票80,720,000股，发行价5.70元/股，共募集资金
460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00元后，募集资金净额为
445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10日到账，经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。
该募集资金用于投资建设年产15万吨金属制品项目，具体如下：
单位：万元
募集资金投资项目 项目投资总 拟投入募集
年产15万吨金属制品项目 额 92,607.99 资金44,558
目前，该项目建设全部使用自有资金。
截止2019年12月10日，使用闲置募集资金进行现金管理30,000万元。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
交通银行股份有 银行理财产品 交通银行蕴通财富定 9,000 3.80%(低档收 85.26(低档收
限公司遵义分行 期型结构性存款91 益)-3.90%(高 益)-87.50(高
天（汇率挂钩看涨） 档收益率) 档收益率)
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
91天 保本浮动收益 - - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司建立了《募集资金管理制度》。公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全，本次委托理财符合内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品发行人 交通银行股份有限公司遵义分行
产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款91天（汇率挂钩看涨）
币种 人民币
产品类型 保本浮动收益
产品起息日及到期日 2019年12月9日至2020年3月9日
产品期限 91天
浮动收益率范围 3.80%(低档收益率)-3.90%(高档收益率)（年化）
挂钩标的 EUR/USD汇率中间价（以路透TKFE界面公布的数据为准）
汇率观察日 2020年3月4日，如遇节假日，则取上一个工作日挂钩标的数值。汇率观
察工作日历：东京及北京的共同工作日，东京或北京的非工作日均不作为汇
率观察日。
本金及收益 如本产品成立且客户成功认购本产品，则银行向该客户提供本金完全保障，
并根据本产品协议的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向客户支付应得
收益（如有，下同）。收益率浮动范围：3.80%-3.90%（年化）。
收益计算方式 本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期日的实际天
数,不包括产品到期日当天）/365，精确到小数点后2位，小数点后第3位
四舍五入。
产品存续期内不开放申购、赎回，到期自动赎回。
申购/赎回
受理时间、信息公布的相关时间以银行业务处理系统记录的北京时间为准。
其他
（一）政策风险：本产品项下的挂钩标的是根据当前的相关法规和政策设计
风险揭示 的，如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响产品的受理、
投资、偿还等流程的正常进行。
（二）流动性风险：除产品协议另有约定，投资期限内客户无提前终止权，
如果客户产生流动性需求，可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求
日不匹配的流动性风险。
因不可抗力及/或意外事件导致银行无法继续履行产品协议的，银行有
权提前解除 产品协议，并将发生不可抗力及/或意外事件后剩余的 客户
产品资金划付至 客户 结算账户。
（二）委托理财的资金投向
产品协议未明确。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为银行理财产品，期限
为91天，由交通银行提供本金完全保障，该理财产品符合安全性高、流
动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募
投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
尽管保本银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过12个月，产品以低风险、高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。
（2）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（3）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则，对资金使用情况进行日常监督和审计。
（4）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
上述委托理财的受托方交通银行股份有限公司遵义分行，为已上市金融机构交通银行股份有限公司的分行，董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元
项目 2018年12月31日/ 2019年9月30日/
2018年度 2019年9月
资产总额 2,428,379,981.70 2,572,120,533.10
负债总额 1,035,935,446.03 1,167,651,410.59
归属于上市公司股东的净资产 1,392,444,535.67 1,404,469,122.51
经营活动产生的现金流量净额 231,000,678.04 49,198,247.58
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司用暂时闲置募集资金购买理财产品是为提高闲置募集资金的使用效率，增加收益。
截止2019年9月末，公司货币资金为63,525.95万元，不包含购买理财支付的金额，公司购买理财产品支付的资金在资产负债表中“其他流动资产”里列示。本次认购银行理财产品9,000万元，占最近一期末货币资金的比例为14.17%。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。
会计处理方式：公司购买理财时，借 其他货币资金
贷 银行存款；
理财产品到期收到资金到账通知单时，借 银行存款
贷 其他货币资金
投资收益。
公司购买的理财产品在资产负债表中“其他流动资产”里列示。
五、风险提示
公司购买的上述理财产品获得交通银行提供的本金完全保障。但由于产品采取浮动收益，浮动收益取决于挂钩标的的价格表现，分别对应低档收益率、高档收益率，最差可获得低档收益率，仍存在最高收益不确定的风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
1、2019年3月29日，公司召开第六届董事会第十三次次会议、第六届监事会第十二次会议，审议通过了贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，在投资期限内上述额度可以滚动使用，投资期限为2019年3月29日至2020年3月29日。
2、独立董事意见：
公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于增加募集资金的收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资
金用途，符合公司和股东的利益。公司已制订相关制度，建立了风险控制
程序和措施。本项投资符合相关法律法规与规则的规定，其决策程序合法、
有效。
同意公司使用最高额度不超过 3 亿元的闲置募集资金购买保本型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。
3、监事会意见：
公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品，可以提高公司募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，也符合募集资金管理规定。
同意公司使用最高额度不超过 3 亿元的闲置募集资金购买保本型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。
4、保荐机构意见：
经核查，保荐机构认为：
（1）、贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第六届董事会第十三次次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序；
（2）、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对本次贵绳股份继续使用总额不超过人民币3亿元的部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
本次委托理财事项无需提交公司股东大会审议。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的
情况
1、公司最近十二个月使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下。详见
公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲
置募集资金进行现金管理的进展公告》。
金额：万元
尚未收
理财产品类 产品起 产品到期 实际投 实际收回本 实际 回
序号 合作方名称
型 息日 日 入金额 金 收益 本金金
额
海通证券股 券商理财产 2018年8 2018年12
1 品 5,000 5,000 93.49
份有限公司 月3日 月30日
海通证券股 券商理财产 2018年9 2018年12
2 品 4,000 4,000 40.76
份有限公司 月14日 月22日
中国银行股
银行理财产 2018年9 2018年12
3 份有限公司 3,700 3,700 34.38
品 月21日 月21日
遵义分行
券商理财产 2018 年
海通证券股 品 2019年1
4 10月17 1,000 1,000 8.72
份有限公司 月15日
日
券商理财产 2018 年
海通证券股 品 2019年4
5 10月17 2,000 2,000 43.04
份有限公司 月16日
日
交通银行股
银行理财产 2018 年 2019年2
6 份有限公司 9,000 9,000 98.08
品 11月8日 月18日
遵义分行
海通证券股 券商理财产 2018 年 2019年6
7 品 2,000 2,000 42.88
份有限公司 12月3日 月2日
海通证券股 券商理财产 2018 年 2019年6
8 品 2,000 2,000 42.88
份有限公司 12月4日 月3日
海通证券股 券商理财产 2018 年 2019年6
9 品 1,000 1,000 21.44
份有限公司 12月5日 月4日
海通证券股 券商理财产 2018 年 2019年6
10 品 2,000 2,000 41.38
份有限公司 12月25 月24日
日
券商理财产 2018 年
海通证券股 品 2019年6
11 12月26 2,000 2,000 41.38
份有限公司 月25日
日
海通证券股 券商理财产 2019年1 2019年7
12 品 2,000 2,000 41.38
份有限公司 月3日 月3日
海通证券股 券商理财产 2019年1 2019年7
13 品 2,000 2,000 41.38
份有限公司 月4日 月4日
中国银行股
银行理财产 2019年1 2019年4
14 份有限公司 5,000 5,000 47.36
品 月8日 月9日
遵义分行
海通证券股 券商理财产 2019年1 2019年7
15 品 1,000 1,000 20.69
份有限公司 月21日 月21日
交通银行股
银行理财产 2019年2 2019年5
16 份有限公司 9,000 9,000 87.50
品 月25日 月27日
遵义分行
海通证券股 券商理财产 2019年4 2019年10
17 品 2,000 2,000 35.90
份有限公司 月18日 月16日
中国银行股
银行理财产 2019年4 2019年7
18 份有限公司 5,000 5,000 42.09
品 月17日 月18日
遵义分行
交通银行股
银行理财产 2019年6 2019年9
19 份有限公司 9,000 9,000 86.38
品 月3日 月2日
遵义分行
海通证券股 券商理财产 2019年6 2019年12
20 品 2,000 2,000
份有限公司 月6日 月4日
海通证券股 券商理财产 2019年6 2019年12
21 品 2,000 2,000
份有限公司 月10日 月8日
海通证券股 券商理财产 2019年6 2019年12
22 品 1,000 1,000
份有限公司 月11日 月9日
海通证券股 券商理财产 2019年6 2019年12
23 品 2,000 2,000
份有限公司 月26日 月24日
海通证券股 券商理财产 2019年6 2019年12
24 品 2,000 2,000
份有限公司 月27日 月25日
海通证券股 券商理财产 2019年7 2020年1
25 品 4,000 4,000
份有限公司 月11日 月8日
中国银行股
银行理财产 2019年7 2019年10
26 份有限公司 5,000 5,000 46.63
品 月23日 月23日
遵义分行
海通证券股 券商理财产 2019年7 2020年1
27 品 1,000 1,000
份有限公司 月29日 月26日
交通银行股
银行理财产 2019年9 2019年12
28 份有限公司 9,000 9,000 85.26
品 月4日 月4日
遵义分行
券商理财产 2019 年
海通证券股 品 2020年4
29 10月18 2,000 2,000
份有限公司 月16日
日
中国银行股 2019 年
银行理财产 2020年2
30 份有限公司 10月23 5,000 5,000
品 月5日
遵义分行 日
交通银行股
银行理财产 2019 年 2020年3
31 份有限公司 9,000 9,000
品 12月9日 月9日
遵义分行
合计 112,700 82,700 1043 30,000
最近12个月内单日最高投入金额 30,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 21.54%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 40.73%
目前已使用的理财额度 30,000
尚未使用的理财额度 0
总理财额度 30,000
特此公告。
贵州钢绳股份有限公司董事会
2019年12月10日
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