青海盐湖工业股份有限公司 2012 年公司债券(第一期)2020 年第八次临时受托管理事务报告
债券简称：12 盐湖 01 债券代码：112154
青海盐湖工业股份有限公司
2012 年公司债券（第一期）
2020 年第八次临时受托管理事务报告
发行人：青海盐湖工业股份有限公司
注册地址：青海省格尔木市黄河路 28 号
债券受托管理人：华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5
2020 年 2 月
青海盐湖工业股份有限公司 2012 年公司债券(第一期)2020 年第八次临时受托管理事务报告
一、本期公司债券概况
经中国证监会证监许可[2012]1704 号文核准，青海盐湖工业股份有限公司
（以下简称“发行人”、“公司”、“盐湖股份”）获准发行不超过 50 亿元的公司债
券，债券基本情况如下：
债券全称 青海盐湖工业股份有限公司 2012 年公司债券(第一期)
债券简称 12 盐湖 01
债券上市地点及代码 112154（深交所）
7 年期债券，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和
债券期限和利率 投资者回售选择权；前 5 年票面利率为 4.99%，后 2
年票面利率为 5.70%
发行规模 人民币 50 亿元
债券余额 人民币 26.74 亿元
每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金
还本付息方式 的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利
息，本金自兑付日起不另计利息
担保情况 无担保
主承销商 华林证券股份有限公司、广发证券股份有限公司
债券受托管理人 华林证券股份有限公司
二、关于发行人间接控股子公司破产重整进展的公告
2020 年 2 月 18 日，发行人发布《青海盐湖工业股份有限公司关于间接控股
子公司破产重整进展的公告》（公告编号：2020-030），公告主要内容如下：
发行人于 2018 年 9 月 12 日披露了公司间接控股子公司青海盐湖海虹化工股
份有限公司（以下简称“海虹化工”）破产重整公告（内容详见 2018 年 9 月 12
日巨潮资讯网和《证券时报》披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于法院受理
间接控股子公司重整事宜的公告》，公告编号：2018-052)。
近日，发行人收到青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院（以下简称“海
西州中院”）送达的（2018）青 28 破申 11 号《民事裁定书》，根据该《民事裁定
书》，海西州中院认为因海虹化工未能招募到重整投资人，海虹化工管理人未能
按期提交重整计划草案，根据《中华人民共和国企业破产法》第七十九条之规定，
裁定终止海虹化工破产重整程序，宣告海虹化工破产清算。
海虹化工 2018 年进入破产重整程序，已不再纳入发行人合并报表范围。发
行人以前年度已对海虹化工股权投资及应收债权计提了相应损失，预计本次破产
清算不会对发行人本年度损益产生重大影响。
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青海盐湖工业股份有限公司 2012 年公司债券(第一期)2020 年第八次临时受托管理事务报告
三、提醒投资者关注的风险
华林证券作为“12 盐湖 01”的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，
履行债券受托管理人的职责，在获悉上述事项后，及时根据《公司债券受托管理
人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告，提醒投资人关注上
述风险，维护自身合法权益。
华林证券将继续勤勉履行各项受托管理职责，并严格按照《公司债券受托管
理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的
职责，最大程度保护“12 盐湖 01”债券持有人的合法权益。
（以下无正文）
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