新华文轩：关于购买理财产品进展公告_股票频道

证券代码：601811 证券简称：新华文轩公告编号：2020-002

新华文轩出版传媒股份有限公司
关于购买理财产品进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

重要内容提示：

委托理财受托方：交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限

公司、平安银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中信银行股

份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司

本次委托理财金额：8.5 亿元

本次理财产品名称和期限：1、交通银行蕴通财富定期型结构性存

款 182 天（汇率挂钩看涨），期限 182 天；2、中国工商银行挂钩汇率区

间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型 2019 年第 190 期 F 款，期限

180 天；3、平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2019 年 2166

期人民币产品，期限 185 天；4、挂钩利率结构性存款（SDGA191253），

期限 182 天；5、共赢利率结构 31157 期人民币结构性存款产品，期限 187

天；6、“汇利丰”2020 年第 4271 期对公定制人民币结构性存款，期限

189 天；7、2019 年对公结构性存款定制第十期产品 208，期限 64 天；8、

中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型

2019 年第 190 期 F 款，期限 180 天；9、共赢利率结构 32136 期人民币结

构性存款产品，期限 190 天；10、共赢利率结构 32324 期人民币结构性存

1
款产品，期限 39 天。

履行的审议程序：新华文轩出版传媒股份有限公司（以下简称“公

司”）于 2019 年 10 月 29 日召开第四届董事会 2019 年第七次会议，审议

通过了《关于继续授权本公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，

同意根据公司及全资、控股子公司的实际情况及需要，继续使用不超过人

民币 13 亿元闲置自有资金购买理财产品。购买理财产品额度的使用期限

为自董事会审议通过之日起至 2020 年 10 月 31 日止，并授权公司经营管

理层负责具体组织实施。在上述额度范围及授权期内，可由公司及全资、

控股子公司共同滚动使用。具体内容详见公司 2019 年 10 月 30 日发布于

指定信息披露媒体的《关于继续授权使用闲置自有资金购买理财产品公告》

（公告编号：2019-026）。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财的目的

为提高公司闲置自有资金使用效率，在满足公司日常经营需求情况下，

使用暂时闲置的自有资金购买低风险理财产品，增加公司投资收益。

（二）资金来源

本次委托理财的资金来源系公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况
预计收益是否构
受托方产品金额预计年化收产品结构化
产品名称金额收益类型成关联
名称类型（万元）益率期限安排
（万元）交易
交通银行蕴通财富
定期型结构性存款保本浮动
交通银行银行理财产品 11,000.00 3.78%-3.88% 207.33 182 天无否
182 天（汇率挂钩看收益型
涨）

2
中国工商银行挂钩
汇率区间累计型法
保本浮动
工商银行银行理财产品人人民币结构性存 9,000.00 1.30%-3.80% 168.66 180 天无否
收益型
款产品-专户型 2019
年第 190 期 F 款
平安银行对公结构
性存款（100%保本挂保本浮动
平安银行银行理财产品 8,000.00 1.30%-3.75% 152.05 185 天无否
钩利率）2019 年收益型
2166 期人民币产品

挂钩利率结构性存保本保证
民生银行银行理财产品 8,000.00 1.50%-3.75% 149.59 182 天无否
款（SDGA191253）收益型

共赢利率结构 31157
3.95%或保本浮动
中信银行银行理财产品期人民币结构性存 7,000.00 141.66 187 天无否
4.35% 收益型
款产品
“汇利丰”2020 年
1.95%或保本浮动
农业银行银行理财产品第 4271 期对公定制 10,000.00 199.35 189 天无否
3.85% 收益型
人民币结构性存款
2019 年对公结构性
保本浮动
光大银行银行理财产品存款定制第十期产 6,000.00 3.75% 40.00 64 天无否
收益型
品 208
中国工商银行挂钩
汇率区间累计型法
保本浮动
工商银行银行理财产品人人民币结构性存 15,000.00 1.30%-3.80% 281.10 180 天无否
收益型
款产品-专户型 2019
年第 190 期 F 款
共赢利率结构 32136 3.70%或
保本浮动
中信银行银行理财产品期人民币结构性存 10,000.00 4.20%或 192.60 190 天无否
收益型
款产品 1.50%
共赢利率结构 32324 3.55%或
保本浮动
中信银行银行理财产品期人民币结构性存 1,000.00 3.95%或 3.79 39 天无否
收益型
款产品 1.50%

合计 85,000.00 - - - - - -

（四）公司委托理财相关风险的内部控制

针对委托理财可能发生的投资风险，公司实施如下内部控制：

1、在授权额度范围内，公司董事会授权管理层行使相关决策权并签

署相关合同文件，由公司财务管理中心对购买的理财产品进行严格监控。

在委托理财期间，财务管理中心与委托理财受托方将保持密切联系，及时

3
跟踪理财资金的运作情况，确保资金安全和实现收益最大化。如发现存在

可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

2、在授权期间，独立董事、监事会可随时对购买的理财产品情况进

行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管

理制度，严格控制风险。

3、公司建立健全资金使用的审批和执行程序，确保资金使用的有效

利用和规范运行。

公司对本次委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了

充分的预估与测算，相应资金的使用不会影响公司日常经营运作与主营业

务的发展，并有利于提高公司闲置资金的使用效率。本次委托理财产品为

安全性较高、流动性较强的银行理财产品，符合公司内部资金管理的要求。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财的主要合同条款

1、交通银行蕴通财富定期型结构性存款 182 天（汇率挂钩看涨）

（1）合同签署日期：2019 年 10 月 12 日

（2）产品起息日：2019 年 10 月 14 日

（3）产品到期日：2020 年 4 月 13 日

（4）产品期限：182 天

（5）购买金额：11,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：3.78%-3.88%

（7）产品收益类型：保本浮动收益型

（8）支付方式：转账

4
（9）是否要求履约担保：否

2、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专

户型 2019 年第 190 期 F 款

（1）合同签署日期：2019 年 10 月 17 日

（2）产品起息日：2019 年 10 月 18 日

（3）产品到期日：2020 年 4 月 15 日

（4）产品期限：180 天

（5）购买金额：9,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：1.30%-3.80%

（7）产品收益类型：保本浮动收益型

（8）支付方式：转账

（9）是否要求履约担保：否

3、平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2019 年 2166 期人

民币产品

（1）合同签署日期：2019 年 10 月 18 日

（2）产品起息日：2019 年 10 月 18 日

（3）产品到期日：2020 年 4 月 20 日

（4）产品期限：185 天

（5）购买金额：8,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：1.30%-3.75%

（7）产品收益类型：保本浮动收益型

（8）支付方式：转账

（9）是否要求履约担保：否

5
4、挂钩利率结构性存款（SDGA191253）

（1）合同签署日期：2019 年 10 月 18 日

（2）产品起息日：2019 年 10 月 18 日

（3）产品到期日：2020 年 4 月 17 日

（4）产品期限：182 天

（5）购买金额：8,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：1.50%-3.75%

（7）产品收益类型：保本保证收益型

（8）支付方式：转账

（9）是否要求履约担保：否

5、共赢利率结构 31157 期人民币结构性存款产品

（1）合同签署日期：2019 年 12 月 26 日

（2）产品起息日：2019 年 12 月 27 日

（3）产品到期日：2020 年 7 月 1 日

（4）产品期限：187 天

（5）购买金额：7,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：3.95%或 4.35%

（7）产品收益类型：保本浮动收益型

（8）支付方式：转账

（9）是否要求履约担保：否

6、“汇利丰”2020 年第 4271 期对公定制人民币结构性存款产品

（1）合同签署日期：2020 年 2 月 12 日

（2）产品起息日：2020 年 2 月 14 日

6
（3）产品到期日：2020 年 8 月 21 日

（4）产品期限：189 天

（5）购买金额：10,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：1.95%或 3.85%

（7）产品收益类型：保本浮动收益型

（8）支付方式：转账

（9）是否要求履约担保：否

7、2019 年对公结构性存款定制第十期产品 208

（1）合同签署日期：2019 年 10 月 14 日

（2）产品起息日：2019 年 10 月 14 日

（3）产品到期日：2019 年 12 月 18 日

（4）产品期限：64 天

（5）购买金额：：6,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：3.75%

（7）产品收益类型：保本浮动收益型

（8）支付方式：转账

（9）是否要求履约担保：否

8、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专

户型 2019 年第 190 期 F 款

（1）合同签署日期：2019 年 10 月 17 日

（2）产品起息日：2019 年 10 月 18 日

（3）产品到期日：2020 年 4 月 15 日

（4）产品期限：180 天

7
（5）购买金额：15,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：1.30%-3.80%

（7）产品收益类型：保本浮动收益型

（8）支付方式：转账

（9）是否要求履约担保：否

9、共赢利率结构 32136 期人民币结构性存款产品

（1）合同签署日期：2020 年 1 月 22 日

（2）产品起息日：2020 年 1 月 22 日

（3）产品到期日：2020 年 7 月 30 日

（4）产品期限：190 天

（5）购买金额：10,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：3.70%或 4.20%或 1.50%

（7）产品收益类型：保本浮动收益型

（8）支付方式：转账

（9）是否要求履约担保：否

10、共赢利率结构 32324 期人民币结构性存款产品

（1）合同签署日期：2020 年 2 月 19 日

（2）产品起息日：2020 年 2 月 21 日

（3）产品到期日：2020 年 3 月 31 日

（4）产品期限：39 天

（5）购买金额：1,000.00 万元

（6）产品预期年化收益率：3.55%或 3.95%或 1.50%

（7）产品收益类型：保本浮动收益型

8
（8）支付方式：转账

（9）是否要求履约担保：否

（二）委托理财资金投向：银行理财资金池

（三）风险控制分析

上述委托理财产品以中短期为主，流动性较强、风险等级较低，预期
收益受风险因素影响较小。公司非常重视理财产品投资风险监控，针对可

能发生的投资风险，已制定了较为完善的内部控制措施并严格执行。

三、委托理财受托方的情况

公司本次购买理财产品的受托方除平安银行（证券代码：000001）为

深圳证券交易所上市公司外，其余均为上海证券交易所上市公司，分别为

交通银行（证券代码：601328）、工商银行（证券代码：601398）、民生

银行（600016）、中信银行（证券代码：601998）、农业银行（601288）、

光大银行（601818）。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实

际控制人之间不存在产权业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他

关系。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的主要财务指标：

单位：万元

主要会计数据 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日

资产总额 1,478,691.52 1,328,771.25

负债总额 613,183.23 488,168.31

9
净资产 865,508.30 840,602.94

归属于上市公司股东的净资产 873,586.97 848,056.35

2019 年 1-9 月 2018 年 1-12 月

经营活动产生的现金流量净额 95,899.71 99,345.03

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

公司本次委托理财支付金额 85,000.00 万元，占最近一期期末货币资

金（446,639.51 万元）的 19.03%，不会对公司未来主营业务、财务状况、

经营成果和现金流量造成较大影响。公司对购买理财产品的风险与收益，

以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，相应资金的使用不会影响

公司及全资、控股子公司日常资金周转需求及经营运作与主营业务的发展；

同时，通过适度理财，有利于提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的

投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

公司自 2018 年起执行新金融工具准则，理财产品在“交易性金融资

产”列报。

五、风险提示

公司购买的理财产品属于低风险理财产品，但理财产品可能存在市场

风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的

收益率将产生波动，理财收益具有不确定性。

公司建立健全资金使用的审批和执行程序，确保资金使用的有效开展

和规范运行。在委托理财期间，公司将与委托理财受托方保持密切联系，

及时跟踪理财资金的运作情况。如发现可能影响公司资金安全的风险因素，

将及时采取相应措施，控制投资风险。

10
六、决策程序的履行及独立董事意见

公司于 2019 年 10 月 29 日召开第四届董事会 2019 年第七次会议，审

议通过了《关于继续授权本公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，

同意根据公司及全资、控股子公司的实际情况及需要，继续使用不超过人

民币 13 亿元闲置自有资金购买理财产品。购买理财产品额度的使用期限

为自董事会审议通过之日起至 2020 年 10 月 31 日止，并授权公司经营管

理层负责具体组织实施。在上述额度范围及授权期内，可由公司及全资、

控股子公司共同滚动使用。具体内容请详见公司 2019 年 10 月 30 日发布

于指定信息披露媒体的《关于继续授权使用闲置自有资金购买理财产品公

告》（公告编号：2019-026）。

公司全体独立董事发表独立意见如下：公司本次授权购买理财产品事

项已履行了必要的审批程序，表决程序合法合规。并认为在保证资金安全

性和流动性且不影响公司正常经营的前提下，公司使用闲置自有资金进行

委托理财事项，不会影响公司主营业务的正常开展，同时能获得一定投资

收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，不存在损害公司及全体股东

利益的情形。

七、自 2019 年 10 月 12 日至本公告日，公司使用自有资金购买理财

产品到期赎回情况

产品金额赎回本金实际获得收益
受托方名称产品名称赎回日期
类型（万元）（万元）（万元）
招商银行挂钩黄金
招商银行银行理财产品两层区间四个月结 10,000.00 2020/2/10 10,000.00 128.68
构性存款 CCD00743

11
2019 年对公结构性
光大银行银行理财产品存款定制第十期产 6,000.00 2019/12/18 6,000.00 40.00
品 208
中信理财之共赢利
率结构 29609 期人
中信银行银行理财产品 10,000.00 2020/1/10 10,000.00 92.24
民币结构性存款产
品
中信银行对公人民
中信银行银行理财产品币结构性存款 1,200.00 2019/11/14 1,200.00 12.75
C192Q0103

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况如下：

单位：万元

理财产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益尚未收回本金金额（注）

银行理财 129,000.00 0 3,622.44 129,000.00

最近 12 个月内单日最高投入金额 129,000.00

最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 15.21

最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.89

目前已使用的理财额度 129,000.00

尚未使用的理财额度 1,000.00

总理财额度 130,000.00

注：1、实际投入金额为最近 12 个月理财产品单日最高余额。

2、尚未收回本金金额为未到期本金金额。

特此公告。

新华文轩出版传媒股份有限公司董事会

2020 年 2 月 21 日

12

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