证券代码：300414 证券简称：中光防雷 公告编号：临-2019-113
四川中光防雷科技股份有限公司
关于2019年股票期权激励计划激励对象名单（授予日）的
核查意见
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励计划》（以下简称“《备忘录第8号》”）等相关法律、法规及规范性文件，四川中光防雷科技股份有限公司《2019年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）、《公司章程》等有关规定，监事会对本激励计划授予日激励对象名单进行审核，现发表核查意见如下：
1、拟获授股票期权的激励对象为公司子公司铁创科技的高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员。激励对象中无独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
2、本激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，拟获授股票期权的27名激励对象均为公司2019年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司<2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》中的激励对象，不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
上述27名激励对象均符合《管理办法》、《备忘录第8号》等有关法律、法规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和本次拟获授股票期权的激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。
综上，监事会认为本次拟获授股票期权的激励对象均符合相关法律、法规和规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授股票期权的条件已经成就，一致同意公司以2019年12月10日为授予日，向符合授予条件的27名激励对象授予650万份股票期权。
四川中光防雷科技股份有限公司监事会
2019年12月10日
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