北特科技：简式权益变动报告书_股票频道

上海北特科技股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：上海北特科技股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：北特科技

股票代码：603009

信息披露义务人：靳坤

通讯地址：上海市浦东新区

信息披露义务人：靳晓堂

通讯地址：上海市浦东新区

股份变动性质：减少

签署日期：2020 年 2 月 20 日

第 1 页共 15 页
信息披露义务人声明

一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管
理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告
书》等相关法律、法规和规范性文件编制本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告不需要获得授权和批准，其履行亦不违反上
海北特科技股份有限公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开
发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的
股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披
露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海北特科技股份有限公司中拥
有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，信息披露义务人没
有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任
何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第 2 页共 15 页
目录

第一节释义 .............................................................................................................................................. 4
第二节信息披露义务人介绍 .................................................................................................................. 5
第三节权益变动目的................................................................................................................................ 6
第四节权益变动方式................................................................................................................................ 7
第五节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况................................................................................... 9
第六节其他重大事项.............................................................................................................................. 10
第七节信息披露义务人声明 ................................................................................................................ 11
第八节备查文件....................................................................................................................................... 12
附表：简式权益变动报告书 ................................................................................................................. 13

第 3 页共 15 页
第一节释义

除非特别说明与另有所指，以下简称在本报告书中有如下特定意义：

北特科技、上市公司、
指上海北特科技股份有限公司
公司
本报告书指《上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书》

信息披露义务人指靳坤及其一致行动人靳晓堂

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《收购管理办法》指《上市公司收购管理办法》

中国证监会指中国证券监督管理委员会

上交所指上海证券交易所

元指人民币元

第 4 页共 15 页
第二节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

（一）靳坤基本情况

姓名：靳坤

性别：男

国籍：中国

身份证号：2323021958********

通讯地址：上海市浦东新区

是否取得其他国家或者地区的居留权：否

（二）靳晓堂基本情况

姓名：靳晓堂

性别：男

国籍：中国

身份证号：2323021986********

通讯地址：上海市浦东新区

是否取得其他国家或者地区的居留权：否

二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
过该公司已发行股份 5%的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥
有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

第 5 页共 15 页
第三节权益变动目的

一、本次权益变动的目的

北特科技于 2019 年 10 月 31 日披露了《北特科技控股股东减持股份计划公
告》（2019-065）。

因个人资金需求，2019 年 12 月 5 日至 2020 年 2 月 19 日，靳坤先生减持公司
股份合计 10,210,000 股，占公司总股本的 2.84%。

靳坤先生减持仍需遵守相关减持规定，其中通过集中竞价方式减持的，在任
意连续 90 日内，减持股份总数不超过公司股份总数的 1%，通过大宗交易方式减
持的，在任意连续 90 日内，不超过公司股份总数的 2%。

二、是否拟在未来 12 个月内增持公司股份或者减少其已拥有权益的股份

北特科技于 2019 年 10 月 31 日披露了《北特科技控股股东减持股份计划公
告》（2019-065）。本次减持计划期间为自 2019 年 11 月 21 日起至 2020 年 5 月
19 日（距公告日超过 15 个交易日，减持时间未超过 6 个月），靳坤先生计划通
过集中竞价及大宗交易方式减持公司股份合计不超过 17,950,600 股，减持比例不
超过公司股份总数的 5%。

若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律的规定及时履行信息披露义

务。

第 6 页共 15 页
第四节权益变动方式

一、本次权益变动的情况

2016 年 7 月 4 日，公司披露了《北特科技简式权益变动报告书》（2016-
026），因发行人非公开发行股票，导致信息披露义务人合计持有的发行人股份比
例由 54.93%下降至 48.30%。其中靳坤持股比例为 42.99%，靳晓堂持股比例为
5.30%。

自 2016 年 7 月 4 日公司披露《北特科技简式权益变动报告书》之日起，信
息披露义务人合计持有公司股份 48.30%，经公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金项目，其持股比例被动稀释减少了 1.34%。

靳坤先生通过集中竞价交易及大宗交易减持本公司股份，其持股比例减少了
3.9%，具体情况如下：

2019 年 7 月 16 日，靳坤先生通过集中竞价交易及大宗交易减持本公司股份
3,809,800 股，占公司总股本的 1.06% , 减持价格区间为 6.48-6.52 元。

2019 年 12 月 5 日至 2020 年 2 月 19 日，靳坤先生通过集中竞价交易及大宗交
易减持本公司股份 10,210,000 股，占公司总股本的 2.84%，减持价格区间为 6-9.31
元。

本次权益变动后，靳坤先生持有公司股份 126,845,600 股，占公司总股本的
35.33%，靳晓堂先生持有公司股份 27,748,755 股，占公司总股本的 7.73%，合计

持有公司股份 43.06%，相较于 2016 年 7 月 4 日公司披露《北特科技简式权益变
动报告书》中信息披露义务人合计持有的公司股份比例 48.30%，其持股比例累计
变动为 5.24%。

二、本次权益变动对上市公司控制权的影响

本次权益变动对上市公司控制权没有影响。

三、信息披露义务人股份的权利受限情况

截至本报告书签署日，公司控股股东靳坤先生持有公司股份 126,845,600 股，
占公司总股本的 35.33%，质押股份 108,151,250 股，占其所持股份的比例

第 7 页共 15 页
85.26%。靳坤先生及其一致行动人靳晓堂先生累计质押公司股份 118,393,650 股，
占其持有公司股份总数的 76.58%。

第 8 页共 15 页
第五节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人前 6 个月内买卖上市公司股份的情
形如下：

减持数量减持价格区间
股东名称减持比例减持期间
（股）（元/股）
靳坤 10,210,000 2.84% 2019/12/5～ 6-9.31
2020/2/19

北特科技已于 2020 年 2 月 20 日在《北特科技控股股东减持股份进展公告》
（公告编号：2020-004）中披露了以上信息。

第 9 页共 15 页
第六节其他重大事项

截至本报告书签署之日，本报告书已经按照有关规定对本次权益变动的有关
信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的
信息，也不存在中国证监会和上海证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。

第 10 页共 15 页
第七节信息披露义务人声明

信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：

靳坤靳晓堂

日期：2020 年 2 月 20 日

第 11 页共 15 页
第八节备查文件

一、备查文件目录

信息披露义务人及其一致行动人已将以下备查文件呈交上市公司董事会备
查：

（一）信息披露义务人的身份证明文件

（二）信息披露义务人签署的声明

二、备查文件备置地点

本报告书及上述备查文件备置于北特科技住所，以供投资者查询。

第 12 页共 15 页
附表：简式权益变动报告书

基本情况
上海市嘉定区华
上海北特科技股
上市公司名称上市公司所在地亭镇高石路（北
份有限公司
新村内）
股票简称北特科技股票代码 603009
信息披露义务人
信息披露义务人名称靳坤、靳晓堂上海市
注册地
增加 □ 减少
拥有权益的股份数量变化不变，但持股人有无一致行动人有无□
发生变化□
信息披露义务人
信息披露义务人是否为上
是否□ 是否为上市公司是否□
市公司第一大股东
实际控制人
通过证券交易所的集中交易协议转让□
国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□
权益变动方式（可多选）取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□
继承□ 赠与□
其他□
自 2016 年 7 月 4 日公司披露《北特科技简式权益变动报
信息披露义务人披露前拥告书》之日起，信息披露义务人合计持有公司股份
有权益的股份数量及占上 48.30%，至今其合计持股比例被动稀释减少了 1.34%。通
市公司已发行股份比例过集中竞价交易及大宗交易减持本公司股份，其持股比
例减少了 3.9%。

信息披露义务人披露前拥股票种类：普通股
有权益的股份数量及占上持股数量： 63,298,631 股
市公司已发行股份比例持股比例： 48.30%

本次权益变动后，信息披股票种类：普通股
露义务人拥有权益的股份持股数量： 154,594,355 股
数量及变动比例持股比例： 43.06%

信息披露义务人是否拟于
是□否
未来 12 个月内继续增持

信息披露义务人在此前 6
个月是否在二级市场买卖是否 □
该上市公司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内
容予以说明：

控股股东或实际控制人减
持时是否存在侵害上市公是 □ 否
司和股东权益的问题

第 13 页共 15 页
控股股东或实际控制人减
持时是否存在未清偿其对
公司的负债，未解除公司是 □ 否
为其负债提供的担保，或
者损害公司利益的其他情
形

本次权益变动是否需取得
是 □ 否
批准

是否已得到批准是 □ 否 □

第 14 页共 15 页
（此页无正文，为《上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表
之签署页）

信息披露义务人：

靳坤靳晓堂

日期：2020 年 2 月 20 日

第 15 页共 15 页

查看公告原文

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信