华泰联合证券有限责任公司关于爱尔眼科医院集团股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：爱尔眼科
保荐代表人姓名：吕洪斌 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：季李华 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：吕洪斌、丁明明
现场检查对应期间：2019年度
现场检查时间：2019年11月28日-2019年12月3日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、核查了《公司章程》及其他公司治理制度；2、核查了三会资料及其执行
情况；3、与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈；4、与公司相关部门人员进行
访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的
情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 是
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 是
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 是
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 不适用
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的工作
计划及工作报告等文件；2、查阅公司三会材料等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 是
用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 是
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 是
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 是
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 是
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 是
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 是
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决
议、会议记录、签到表等；2、查阅公司信息披露制度及信息披露文件；3、查阅投资者来访
的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；4、与董事会办公室、财务部相关人员
进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 是
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站 是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易、对外担保以及其他内部管理的相关制度；2、查阅三
会资料；3、审阅定期报告、审计报告；4、与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易及
审议流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 是
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 是
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 不适用
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；2、查阅募
集资金三方监管协议；3、查阅募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原
始凭证；4、与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向
及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流 是
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 不适用
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 是
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、审计报告、与公司高级管理人员进行访谈沟通等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；2、查阅大额资金往来明细；
3、与公司高管人员进行沟通；4、查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关
公告内容。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 是
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要 不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于爱尔眼科医院集团股份有限
公司定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）： 吕洪斌 季李华
华泰联合证券有限责任公司
2019年12月9日
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