证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2019-112
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年5月16日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》，同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
2019年12月5日，公司赎回前期在杭州银行股份有限公司杭州湖墅支行（以下简称“杭州银行湖墅支行”）购买的“添利宝”结构性存款产品合计4,000.00万元，取得利息收入378,958.90元。公司赎回前期在中信银行股份有限公司杭州湖墅支行（以下简称“中信银行湖墅支行”）购买的共赢利率结构28835期人民币结构性存款产品5,000.00万元，取得利息收入473,698.63元。公司赎回前期在光大银行股份有限公司杭州分行（以下简称“光大银行杭州分行”）购买的结构性存款产品10,000.00万元，取得利息收入962,500.00元。
2019年12月5日，公司与杭州银行湖墅支行、中信银行湖墅支行、光大银行杭州分行分别签署了结构性存款协议。具体情况如下：
一、本次购买产品的主要情况
（一）已赎回的产品主要情况
受托人名称 产品名称 金额 产品类型 起始日 到期日 利息收入
（万元） （元）
杭州银行湖 “添利宝"结构性存 2019年9 2019年12
墅支行 款产品 4,000.00 结构性存款 月5日 月5日 378,958.90
（TLB20192736）
中信银行湖 共赢利率结构28835 5,000.00 结构性存款 2019年9 2019年12 473,698.63
墅支行 期人民币结构性存款 月5日 月5日
产品（C195U0148）
光大银行杭 结构性存款 10,000.00 结构性存款 2019年9 2019年12 962,500.00
州分行 月5日 月5日
（二）本次购买的产品主要情况
受托人名称 产品名称 金额 产品类型 起始日 到期日 预计年化 资金
（万元） 收益率 来源
杭州银行湖 “添利宝"结构性 2019年12 2020年3 3.85% 募集
墅支行 存款产品 4,000.00 结构性存款 月5日 月5日 或3.95% 资金
（TLB20193951）
中信银行湖 共赢利率结构 2019年12 2020年3 3.80% 募集
墅支行 30825期人民币结 5,000.00 结构性存款 月5日 月5日 或4.20% 资金
构性存款产品
光大银行杭 结构性存款 10,000.00 结构性存款 2019年12 2020年3 3.80% 募集
州分行 月5日 月5日 资金
二、现金管理及投资相关产品的主要条款
（一）杭州银行结构性存款的主要条款
公司与杭州银行湖墅支行签署了《“添利宝”结构性存款协议》，主要条款如下：
1、起息日：2019年12月5日；
2、观察日：2019年12月13日；
3、名义到期日：2020年3月5日；
4、收益率：观察日当日上海黄金交易所AU9999价格如在小于等于500元/克，结构性存款年化收益率为3.85%；观察日当日上海黄金交易所AU9999大于500元/克，结构性存款年化收益率为3.95%。
（二）中信银行结构性存款协议的主要条款
公司与中信银行湖墅支行签订了《中信银行对公人民币结构性存款产品说明书》，主要条款如下：
1、产品名称：共赢利率结构30825期人民币结构性存款产品；
2、产品编码：C196Q01WD；
3、产品类型：浮动收益、封闭式；
4、收益计算天数：91天；
5、收益起计日：2019年12月5日；
6、到期日：2020年3月5日；
7、到账日：本金及收益于产品到期日后0个工作日内根据实际情况一次性支付，如遇中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日；
8、产品管理方、收益计算方：中信银行；
9、联系标的：伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR；
10、联系标的观察日：2020年3月3日，如遇伦敦节假日，则调整至前一个工作日；
11、产品收益：
产品年化收益率确定方式如下：
（1）如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美元 3 个月LIBOR利率”小于或等于4.00%，产品年化收益率为3.80%。
（2）如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美元 3 个月LIBOR利率”大于4.00%，产品年化收益率为4.20%。
12、本金保障：在最不利的情况下，投资者年化收益率为3.80%。
（三）光大银行结构性存款的主要条款
公司与光大银行杭州分行签订了《结构性存款合同》，主要条款如下：
1、起息日：2019年12月5日
2、到期日：2020年3月5日
3、到期支取利率（年利率）：3.80%
4、计息规则及利息支付方式：
（1） 利随本清。
（2） 计息规则：月息按30天计算，年息按360天计算。
5、本息付款保证及违约责任：光大银行杭州分行保证按合同规定还本付息。如不能按时还本付息，以实际拖欠的金额为基数，自拖欠之日起，按每日万分之五的标准向公司支付违约金。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一）主要投资风险
1、杭州银行结构性存款的主要投资风险
（1）提前终止风险：遇市场剧烈波动、国家金融政策出现重大调整、不可抗力等原因影响结构性存款正常运行时，杭州银行可行使提前终止权。
（2）政策风险：由于国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台或由于重大市场变化而导致本结构性存款无法成立，杭州银行不承担责任。
2、中信银行结构性存款的主要投资风险
（1）提前终止风险：
1）如遇国家金融法规、规定、监管政策出现重大调整，或本产品所投资产的交易对手发生信用风险，或中信银行认为需要提前终止本产品的其他情形时，中信银行有权部分或全部提前终止本产品。
2）如果中信银行部分或全部提前终止本产品，中信银行将在提前终止日后2个工作日内予以公告，并在提前终止日后2个工作日内将购买者所得收益（若有）及本金划转至购买者指定账户。若产品部分提前终止，相关清算规则届时另行公告；若产品全部提前终止，产品到期日相应调整为提前终止日。
3）购买者无提前终止本产品的权利，在本产品存续期间内，购买者不得提前支取。
（2）延期清算风险：如在产品到期时交易对手无法按照产品交易约定支付本产品收益所需资金，则在这种情况下，中信银行有权将产品的收益部分实际结算延长至相关投资工具处置完毕为止。
3、光大银行结构性存款的主要投资风险
（1）可提前终止条款：光大银行杭州分行有权在提前终止日终止交易，即全额退还公司的存款本金。存款交易终止后，该交易项下的所有权利和义务关系即随之终止。光大银行杭州分行除在提前终止日办理全额提前终止外，没有提前终止权。
如果提前终止日和合同到期日为国家法定节假日，则提前终止日和合同到期日顺延至下一个工作日。
（2）如光大银行杭州分行确遇有法律规定的不可抗力情形，并经公司书面确认后，受不可抗力影响的对应利息部分可延迟至不可抗力情形消失后再支付（光大银行杭州分行对此不向公司支付违约金及罚金）。
（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
公司本次现金管理及投资使用公司部分闲置募集资金共计19,000.00万元。投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围，属于稳健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在保证生产经营正常进行的情况下，使用公司部分闲置募集资金进行现金管理及投资，不会影响公司募投项目的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司2018年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人名 产品名称 金额 产品类型 起始日 赎回日 预计年化收 备注
称 （万元） 益率
中信证券 质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/07 2018/12/21 2.95% 已赎回
中信银行 共赢利率结构
湖墅支行 23224期人民币结 7,000.00 结构性存款 2018/12/07 2019/03/07 4.15% 已赎回
构性存款产品
杭州银行 “添利宝”结构性
丰潭支行 存款产品 6,400.00 结构性存款 2018/12/06 2019/03/06 4.15% 已赎回
（TLB20181743）
中信银行 共赢利率结构 4.20%或
湖墅支行 23338期人民币结 5,900.00 结构性存款 2018/12/14 2019/03/14 4.70% 已赎回
构性存款产品
中信证券 质押式报价回购 4,000.00 报价回购 2018/12/21 2018/12/27 2.70% 已赎回
中信证券 质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/04 6.00% 已赎回
中信证券 质押式报价回购 2,500.00 报价回购 2018/12/28 2019/01/11 3.05% 已赎回
中信证券 质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2019/01/04 2019/01/11 2.70% 已赎回
中信证券 双周鑫 3,500.00 质押式报价 2019/01/29 2019/02/12 3.20% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,504.50 质押式报价 2019/01/31 2019/02/14 3.20% 已赎回
回购
中信证券 周周鑫 3,504.00 质押式报价 2019/02/12 2019/02/19 3.00% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,500.00 质押式报价 2019/02/14 2019/02/28 2.50% 已赎回
回购
杭州银行 “添利宝”结构性
丰潭支行 存款产品 5,000.00 结构性存款 2019/02/14 2019/05/15 4.00% 已赎回
（TLB20190382）
中信证券 双周鑫 3,512.00 质押式报价 2019/02/19 2019/03/05 2.60% 已赎回
回购
杭州银行 “添利宝”结构性
丰潭支行 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/02/20 2019/05/22 4.00% 已赎回
（TLB20190455）
中信证券 双周鑫 1,502.10 质押式报价 2019/02/28 2019/03/14 2.60% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 3,515.50 质押式报价 2019/03/05 2019/03/19 2.60% 已赎回
回购
中信银行 共赢利率结构 3.90%或
湖墅支行 25063期人民币结 13,600.00 结构性存款 2019/03/07 2019/06/06 4.40% 已赎回
构性存款产品
中信银行 共赢利率结构 4.00%或
湖墅支行 25062期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/03/07 2019/06/06 4.50% 已赎回
构性存款产品
杭州银行 “添利宝”结构性 4.00%或
湖墅支行 存款产品 6,000.00 结构性存款 2019/03/14 2019/06/13 4.10% 已赎回
（TBL20190714）
中信证券 双周鑫 2,500.00 质押式报价 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回
回购
中信证券 日日鑫 1,019.00 质押式报价 2019/03/19 2019/04/02 2.20% 已赎回
回购
中信证券 周周鑫 2,000.00 质押式报价 2019/04/02 2019/04/09 3.00% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,522.00 质押式报价 2019/04/02 2019/05/07 3.00% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/04/09 2019/04/23 2.60% 已赎回
回购
中信证券 日日鑫 1,001.00 质押式报价 2019/04/09 2019/04/17 2.20% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/04/23 2019/05/07 2.70% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,028.00 质押式报价 2019/05/07 2019/06/04 3.00% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/05/07 2019/05/21 2.50% 已赎回
回购
中信证券 周周鑫 500.00 质押式报价 2019/05/07 2019/05/14 2.50% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 500.00 质押式报价 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回
回购
共赢利率结构
中信银行 26419期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/05/16 2019/08/15 3.95% 已赎回
湖墅支行 构性存款产品
（C195S010X）
杭州银行 “添利宝”结构性 3.95%
湖墅支行 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/05/22 2019/08/22 或4.05% 已赎回
（TLB20191559）
中信证券 月月鑫 1,030.00 质押式报价 2019/06/05 2019/07/10 3.30% 已赎回
回购
杭州银行 “添利宝”结构性 4.05%或
湖墅支行 存款产品 9,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 4.15% 已赎回
（TLB20191701）
共赢利率结构
中信银行 26848期人民币结 10,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 4.05%或 已赎回
湖墅支行 构性存款产品 4.55%
（C195S01EL）
中信证券 月月鑫 2,000.00 质押式报价 2019/06/11 2019/07/16 3.30% 已赎回
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中信证券 双周鑫 500.00 质押式报价 2019/06/11 2019/06/25 2.50% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/12 2019/07/17 3.30% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/12 2019/06/26 2.50% 已赎回
回购
中信证券 日日鑫 501.40 质押式报价 2019/06/13 2019/06/26 2.20% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/13 2019/07/18 3.30% 已赎回
回购
共赢利率结构
中信银行 26957期人民币结 6,000.00 结构性存款 2019/06/13 2019/09/12 4.05%或 已赎回
湖墅支行 构性存款产品 4.55%
（C195S01HT）
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/26 2019/07/10 3.20% 已赎回
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中信证券 双周鑫 1,003.30 质押式报价 2019/06/27 2019/07/11 3.20% 已赎回
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中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/07/10 2019/07/24 2.30% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 2,010.90 质押式报价 2019/07/16 2019/07/30 2.50% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/07/16 2019/08/13 3.05% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,003.20 质押式报价 2019/07/17 2019/08/14 3.05% 已赎回
回购
中信证券 双月鑫 1,005.30 质押式报价 2019/07/18 2019/09/12 3.15% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.90 质押式报价 2019/07/24 2019/08/07 2.80% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 2,012.80 质押式报价 2019/07/30 2019/08/13 2.80% 已赎回
回购
交通银行蕴通财
交通银行 富活期结构性存 1,000.00 结构性存款 2019/08/16 2019/08/22 2.00% 已赎回
丰潭支行 款S款特享版
（0621190001）
交通银行蕴通财
交通银行 富活期结构性存 1,000.00 结构性存款 2019/08/16 2019/10/15 3.15% 已赎回
丰潭支行 款S款特享版
（0621190001）
交通银行蕴通财
交通银行 富活期结构性存 2,000.00 结构性存款 2019/08/16 2019/10/24 3.25% 已赎回
丰潭支行 款S款特享版
（0621190001）
杭州银行 “添利宝”结构性 3.90%
湖墅支行 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/08/22 2019/11/21 或4.00% 已赎回
（TLB20192577）
杭州银行 “添利宝”结构性 3.90%
湖墅支行 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/08/22 2019/11/21 或4.00% 已赎回
（TLB20192576）
杭州银行 “添利宝”结构性 3.80%
湖墅支行 存款产品 4,000.00 结构性存款 2019/09/05 2019/12/05 或3.90% 已赎回
（TLB20192736）
共赢利率结构
中信银行 28835期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/09/05 2019/12/05 3.80% 已赎回
湖墅支行 构性存款产品 或4.20%
（C195U0148）
光大银行 结构性存款 10,000.00 结构性存款 2019/09/05 2019/12/05 3.85% 已赎回
杭州分行
杭州银行 “添利宝”结构性 3.80%或
湖墅支行 存款产品 4,900.00 结构性存款 2019/09/12 3.90% 未赎回
（TLB20192796）
中信证券 双周鑫 1,010.40 质押式报价 2019/09/12 2019/09/26 2.65% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,011.20 质押式报价 2019/09/26 2019/10/24 3.10% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,013.60 质押式报价 2019/10/24 2019/11/21 3.05% 已赎回
回购
中信银行 共赢利率结构 3.80%
湖墅支行 30542期人民币结 3,000.00 结构性存款 2019/11/21 或4.20% 未赎回
构性存款产品
中信证券 月月鑫 1,016.00 质押式报价 2019/11/21 3.10% 未赎回
回购
八、备查文件
本次现金管理及投资的协议及交易凭证。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2019年12月7日
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