股票代码：000410 股票简称：*ST沈机 公告编号：2019-121
沈阳机床股份有限公司
关于限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示：
1、本次限售股份实际可上市流通数量为22,000,000股，占总股本比例2.874%。
2、本次限售条件流通股可上市流通日为2019年12月4日。
一、本次非公开发行股票相关概况
2012年12月20日，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会印发的《关于核准沈阳机床股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1643号），核准公司非公开发行不超过22,000万股新股。公司以非公开发行股票的方式向控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“沈机集团”）等共计5名特定对象共发行了22,000万股新股，发行价格为 5.58 元/股，募集资金总额为人民币1,227,600,000.00 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币1,186,894,400.00 元。募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2013年4月19日出具了编号为大华验字【2013】000102号的验资报告。
根据《非公开发行股票股份变动报告暨上市公告书》，本次发行中沈机集团认购的股票锁定期为自新增股份上市首日起 36个月，拟上市流通时间为2016年5月14日（如遇国家法定节假日顺延至其后的第1个工作日）；其他机构投资者认购的股票锁定期为自新增股份上市首日起12个月，截至本公告日其他机构投资者所持有股份已于2014年5月14日上市流通。
非公开发行股票沈机集团配售情况：序号 名称 申报价格 申报数量 配售数量 配售金额 限售期
（元/股） （万股） （万股） （万元） （月）
1 沈机集团 5.58 2,200 2,200 12,276 36
二、申请解除限售股东就本次非公开发行股票相关承诺履行情况
沈机集团承诺获配股份自上市首日起三十六个月内不转让。在承诺期间，沈机集团履行了该等承诺义务。
三、本次解除限售股份可上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为2019年12月4日；
2、本次非公开发行中沈机集团取得的股份数量为22,000,000股，本次解除限售股份的数量为22,000,000股，占公司总股本比例2.874%；
3、本次解除限售股份可上市流通情况如下：序 限售股份持 持有限售股 本次可上市 本次可上市流通 冻结的股
号 有人名称 份数（股） 流通股数 股数占公司总股 份数量 备注
（股） 本的比例（％） （股）
1 沈机集团 22,000,000 22,000,000 2.874% 0
合 计 22,000,000 22,000,000 2.874% 0
四、股本结构变化
本次解除限售前后的股本结构如下：
股份类型 本次限售股份 本次限售股份上市流通
上市流通前 本动次数变 后
股数 比例 股数 比例
一、有限售条件 25,121,500 3.28% -22,000,000 3,121,500 0.41%
的流通股
1、国家持股
2、国有法人持股 22,000,000 2.87% -22,000,000
3、境内一般法人 3,120,000 0.41% 3,120,000 0.41%
持股
4、境内自然人持 1,500 0.00% 1,500 0.00%
股
5、境外法人持股
6、境外自然人持
股
7、内部职工股
8、高管股份
9、机构投资者配
售股份
有限售条件的流
通股合计
二、无限售条件 740,349,384 96.72% 22,000,000 762,349,384 99.59%
的流通股
1、人民币普通股 740,349,384 96.72% 22,000,000 762,349,384 99.59%
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
无限售条件的流
通股合计
三、股份总数 765,470,884 100.00% 765,470,884 100.00%
五、申请解除限售股东对解除限售股份的减持计划
2019年7月17日，沈阳市中级人民法院依法裁定受理对公司控股股东沈机集团进行重整的申请。2019年11月13日，沈机集团召开了第二次债权人会议，表决通过了沈机集团重整计划草案及出资人权益调整方案。2019年11月16日，沈阳市中级人民法院裁定批准了沈机集团重整计划。
根据沈机集团重整计划，重整后沈机集团不再持有公司的股权：沈机集团将其持有的公司 1.15 亿股股权抵偿给质权人中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支行，其余约 0.76 亿股全部用于清偿债权人。
六、其他事项
本次申请限售股份上市流通股东沈机集团不存在对公司的非经营性资金占用情况。公司不存在对沈机集团的违规担保情况。沈机集团不存在违规买卖公司股票的行为。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股份结构表、限售股份明细表。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇一九年十一月二十九日
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