证券代码：300262 证券简称：巴安水务 公告编号：2019-086
上海巴安水务股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议召开情况
1、本次会议召开时间：
（1）现场会议时间：2019年11月29日14:00-15:30
（2）网络投票时间：2019年11月28日—11月29日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2019年11月29日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2019年11月28日下午15:00至2019年11月29日下午15:00的任意时间。
2、现场会议地点：上海市青浦区章练塘路666号上海巴安水务股份有限公司（以下简称“公司”）会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、股权登记日：2019年11月25日
5、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式
6、会议主持人：董事长张春霖先生
7、出席对象：
（1）截止2019年11月25日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东及其委托代理人。公司股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该受托代理人不必是公司的股东；
（2）公司董事、监事、高级管理人员及本公司聘请的律师。本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的相关规定。
二、会议的出席情况
1、参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（或授权代表）共计 17人，代表股份284,219,843股，占上市公司股份总数的42.4356%。其中：通过现场投票的股东5人，代表股份281,715,602股，占上市公司总股份的42.0617%；通过网络投票的股东 12 人，代表股份 2,504,241 股，占上市公司总股份的0.3739%。参加会议的中小股东（网络和现场）共12人，代表股份2,504,241股，占上市公司总股份的0.3739%。
2、公司董事、监事、高级管理人员及上海广发律师事务所律师出席了会议。
三、议案审议和表决情况
1、审议并通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2、逐项审议并通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》：
2.01 发行证券的种类
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.02 发行规模
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.03 票面金额和发行价格
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.04 债券期限
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.05 债券利率
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.06 还本付息的期限和方式
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.07 转股期限
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.08 转股股数的确定方式
本议案表决结果：同意 282,273,061 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3150%；反对1,929,582股，占出席会议所有股东所持股份的0.6789%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意557,459股，占出席会议中小股东所持股份的22.2606%；反对1,929,582股，占出席会议中小股东所持股份的77.0526%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.09 转股价格的确定及其调整方式
本议案表决结果：同意 282,273,061 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3150%；反对1,929,582股，占出席会议所有股东所持股份的0.6789%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意557,459股，占出席会议中小股东所持股份的22.2606%；反对1,929,582股，占出席会议中小股东所持股份的77.0526%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.10 转股价格向下修正条款
本议案表决结果：同意 282,273,061 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3150%；反对1,929,582股，占出席会议所有股东所持股份的0.6789%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意557,459股，占出席会议中小股东所持股份的22.2606%；反对1,929,582股，占出席会议中小股东所持股份的77.0526%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.11 赎回条款
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.12 回售条款
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.13 转股年度有关股利的归属
本议案表决结果：同意 282,273,061 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3150%；反对1,929,582股，占出席会议所有股东所持股份的0.6789%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意557,459股，占出席会议中小股东所持股份的22.2606%；反对1,929,582股，占出席会议中小股东所持股份的77.0526%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.14 发行方式及发行对象
本议案表决结果：同意 282,273,061 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3150%；反对1,929,582股，占出席会议所有股东所持股份的0.6789%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意557,459股，占出席会议中小股东所持股份的22.2606%；反对1,929,582股，占出席会议中小股东所持股份的77.0526%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.15 向原股东配售的安排
本议案表决结果：同意 282,273,061 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3150%；反对1,929,582股，占出席会议所有股东所持股份的0.6789%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意557,459股，占出席会议中小股东所持股份的22.2606%；反对1,929,582股，占出席会议中小股东所持股份的77.0526%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.16 债券持有人会议相关事项
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.17 本次募集资金用途
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.18 担保事项
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.19 募集资金存管
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
2.20 本次发行方案的有效期
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
3、审议并通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》；
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
4、审议并通过《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》；
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
5、审议并通过《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》；
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
6、审议并通过《关于制订公司<未来三年股东回报规划（2019年-2021年）>的议案》；
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
7、审议并通过《关于公司内部控制自我评价报告的议案》；
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
8、审议并通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》；
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
9、审议并通过《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施以及相关承诺的议案》；
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
10、审议并通过《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》；
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
11、审议并通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》。
本议案表决结果：同意 282,283,761 股，占出席会议所有股东所持股份的99.3188%；反对1,918,882股，占出席会议所有股东所持股份的0.6751%；弃权17,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0061%。
其中，中小投资者表决结果：同意568,159股，占出席会议中小股东所持股份的22.6879%；反对1,918,882股，占出席会议中小股东所持股份的76.6253%；弃权17,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6868%。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：上海市广发律师事务所
2、律师姓名：孙薇维、郭威
3、结论性意见：本所认为，公司2019年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
五、备查文件目录
1、与会董事签字确认的2019年第二次临时股东大会决议；
2、上海市广发律师事务所关于公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
上海巴安水务股份有限公司
董事会
2019年11月29日
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