金杯电工股份有限公司
短期理财业务管理制度
（2019年11月修订）
第一章 总则
第一条 为规范金杯电工股份有限公司（以下简称“公司”）及公司控股子公司的短期理财交易行为，保证公司资金、财产安全，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《金杯电工股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度所指“短期理财业务”是指公司为充分利用闲置资金、提高资金利用率、增加公司收益，以自有资金进行低风险收益类理财产品（除以股票为主要投资品种的理财产品）买卖或固定收益类证券（除股票、证券投资基金、无担保债券等有价证券及其衍生品）投资交易且投资期限不超过一年的理财行为。
第三条 公司从事短期理财交易的原则为：
（一）短期理财交易资金为公司闲置资金，其使用不影响公司正常生产经营活动及投资需求；
（二）短期理财交易的标的为低风险收益类产品或低风险收益递增类产品且其预期收益率高于同期人民币定期存款利率及其他低风险类金融工具产品。
（三）公司进行短期理财业务，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易。
（四）必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用他人账户进行购买或操作理财产品。
第二章 短期理财业务的管理机构
第四条 公司股东大会为公司进行短期理财业务的最终审批机构。
第五条 公司董事会根据股东大会授权，授权公司经营管理层行使该项投资决策权，由财务总监负责组织该投资理财行为，日常由财务部负责具体实施，授权期限由股东大会审议决定。
第六条 公司财务部为短期理财业务的具体经办部门。财务部负责根据公司财务状况、现金流状况及利率变动等情况，对短期理财业务进行内容审核和风险评估，制定理财计划并提交财务总监审核、筹措短期理财业务所需资金、办理短期理财业务相关手续、按月对理财业务进行账务处理并进行相关档案的归档和保管。
财务总监为第一责任人。
第七条 公司审计监察部为短期理财业务的监督部门。审计监察部负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
第三章 短期理财业务实施流程
第八条 短期理财业务的操作流程：
（一）财务部根据公司财务情况和现金流情况，结合利率变动情况和短期理财的标的状况等因素进行短期理财业务可行性论证，并提交理财计划给公司财务总监审核；
（二）经公司财务总监审核同意后，短期理财业务进入实施阶段；
（三）短期理财业务操作过程中，财务部应根据与金融机构签署的协议中约定条款，及时与金融机构进行结算。在利率发生剧烈波动时，财务部应及时进行分析，并将有关信息通报公司财务总监。
（四）短期理财业务到期后，财务部应及时采取措施回收短期理财业务本金及利息并进行相关账务处理。
第九条 短期理财业务的信息保密措施：
（一）理财业务的申请人、审核人、操作人等相互独立，并由审计监察部负责监督；
（二）公司相关工作人员与金融机构相关人员须遵守保密制度，未经允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。
第四章 附则
第十条 本制度适用于公司及公司分支机构。
第十一条 公司控股子公司的短期理财业务参照本制度执行。
第十二条 本制度由董事会负责解释和修订。
第十三条 本制度经公司董事会决议批准后实施。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规章和依法定程序修改后的公司《章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规章和公司《章程》的规定执行，董事会应及时
对本制度进行修订。
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
