海通证券股份有限公司
关于江西金力永磁科技股份有限公司
2019年度定期现场检查报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：金力永磁
保荐代表人姓名：袁先湧 联系电话：021-2321 9000
保荐代表人姓名：周晓雷 联系电话：021-2321 9000
现场检查人员姓名：周晓雷、陈相君
现场检查对应期间：2019年1月1日-2019年11月21日
现场检查时间：2019年11月21日-2019年11月22日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):实地察看公司的主要经营场
所；查阅公司财产权属证明及相关财务会计资料等；核查监事变动资料及相关公
告；查阅三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，对董事、高管、监事等
进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
息披露义务 √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务 √
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅公司内部审计相关制度、
访谈公司审计委员会及内部审计部门人员等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门(如适用) √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门(如适用) √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 √
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等(如适用) √
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) √
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计(如适用) √
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) √
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用) √
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告(如适用) √
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度 √
（三）信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅公司信息披露文件并核对
相关基础材料、投资者关系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定 √
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅公司关联交易管理制度及
相关信息披露文件；查阅公司关联交易合同与其相应审批程序；查阅关联交易相
关银行流水及往来凭证；访谈公司相关人员等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):主要包括查阅募集资金三方监
管协议及公司有关募集资金使用的信息披露文件；现场查看募投项目建设情况；
对公司高级管理人员及有关人员进行访谈；取得并查阅募集资金专户对账单、募
集资金使用明细等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅公司及同行业上市公司披
露的定期报告；访谈公司高级管理人员等
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅公司、股东等相关人员作
出的承诺函；查阅公司定 期报告、临时公告等信息披露文件等。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅公司章程、“三会”决议
等相关文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；查阅行业
研究资料及最新行业政策；对公司高级管理人员进行访谈等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改
的事项。
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江西金力永磁科技股份有限公司
2019年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
袁先湧 周晓雷
海通证券股份有限公司
2019年11月28日
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