证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2019-053
深圳市新星轻合金材料股份有限公司前次募集资金存放与实际使用情况专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关公告格式规定，将本公司截至2019年9月30日止的前次募集资金存放与使用情况报告如下,除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1313号文的核准，公司2017年7月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20,000,000.00股，发行价为29.93元/股，募集资金总额为人民币598,600,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币47,018,905.66元，实际募集资金净额为人民币551,581,094.34元。
该次募集资金到账时间为2017年8月1日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年8月1日出具天职业字[2017]15377号验资报告验证。
（二）截至2019年9月30日止使用金额及期末余额项目 金额2017年8月1日募集资金总额 598,600,000.00减：发行费用 47,018,905.662017年8月1日募集资金净额 551,581,094.34加：尚未支付的中介机构费用和其他发行费用 1,536,792.50加：2017年度募集资金利息收入扣除手续费后净额 821,452.30减：2017年度累计使用募集资金 298,642,186.34其中：①置换先期已投入的自筹资金 296,746,544.75
②2017年度使用募集资金 1,895,641.59加：2018年度募集资金利息收入扣除手续费后净额 4,730,545.31项目 金额
减：支付中介机构费用和其他发行费用 1,536,792.50
减：2018年度累计使用募集资金 38,869,821.68
加：2019年1-9月募集资金利息收入扣除手续费后净额 2,270,889.27
减：2019年1-9月累计使用募集资金 71,750,000.00
减：2019年1-9月累计补充流动资金 140,000,000.00
减：2019年1-9月募集资金账户销户余额转入基本户 36,711.02
截至2019年9月30日止，尚未使用的募集资金余额 10,105,262.18
截至2019年9月30日止，本公司累计使用募集资金人民币409,262,008.02元，募集资金专户余额为人民币10,105,262.18元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求制定并修订了《深圳市新星轻合金材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2017年第一次临时股东大会审议通过。本公司已将上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，认为《管理办法》亦符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求。
根据《管理办法》要求，本公司本次募集资金存放于宁波银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司深圳分行营业部、中国工商银行股份有限公司深圳合水口支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行景田支行，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，然后由总经理、财务负责人及董事会秘书审批后予以付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告审计委员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。
（二）募集资金监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，2017年8月，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、开户银行宁波银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司深圳分行营业部、中国工商银行股份有限公司深圳合水口支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行景田支行共同签署了募集资金监管协议，对募集资金实行专户存储。
公司定期向保荐机构提供募集资金投资项目进展情况和资金使用情况说明，自觉接受保荐机构的监督，公司审计部定期对募集资金进行审计。本报告期内，公司募集资金存放与使用均合法合规。
（三）募集资金专户存储情况
截至2019年9月30日止，募集资金存放专项账户的存款余额如下：存放银行 银行账户账号 币种 存款方式 余额宁波银行股份有限公司深圳分行 73010122001469687 人民币 活期 2,980,904.64宁波银行股份有限公司深圳分行 73010122001631234 人民币 活期 91,670.45广发银行股份有限公司深圳分行营业部 9550880008964500141 人民币 活期 7,032,687.09中国工商银行股份有限公司深圳合水口 4000093029100453714 人民币 活期 已注销
支行
中国民生银行股份有限公司深圳分行景 602800573 人民币 活期 已注销
田支行
合计 10,105,262.18
注1：公司分别于2018年10月29日、2018年11月14日召开了第三届董事会第十次会议、2018年第二次临时股东大会、审议通过了《关于变更募集资金投资项目及实施主体的议案》，公司拟将原项目“铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目”节余募集资金7,151.42万元及其以后产生的利息收入变更用于新项目“洛阳3万吨/年铝晶粒细化剂生产线建设项目”，新项目的实施主体为公司全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司。公司于2018年12月3日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于设立募集资金专户并签订募集资金四方监管协议的议案》，同意全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司开设1个专项账户（宁波银行股份有限公司深圳分行，账号：73010122001631234）存放募集资金，该账户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
注2：因专项账户的募集资金已使用完毕，中国工商银行股份有限公司深圳合水口支行（4000093029100453714）已于2019年9月4日注销，利息余额转入募集资金存放专项账户宁波银行股份有限公司深圳分行（73010122001631234）；中国民生银行股份有限公司深圳分行景田支行（602800573）已于2019年8月14日销户，利息余额转入基本户平安银行深圳西丽支行（11002902626101）。
报告期，本公司严格按照公司《募集资金管理办法》、《募集资金监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司截至2019年9月30日止的募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2017年8月28日，公司召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金296,746,544.75元置换预先已投入募投项目的自筹资金，具体情况如下表：
单位：万元
序号 承诺募集资金投资项目 募集资金承诺投资 自筹资金实际 已置换金额
金额 投入金额
1 铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目 13,270.00 2,175.80 2,175.80
2 全南生产基地氟盐项目 27,000.00 33,770.35 27,000.00
3 全南生产基地KAlF4节能新材料及钛基系列 14,888.11 498.86 498.86
产品生产项目4 研发中心建设项目 - - -合计 55,158.11 36,445.01 29,674.66
以上募集资金的置换已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年8月28日出具天职业字[2017]15845-1号鉴证报告。
公司保荐机构海通证券股份有限公司、公司独立董事、监事会分别对公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金情况进行了核查，同意使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
截至2017年12月31日止，上述置换事项已实施完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2019年9月21日，召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用募集资金临时补充流动资金，总额不超过人民币1.40亿元，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前公司将及时、足额归还至募集资金专用账户。
截至2019年9月30日止，公司已从募集资金专项账户转出1.40亿元至公司一般户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司分别于2018年10月29日、2018年11月14日召开了第三届董事会第十次会议、2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目及实施主体的议案》，将原项目“铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目”节余募集资金7,151.42万元及其以后产生的利息收入变更用于新项目“洛阳3万吨/年铝晶粒细化剂生产线建设项目”，新项目的实施主体为公司全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司。
截至2019年9月30日止，变更后的募集资金投资项目实际已使用7,175.00万元。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司分别于2018年10月29日、2018年11月14日召开了第三届董事会第十次会议、2018年第二次临时股东大会、审议通过了《关于变更募集资金投资项目及实施主体的议案》，将原项目“铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目”节余募集资金7,151.42万元及其以后产生的利息收入变更用于新项目“洛阳3万吨/年铝晶粒细化剂生产线建设项目”，新项目的实施主体为公司全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司。
截至2019年9月30日止，变更后的募集资金投资项目实际已使用7,175.00万元（含利息23.58万元）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所股票上市规则》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．前次募集资金使用情况对照表
附件：2.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
特此公告。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司
2019年11月27日
附件1
深圳市新星轻合金材料股份有限公司
前次募集资金使用情况对照表
截止日期：2019年9月30日
编制单位：深圳市新星轻合金材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 55,158.11 本年度投入募集资金总额 7,017.65
报告期内变更用途的募集资金总额 7,017.65
累计变更用途的募集资金总额 7,017.65 已累计投入募集资金总额 40,768.86
累计变更用途的募集资金总额比例 12.72%
截至期末承2019年1-9截至期末累 截至期末累计投
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承 调整后投 诺投入金额 月投入金 计投入金额 入金额与承诺投 截至期末投资进度（%）(4)＝(2)/(1)
超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 资总额 （1） 额 (2) 入金额的差额
(3)＝(2)-(1)
承诺投资项目
铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目 是 13,270.00 6,252.35 6,252.35 - 6,252.35 - 100.00
全南生产基地氟盐项目 否 27,000.00 不适用 27,000.00 - 27,000.00 - 100.00
全南生产基地KAlF4节能新材料及钛基 否 14,888.11 不适用 14,888.11 - 498.86 -14,389.25 3.35
系列产品生产项目
洛阳3万吨/年铝晶粒细化剂生产线建 否 - 7,017.65 7,017.65 7,017.65 7,017.65 - 100.00
设项目
承诺投资项目小计 55,158.11 不适用 55,158.11 7,017.65 40,768.86 -14,389.25 73.91
附件2
深圳市新星轻合金材料股份有限公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截止日期：2019年9月30日
编制单位：深圳市新星轻合金材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
项目达到预 最近三年一期实际实现的效益 截止日累计实 是否达到预计 项目可行性是否
项目名称 项目承诺达产后年平均效益 定可使用状 现效益 效益 发生重大变化
态日期 2016年度 2017年度 2018年度 2019年1-9月
铝钛硼（碳）轻合金系 项目年化内部收益率37.80%，投 2018年1月 不适用 不适用 4,367.43 4,706.77 9,074.20 不适用 否
列技改项目 资回收期4.30年（含建设期）
全南生产基地氟盐项目 项目年化内部收益率25.63%，投 2018年6月 不适用 不适用 86.37 3,151.47 3,237.84 不适用 否
资回收期5.80年（含建设期）
全南生产基地KAlF4节 项目年化内部收益率31.32%，投
能新材料及钛基系列产 资回收期5.18年（含建设期） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
品生产项目
洛阳3万吨/年铝晶粒 项目年化内部收益率21.90%，投 不适用 不适用 不适用 不适用 513.49 513.49 不适用 否
细化剂生产线建设项目 资回收期5.80年（含建设期）
注：各个募投项目均尚未到达产年，无法与达产年后平均效益进行比较，因此不适用“是否达到预计效益”。
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