方正电机：关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告_股票频道

证券代码：002196 证券简称：方正电机公告编号：2020-005

浙江方正电机股份有限公司

关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。特别提示：

1、本次申请解除限售股份数量为30,000,000股，占浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”或“方正电机”）总股本比例6.40%；本次实际可上市流通数量为30,000,000股，占公司股份6.40%。

2、本次限售股份可上市流通日为2020年2月24日（星期一）。

一、公司本次解除限售股份取得的基本情况

1、非公开发行股份概况

2018年8月13日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发《关于核准浙江方正电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2018】1307号）,公司通过发行股份方式向中振汉江装备科技有限公司、马文奇先生、上海长风汇信股权投资中心（有限合伙）非公开发行股份3，000万股；本次非公开发行的股份于2019年2月12日收到中国证券登记结算有限公司深圳分公司就本次发行新增股份的登记申请受理确认书，本次股份上市发行时间为2019年2月22日。

（二）非公开发行的数量及锁定期序号认购对象认购数量（股）锁定期（月）

1 中振汉江装备科技有限公司 20,000,000 12
2 马文奇 4,000,000 12
3 上海长风汇信股权投资中心（有限合伙） 6,000,000 12
合计 30,000,000 -

二、限售股份持有人承诺履行情况

本次申请解除股份限售的发行对象为：中振汉江装备科技有限公司、马文奇、上海长风汇信股权投资中心（有限合伙）。上述发行对象在公司非公开发行A股股票项目中作出如下承诺：

中振汉江装备科技有限公司、马文奇、上海长风汇信股权投资中心（有限合伙）通过非公开发行认购的上市公司20,000,000股、4,000,000股和6,000,000股股份自股份发行结束之日起12个月内不得上市交易或转让。

三、本次限售股份可上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通时间为2020年2月24日。

2、本次解除限售股份数量为30,000,000股，实际可上市流通数量为非30,000,000股，占公司股份总数6.40%。

3、本次解除股份限售股东共计3位，分别为中振汉江装备科技有限公司、马文奇先生、上海长风汇信股权投资中心（有限合伙）；

4、各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下（单位：股）：

本次解除限
序限售股份持有持有公司股持有限售股本次解除限本次可上市售的股份处
号人名称份数份数量售股份数流通股数于质押或冻备注
结的股份数
量
中振汉江装备
1 20,000,000 20,000,000 20,000,000 20,000,000 0
科技有限公司
2 马文奇 4,000,002 4,000,000 4,000,000 4,000,000 0
上海长风汇信
3 股权投资中心 6,000,000 6,000,000 6,000,000 6,000,000 0
（有限合伙）
合计 30,000,002 30,000,000 30,000,000 30,000,000 --

四、股份变动情况表

本次限售股份解除后，对公司股本结构变动情况如下：

单位：股

本次变动前本次变动本次变动前
数量（股）比例数量（股）比例数量（股）比例
一、有限售条 88,255,902 18.83% -30,000,000 6.40% 58,255,902 12.43%
件流通股
其中：高管锁 58,255,902 12.43% 0 0.00% 58,255,902 12.43%
定股
首发后 30,000,000 6.40% -30,000,000 -6.40% 0 0.00%
限售股
二、无限售条 380,439,028 81.17% 30,000,000 6.40% 410,439,028 87.57%
件流通股
三、股份总数 468,694,930 100% 0 0 468,694,930 100%

五、保荐机构核查意见书的结论性意见

保荐机构中信证券股份有限公司经核查认为：方正电机本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人严格遵守了限售期间作出的股份锁定承诺。截至本核查意见出具日，方正电机关于本次限售股解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、完整，保荐机构同意方正电机本次限售股份解除限售、上市流通事项。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请表；

2、限售股份上市流通申请书；

3、限售股份上市流通提示性公告；

4、保荐机构核查意见书

5、中国证券登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表

特此公告。

浙江方正电机股份有限公司董事会

2020年02月20日

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