中泰证券股份有限公司关于江苏立华牧业股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：立华股份
保荐代表人姓名：卢戈 联系电话：010-59013989
保荐代表人姓名：马睿 联系电话：010-59013982
现场检查人员姓名：卢戈、苑亚朝
现场检查对应期间：2019年2月-10月
现场检查时间：2019年11月11-12日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；
查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
信息披露义务 √
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件，对公
司相关人员进行访谈等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立
内部审计部门（如适用） √
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资
者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、公司已披露的内容是否完整 √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
司信息披露管理制度的相关规定 √
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会
等文件，对相关人员进行访谈等。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 √
露义务
√（本核查期
4、关联交易价格是否公允 间公司未发生
关联交易）
5、是否不存在关联交易非关联化的情形 √
√（本核查期
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 对间合公并司不报表存在范
义务 围外的公司进
行担保）
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
保债务等情形 √
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单等资料，访谈公司高级管理人员等。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
等情形 √
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流 √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 √
资效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅、分析行业研究报告、公司披露的定期报告及同行业公司的定期报告。
1、业绩是否存在大幅波动的情况 √
公司所处畜牧
2、业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 业，产品价格
随市场行情波
动较大
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异 √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件，对相关人员进行访谈等。
1、公司是否完全履行了相关承诺 √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅了公司的利润分配制度，查阅了对应的记账凭证、付款凭证，查阅了公司资金往
来明细账，对相关人员进行访谈等。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
变化或者风险 √
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否 √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场核查所涵盖的期间，立华股份在上述现场检
查事项范围内，不存在问题。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏立华牧业股份有限公司持续
督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
卢 戈 马 睿
中泰证券股份有限公司
2019年11月25日
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