国金证券股份有限公司
关于青岛海容商用冷链股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“海容冷链”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对海容冷链本次首次公开发行部分限售股上市流通情况进行了核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
公司经中国证券监督管理委员会于2018年11月9日出具的《关于核准青岛海容商用冷链股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]935号）核准，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，并于2018年11月29日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为60,000,000 股，发行后总股本为 80,000,000 股，其中有限售条件流通股为60,000,000股，无限售条件流通股为20,000,000股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及226名公司股东持有的55,948,900股和公司未确认持有人证券专用账户持有的58,800股，共计56,007,700股，详细名单见“首发限售股上市流通明细清单”。上述股东锁定期自公司股票上市之日起十二个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计56,007,700股，占公司总股本的49.4768%，预计将于2019年11月29日起全部上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行股票完成后，总股本为80,000,000股，其中有限售条件流通股为60,000,000股，无限售条件流通股为20,000,000股。
2019年5月6日，公司召开2018年年度股东大会审议通过了《公司2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，公司以总股本80,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增32,000,000股，转增后公司总股本增加至112,000,000股，其中有限售条件流通股为84,000,000股，无限售条件流通股为28,000,000股。
2019年8月7日，公司完成2019年限制性股票激励计划授予登记工作，本次激励计划授予激励对象限制性股票1,200,000股。授予登记完成后，公司总股本由112,000,000股变更为113,200,000股，其中有限售条件流通股为85,200,000股，无限售条件流通股为28,000,000股。具体情况详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划权益授予结果公告》（公告编号：2019-052）。
截至本核查意见出具日，公司总股本113,200,000股，其中有限售条件流通股为85,200,000股，无限售条件流通股为28,000,000股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东作出的承诺如下：
（一）发行前持股5%以上的股东博信优选（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、江春瑞、赵定勇、马洪奎、王存江、赵琦承诺：
1、自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，本人/本机构对所持有的公司股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人/本机构所持有的公司股份，也不由公司回购本人/本机构所持股份。
2、本人/本机构减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
3、如本人/本机构在股份锁定期届满后两年内减持股份，减持价格不得低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，若上述期间公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整，下同）；
4、如本人/本机构在股份锁定期届满后两年内减持股份，将遵守证监会、交易所关于股东减持的相关规定，根据自身财务规划，并考虑公司稳定股价、资本运作及长远发展的需求，进行合理减持。
5、如本人/本机构减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；
6、若法律、法规及中国证监会相关规则另有规定的，从其规定。
（二）发行前直接或间接持有公司股份的董事、高级管理人员赵定勇、马洪奎、王存江、王彦荣、赵琦、杨鹏承诺：
自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，本人对所持有的公司股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持股份。自本人持有股票锁定期满后，在本人担任公司董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
（三）发行前直接或间接持有公司股份的监事袁鹏、于钦远承诺：
自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，本人对所持有的公司股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持股份。自本人持有股票锁定期满后，在本人担任公司监事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。
（四）股东林伯春、刘金胜、李学森、殷善民、刘界平、高龙承诺：
自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，本人对所持有的公司股份将不进行任何的股份转让行为，也不委托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持股份。
（五）其他发行前持有公司股份的股东承诺：
自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内不得转让。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为56,007,700股；
本次限售股上市流通日期为2019年11月29日；
首发限售股上市流通明细清单如下：
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
号 数量（股） 总股本的比例 数量（股） 数量（股）
博信优选（天津）股
1 权投资基金合伙企业 8,925,000 7.8843% 8,925,000 0
（有限合伙）
2 江春瑞 4,926,600 4.3521% 4,926,600 0
3 赵定勇 4,478,775 3.9565% 4,478,775 0
4 王存江 4,478,775 3.9565% 4,478,775 0
5 马洪奎 4,478,775 3.9565% 4,478,775 0
6 赵琦 4,450,775 3.9318% 4,450,775 0
7 王彦荣 2,597,700 2.2948% 2,597,700 0
8 林伯春 2,463,300 2.1761% 2,463,300 0
国寿安保基金－银河
9 证券－国寿安保－国 1,939,000 1.7129% 1,939,000 0
保新三板2号资产管
理计划
10 袁鹏 1,231,650 1.0880% 1,231,650 0
11 于钦远 1,231,650 1.0880% 1,231,650 0
12 刘金胜 1,231,650 1.0880% 1,231,650 0
13 李学森 1,231,650 1.0880% 1,231,650 0
宁波鼎锋明道投资管
14 理合伙企业（有限合 980,000 0.8657% 980,000 0
伙）－鼎锋明道新三
板汇泰基金
15 中信证券股份有限公 973,000 0.8595% 973,000 0
司
16 青岛金石灏汭投资有 700,000 0.6184% 700,000 0
限公司
中建投信托股份有限
17 公司－中建投·新三 630,000 0.5565% 630,000 0
板投资基金集合信托
计划1号（鼎锋资产）
18 上海柏智方德投资中 625,100 0.5522% 625,100 0
心（有限合伙）
19 刘界平 621,425 0.5490% 621,425 0
20 殷善民 615,825 0.5440% 615,825 0
21 高龙 615,825 0.5440% 615,825 0
22 张静 560,000 0.4947% 560,000 0
23 西安景涵财务咨询合 560,000 0.4947% 560,000 0
伙企业（有限合伙）
24 兴业证券股份有限公 372,400 0.3290% 372,400 0
司
25 张辉 371,000 0.3277% 371,000 0
国寿安保基金－银河
26 证券－国寿安保－国 336,000 0.2968% 336,000 0
保新三板3号资产管
理计划
宁波鼎锋明道汇盈投
27 资合伙企业（有限合 315,000 0.2783% 315,000 0
伙）
28 井冬梅 315,825 0.2790% 315,825 0
29 杨鹏 300,000 0.2650% 300,000 0
国寿安保基金－银河
30 证券－国保新三板1 288,400 0.2548% 288,400 0
号资产管理计划
31 程伟 280,000 0.2473% 280,000 0
宁波鼎锋明道汇富投
32 资合伙企业（有限合 175,000 0.1546% 175,000 0
伙）
33 简道众创投资股份有 141,400 0.1249% 141,400 0
限公司
34 洪春杰 140,000 0.1237% 140,000 0
35 付强 130,200 0.1150% 130,200 0
36 国金证券股份有限公 113,400 0.1002% 113,400 0
司
37 杨林 107,800 0.0952% 107,800 0
38 乐小妹 98,000 0.0866% 98,000 0
39 孙志强 72,800 0.0643% 72,800 0
40 于维利 70,000 0.0618% 70,000 0
41 唐文华 64,400 0.0569% 64,400 0
42 徐应翔 50,400 0.0445% 50,400 0
43 李元骏 50,400 0.0445% 50,400 0
44 李宏凯 50,400 0.0445% 50,400 0
45 吴宏雄 49,000 0.0433% 49,000 0
上海德骏资产管理有
46 限公司－德骏资产管 47,600 0.0420% 47,600 0
理－中国纳斯达克－
新三板2期基金
47 梁丽英 43,400 0.0383% 43,400 0
48 雷丽 43,400 0.0383% 43,400 0
49 赵松国 42,000 0.0371% 42,000 0
北京德丰杰龙升投资
50 基金管理中心（有限 42,000 0.0371% 42,000 0
合伙）
51 杨静萍 39,200 0.0346% 39,200 0
52 张文泓 35,000 0.0309% 35,000 0
53 许高峰 33,600 0.0297% 33,600 0
54 徐百平 30,800 0.0272% 30,800 0
55 刘涛 30,800 0.0272% 30,800 0
56 泮樟华 28,000 0.0247% 28,000 0
57 吴亚清 28,000 0.0247% 28,000 0
58 龙晓斌 28,000 0.0247% 28,000 0
59 方伟樑 28,000 0.0247% 28,000 0
广东锦石投资管理有
60 限公司－锦石新三板 28,000 0.0247% 28,000 0
一号基金
广州锦石睿峰股权投
61 资合伙企业（有限合 28,000 0.0247% 28,000 0
伙）
62 王世红 28,000 0.0247% 28,000 0
63 孙立新 26,600 0.0235% 26,600 0
64 李志云 25,200 0.0223% 25,200 0
上海证券－宁波银行
65 －上海证券海新1号 25,200 0.0223% 25,200 0
集合资产管理计划
66 黄劲平 21,000 0.0186% 21,000 0
67 杨艳玲 18,200 0.0161% 18,200 0
68 罗治仁 18,200 0.0161% 18,200 0
69 杨杰 16,800 0.0148% 16,800 0
70 许永明 16,800 0.0148% 16,800 0
71 恽锐芳 15,400 0.0136% 15,400 0
72 吴丽萍 15,400 0.0136% 15,400 0
73 梁国杰 15,400 0.0136% 15,400 0
74 危薇 14,000 0.0124% 14,000 0
75 钱旻燕 14,000 0.0124% 14,000 0
76 陆军 14,000 0.0124% 14,000 0
77 黎泳琴 14,000 0.0124% 14,000 0
78 洪海杰 14,000 0.0124% 14,000 0
79 张晓东 12,600 0.0111% 12,600 0
80 章晓虎 12,600 0.0111% 12,600 0
81 史正权 12,600 0.0111% 12,600 0
82 钱祥丰 12,600 0.0111% 12,600 0
83 廖义 12,600 0.0111% 12,600 0
84 车律桥 12,600 0.0111% 12,600 0
85 俞阿兴 11,200 0.0099% 11,200 0
86 徐浩 11,200 0.0099% 11,200 0
87 胡炜 11,200 0.0099% 11,200 0
88 冯俊佳 11,200 0.0099% 11,200 0
89 程素荣 11,200 0.0099% 11,200 0
90 赵后银 9,800 0.0087% 9,800 0
91 章晓军 9,800 0.0087% 9,800 0
92 吴玲玲 9,800 0.0087% 9,800 0
93 欧阳会胜 9,800 0.0087% 9,800 0
94 卢新 9,800 0.0087% 9,800 0
95 江碧全 9,800 0.0087% 9,800 0
96 顾颢 9,800 0.0087% 9,800 0
97 厦门嘉德阳光股权投 9,800 0.0087% 9,800 0
资管理有限公司
98 张昃辰 8,400 0.0074% 8,400 0
99 张文宪 8,400 0.0074% 8,400 0
100 曾柳静 8,400 0.0074% 8,400 0
101 翁美华 8,400 0.0074% 8,400 0
102 韦文彦 8,400 0.0074% 8,400 0
103 王海煜 8,400 0.0074% 8,400 0
104 任美璇 8,400 0.0074% 8,400 0
105 卢常义 8,400 0.0074% 8,400 0
106 成都永昌讯成科技有 8,400 0.0074% 8,400 0
限公司
107 庄浩 7,000 0.0062% 7,000 0
108 朱新强 7,000 0.0062% 7,000 0
109 袁婷婷 7,000 0.0062% 7,000 0
110 陶海英 7,000 0.0062% 7,000 0
111 唐国华 7,000 0.0062% 7,000 0
112 舒瑾 7,000 0.0062% 7,000 0
113 李欣 7,000 0.0062% 7,000 0
114 华晨 7,000 0.0062% 7,000 0
115 胡仁昌 7,000 0.0062% 7,000 0
116 恒天中岩投资管理有 7,000 0.0062% 7,000 0
限公司
117 上海天循久奕投资管 7,000 0.0062% 7,000 0
理有限公司－天循久
奕新三板成长基金
118 竹怀涛 5,600 0.0049% 5,600 0
119 赵立忠 5,600 0.0049% 5,600 0
120 王彤彦 5,600 0.0049% 5,600 0
121 王建波 5,600 0.0049% 5,600 0
122 潘冬青 5,600 0.0049% 5,600 0
123 麦健禺 5,600 0.0049% 5,600 0
124 李玉芬 5,600 0.0049% 5,600 0
125 李晓燕 5,600 0.0049% 5,600 0
126 高源 5,600 0.0049% 5,600 0
127 戴继鸿 5,600 0.0049% 5,600 0
128 陈朋引 5,600 0.0049% 5,600 0
129 陈化容 5,600 0.0049% 5,600 0
130 邯郸市泰鼎投资有限 5,600 0.0049% 5,600 0
公司
131 圣商资本管理有限公 5,600 0.0049% 5,600 0
司
132 羿仰协 4,200 0.0037% 4,200 0
133 周月明 4,200 0.0037% 4,200 0
134 赵明 4,200 0.0037% 4,200 0
135 张剑 4,200 0.0037% 4,200 0
136 严庆福 4,200 0.0037% 4,200 0
137 谢小信 4,200 0.0037% 4,200 0
138 王随才 4,200 0.0037% 4,200 0
139 卿澈 4,200 0.0037% 4,200 0
140 刘美娟 4,200 0.0037% 4,200 0
141 姜红玲 4,200 0.0037% 4,200 0
142 郭瑾 4,200 0.0037% 4,200 0
143 方敏军 4,200 0.0037% 4,200 0
144 刁晓东 4,200 0.0037% 4,200 0
145 陈晓品 4,200 0.0037% 4,200 0
146 陈挺 4,200 0.0037% 4,200 0
147 石薇 4,200 0.0037% 4,200 0
148 赵海波 2,800 0.0025% 2,800 0
149 张万一 2,800 0.0025% 2,800 0
150 章沛霆 2,800 0.0025% 2,800 0
151 徐向阳 2,800 0.0025% 2,800 0
152 王中刚 2,800 0.0025% 2,800 0
153 王希平 2,800 0.0025% 2,800 0
154 王瑞瑜 2,800 0.0025% 2,800 0
155 王梁山 2,800 0.0025% 2,800 0
156 王佳颖 2,800 0.0025% 2,800 0
157 孙伟华 2,800 0.0025% 2,800 0
158 刘跃占 2,800 0.0025% 2,800 0
159 刘利刚 2,800 0.0025% 2,800 0
160 林镇和 2,800 0.0025% 2,800 0
161 何建明 2,800 0.0025% 2,800 0
162 丁凯军 2,800 0.0025% 2,800 0
163 苏州市新东风软件有 2,800 0.0025% 2,800 0
限公司
164 上海名堃投资管理股 2,800 0.0025% 2,800 0
份有限公司
165 张俨 1,400 0.0012% 1,400 0
166 张明 1,400 0.0012% 1,400 0
167 张磊 1,400 0.0012% 1,400 0
168 张津峰 1,400 0.0012% 1,400 0
169 张继磊 1,400 0.0012% 1,400 0
170 郁朝霞 1,400 0.0012% 1,400 0
171 余庆 1,400 0.0012% 1,400 0
172 于万洲 1,400 0.0012% 1,400 0
173 应明明 1,400 0.0012% 1,400 0
174 尹奕强 1,400 0.0012% 1,400 0
175 杨林枫 1,400 0.0012% 1,400 0
176 杨金江 1,400 0.0012% 1,400 0
177 杨岸欢 1,400 0.0012% 1,400 0
178 薛峰 1,400 0.0012% 1,400 0
179 许娟 1,400 0.0012% 1,400 0
180 徐双全 1,400 0.0012% 1,400 0
181 辛镇瀚 1,400 0.0012% 1,400 0
182 谢志凌 1,400 0.0012% 1,400 0
183 肖晓华 1,400 0.0012% 1,400 0
184 项平 1,400 0.0012% 1,400 0
185 夏连华 1,400 0.0012% 1,400 0
186 吴忠 1,400 0.0012% 1,400 0
187 吴玲娟 1,400 0.0012% 1,400 0
188 吴昌煜 1,400 0.0012% 1,400 0
189 翁伟毅 1,400 0.0012% 1,400 0
190 翁伟滨 1,400 0.0012% 1,400 0
191 王岐 1,400 0.0012% 1,400 0
192 王雅丽 1,400 0.0012% 1,400 0
193 王伟 1,400 0.0012% 1,400 0
194 团军 1,400 0.0012% 1,400 0
195 唐桂英 1,400 0.0012% 1,400 0
196 唐枫杰 1,400 0.0012% 1,400 0
197 束毅峰 1,400 0.0012% 1,400 0
198 盛小军 1,400 0.0012% 1,400 0
199 沈哲 1,400 0.0012% 1,400 0
200 骆俊 1,400 0.0012% 1,400 0
201 罗振 1,400 0.0012% 1,400 0
202 吕伟 1,400 0.0012% 1,400 0
203 路遥 1,400 0.0012% 1,400 0
204 刘辉 1,400 0.0012% 1,400 0
205 凌燕 1,400 0.0012% 1,400 0
206 林忠 1,400 0.0012% 1,400 0
207 孔庆园 1,400 0.0012% 1,400 0
208 黄国强 1,400 0.0012% 1,400 0
209 胡博 1,400 0.0012% 1,400 0
210 洪斌 1,400 0.0012% 1,400 0
211 葛瑆 1,400 0.0012% 1,400 0
212 方天 1,400 0.0012% 1,400 0
213 杜杰 1,400 0.0012% 1,400 0
214 董建昌 1,400 0.0012% 1,400 0
215 邓六云 1,400 0.0012% 1,400 0
216 仇文骏 1,400 0.0012% 1,400 0
217 迟晓垒 1,400 0.0012% 1,400 0
218 成宝莲 1,400 0.0012% 1,400 0
219 陈元媛 1,400 0.0012% 1,400 0
220 陈俊 1,400 0.0012% 1,400 0
221 畅雅迪 1,400 0.0012% 1,400 0
222 蔡素梅 1,400 0.0012% 1,400 0
223 杭州百博实业投资有 1,400 0.0012% 1,400 0
限公司
224 岭南金融控股(深圳) 1,400 0.0012% 1,400 0
股份有限公司
225 上海美泰涛美投资合 1,400 0.0012% 1,400 0
伙企业（有限合伙）
226 上海名绵投资中心 1,400 0.0012% 1,400 0
（有限合伙）
青岛海容商用冷链股
227 份有限公司未确认持 58,800 0.0519% 58,800 0
有人证券专用账户
合计 56,007,700 49.4768% 56,007,700 0
注[1]：公司未确认持有人证券专用账户持有股份为58,800股，共涉及17位股东，分别为鄢行飞持股14,000股、黄建新持股7,000股、李志渊持股5,600股、王大伟持股4,200股、李秋华持股4,200股、彭群持股4,200股、刘扬持股2,800股、郑积彩持股2,800股、梁建萍持股2,800股、蔡云芳持股1,400股、吴为持股1,400股、王青持股1,400股、林奕达持股1,400股、潘平儿持股1,400股、张翔持股1,400股、彭曼娜持股1,400股、刘爱萍持股1,400股。请上述股东尽快与公司取得联系，公司在核实股东身份后将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发起补登记申请，将公司未确认持有人证券专用账户中的股份登记到相应股东证券账户名下。
[2]：以上股份合计数占总股本比例与各明细数相加之和在尾数上若有差异，系百分比结果四舍五入所致。
五、股本变动结构表
本次限售股上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
单位：股
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 17,357,900 -17,357,900 0
有限售条件
2、境内自然人持有股份 67,842,100 -38,649,800 29,192,300
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 85,200,000 -56,007,700 29,192,300
无限售条件 A股 28,000,000 56,007,700 84,007,700
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 28,000,000 56,007,700 84,007,700
股份总额 113,200,000 0 113,200,000
六、保荐机构意见
（1）公司本次申请上市的限售股股东均已严格履行相应的股份锁定承诺；
（2）公司本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
（3）截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构同意公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项。
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