国浩律师（上海）事务所
关于河南易成新能源股份有限公司
2019年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：河南易成新能源股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受河南易成新能源股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席并见证了公司于2019年11月
22日召开的2019年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件以及《河南易成新能源股
份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会的现场会议，审查了公
司提供的有关本次股东大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项
所作的说明。
在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所律师提供
的文件和所作的说明均是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。
公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、
遗漏、虚假或误导之处。
本法律意见书仅用于公司2019年第三次临时股东大会见证之目的。本所律
师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送
深圳证券交易所审查并予公告。
本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会于2019年11月6日召开了第四届董事会第三十次会议，审议通
过了《关于召开2019年第三次临时股东大会的议案》，并于2019年11月6日发
出了召开本次股东大会的会议通知。经核查，通知载明了会议的时间、地点、会
议审议的议案、会议召开的方式、会议出席对象，并说明了出席会议的股东登记
方法、会议联系方式等事项。
本次股东大会现场会议于2019年11月22日上午9：30如期在河南省开封
市精细化工产业园区公司一号会议室召开。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，其中，通过深圳
证券交易所系统进行网络投票的时间为2019年11月22日上午9：30-11：30，
下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2019年
11月21日15：00至2019年11月22日15：00的任意时间。
经验证，本次股东大会召开时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致，
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关
规定。
二、出席本次股东大会人员及召集人资格的合法有效性
1、出席现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共4名，代表有表决权股份
总数1,341,171,957股，占公司有表决权股份总数的66.2614%。经验证，出席本
次股东大会现场会议的股东及股东代理人的资格合法有效。
2、出席和列席现场会议的其他人员
除出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管理人
员及公司聘请的本所律师列席本次股东大会。经验证，上述人员的资格合法有效。
3、参加网络投票的股东
根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络
投票系统进行有效表决的股东共计8名，代表有表决权股份总数552,760股，占
公司有表决权股份总数的0.0273%。上述通过网络投票系统进行投票表决的股东
资格，由网络投票系统提供深圳证券信息有限公司验证其身份。
4、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规范性
文件及公司章程的相关规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会审议了如下议案：
1. 《关于董事会提前换届选举第五届董事会非独立董事的议案》；
2. 《关于董事会提前换届选举第五届董事会独立董事的议案》；
3. 《关于监事会提前换届选举第五届监事会股东代表监事的议案》；
经验证，公司本次股东大会就前述议案以现场表决和网络投票相结合的方式
进行了逐项表决，并按公司章程规定的程序进行了监票。本次股东大会的表决程
序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定；前述议案均已获得有效
表决通过，表决结果合法有效。本次股东大会未有临时提案提出。
四、结论意见
综上所述，通过现场见证，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序
符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定；出席本次股东大会现场会
议的人员及本次股东大会的召集人具有合法有效的资格；本次股东大会的表决程
序及表决结果真实、合法、有效。
（以下无正文，接签署页）
【本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于河南易成新能源股份有限公司
2019年第三次临时股东大会的法律意见书》签署页】
本法律意见书于二零一九年十一月二十二日出具，正本壹式叁份，无副本。
国浩律师（上海）事务所
负责人：________________ 经办律师：_________________
李 强 朱 峰
_________________
闵 亮
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