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湖南启元律师事务所
关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
2019年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本律师出席了公司2019年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发表本法律意见。
本律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。
本律师声明如下：
（一）本律师根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本律师出具本法律意见是基于公司已承诺所有提供给本律师的文件的正本以及经本律师查验与正本保持一致的副本均为真实、完整、可靠，无隐瞒、虚假或重大遗漏之处。
（三）本律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
为发表本法律意见，本律师依法查验了公司提供的下列资料：
1、刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体报纸和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）的与本次股东大会有关的通知等公告事项；
2、出席会议的股东或其代理人的身份证明文件、持股证明文件、授权委托书等；
3、本次股东大会股权登记日的公司股东名册、出席现场会议的股东的到会登记记录及相关资料；
4、本次股东大会会议文件、表决资料等。
鉴此，本律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、2019年10月25日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于召开2019年第三次临时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。
经查验，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于2019年10月28日在中国证监会指定媒体报纸和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）上分别公告了关于召开本次股东大会的通知，该等通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、股权登记办法等事项。
2、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会现场会议于：2019年11月22日（星期五）下午14:00在公司大会议室（上海市闵行区申滨南路938号龙湖虹桥天街G栋508室）召开。本次股东大会，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019年11月22日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019年11月21日下午15:00-2019年11月22日下午15:00期间的任意时间，会议由林武辉董事长主持。
本律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格及会议召集人资格
1、出席会议人员资格
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东11人，代表股份92,141,457股，占上市公司总股份的58.8651％。
其中：通过现场投票的股东8人，代表股份91,982,907股，占上市公司总股份的58.7638％。
通过网络投票的股东3人，代表股份158,550股，占上市公司总股份的0.1013％。
中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东4人，代表股份458,550股，占上市公司总股份的0.2929％。
其中：通过现场投票的股东1人，代表股份300,000股，占上市公司总股份的0.1917％。
通过网络投票的股东3人，代表股份158,550股，占上市公司总股份的0.1013％。
经查验，除上述股东及股东代理人以外，出席/列席本次股东大会的还有公司现任在职的部分董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及本律师，该等人员具有法律、法规及《公司章程》规定的出席/列席会议资格。
2、会议召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。
本律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席大会的资格，召集人资格合法。
三、本次股东大会临时提案的情况
经查验，本次股东大会未有增加临时提案的情况。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
在本律师的见证下，公司股东代表及监事代表一起，在合并统计每项议案的现场投票和网络投票表决结果的基础上，确定了每项议案最终表决结果，具体如下：
议案1.00 《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
总表决情况：
1.01.候选人：选举林武辉先生为公司非独立董事，同意股份数:91,982,909股
1.02.候选人：选举朱秀梅女士为公司非独立董事，同意股份数:91,982,909股
1.03.候选人：选举林秀清女士为公司非独立董事，同意股份数:91,982,909股
1.04.候选人：选举黄勤先生为公司非独立董事，同意股份数:91,982,909股
中小股东总表决情况：
1.01.候选人：选举林武辉先生为公司非独立董事，同意股份数:300,002股
1.02.候选人：选举朱秀梅女士为公司非独立董事，同意股份数:300,002股
1.03.候选人：选举林秀清女士为公司非独立董事，同意股份数:300,002股
1.04.候选人：选举黄勤先生为公司非独立董事，同意股份数:300,002股
议案2.00 《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
总表决情况：
2.01.候选人：选举夏宽云先生为公司独立董事，同意股份数:91,982,909股
2.02.候选人：选举庞云华先生为公司独立董事，同意股份数:91,982,909股
2.03.候选人：选举王雪先生为公司独立董事，同意股份数:91,982,909股
中小股东总表决情况：
2.01.候选人：选举夏宽云先生为公司独立董事，同意股份数:300,002股
2.02.候选人：选举庞云华先生为公司独立董事，同意股份数:300,002股
2.03.候选人：选举王雪先生为公司独立董事，同意股份数:300,002股
议案3.00 《关于公司监事会换届选举的议案》
总表决情况：
3.01.候选人：选举张少捷先生为公司非职工代表监事，同意股份数:91,982,909股
3.02.候选人：选举李志强先生为公司非职工代表监事，同意股份数:91,982,910股
中小股东总表决情况：
3.01.候选人：选举张少捷先生为公司非职工代表监事，同意股份数:300,002股
3.02.候选人：选举李志强先生为公司非职工代表监事，同意股份数:300,003股
议案4.00《关于公司与全资子公司向银行申请固定资产贷款授信额度的议案》
总表决情况：
同意91,982,907股，占出席会议所有股东所持股份的99.8279％；反对158,550股，占出席会议所有股东所持股份的0.1721％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意300,000股，占出席会议中小股东所持股份的65.4236％；反对158,550股，占出席会议中小股东所持股份的34.5764％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
本律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会出席会议人员资格及会议召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
(本页以下无正文，下页为《湖南启元律师事务所关于上海海顺新型药用包装
材料股份有限公司2019年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页)
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