股票代码：600416 股份简称：湘电股份 编号：2020 临-022
湘潭电机股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处
罚或采取监管措施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）拟非公开发行
股票，现根据相关法律法规要求，就公司最近五年是否存在被证券监管部门和交
易所处罚或采取监管措施的情况披露如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所（以下简称
“上交所”）处罚的情况。
二、最近五年内被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
最近五年，公司存在被证券监管部门和上交所采取监管措施的情形，具体情
况如下：
（一）2019 年 9 月 30 日收到上海证券交易所监管工作函
1、基本情况
2019 年 9 月 30 日，公司收到了上交所下达的监管工作函《关于湘潭电机股
份有限公司转让子公司股权事项的监管工作函》（以下简称“监管工作函》”），
具体情况如下：
前期，公司披露一方科技发展有限公司拟以 1 元人民币受让公司控股子公司
长沙水泵厂有限公司（以下简称“长沙水泵厂”）70.66%的股权，并签订了相关
《产权交易合同》。《产权交易合同》约定，受让方在工商登记变更完成前解决
公司为长沙水泵厂提供的 7 亿元担保，公司将不再为长沙水泵厂提供任何担保。
2019 年 9 月 24 日，根据相关公告，长沙水泵厂已完成工商登记变更，不再纳入
公司合并报表范围，但因解决担保问题需与多个银行进行协商并签订相关协议，
相关担保目前仍未解除，预计将在一个月内解决。
2、监管措施
根据《股票上市规则》的有关规定，现将相关要求明确如下。
第一、说明公司在上述担保仍未解除的情况下，完成相关工商登记变更的原
因和合理性，公司和交易对方前期是否已经制定相关解决方案，是否已就有关事
项与所涉银行进行充分沟通，并达成有关意向。如是，请提供有关证据；如否，
具体说明原因。
第二、公司及交易对方应当严格按照相关约定和前期披露，按时完成相关担
保解除事宜。公司全体董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，充分关注担保
解除的进展情况，切实推进担保解除工作的完成。
第三、公司应当在相关担保解除前，持续密切关注被担保方长沙水泵厂的债
务状况，并制定切实可行的风险防控措施。如发现相关担保偿付风险，应及时披
露具体情况并采取相应解决措施。
3、整改措施
公司于 2019 年 10 月 24 日披露了《关于公开挂牌转让控股子公司股权的进
展公告》（公告编号：2019 临-068），具体采取以下风险防控措施：
（1）加强与长沙水泵厂的联系，随时掌握其生产经营情况。股权转让后，
公司与其在业务上还有往来，公司一方面要在业务往来上加强风险防控，控制应
收账款，另一方面要利用业务上的联系，掌握长沙水泵厂的经营动态，做好风险
防范工作。
（2）加强与省国资委沟通，争取其支持。因股权受让方也是省国资委下属
企业，公司将进一步加强与国资委沟通，请求其督促受让方尽快解决担保问题。
（3）利用法律手段保护公司利益。一旦发生风险，一方面，要求公司法务
部门迅速对长沙水泵厂及受让方资产、银行账户进行冻结，采取法律诉讼、仲裁
手段维护公司利益；另一方面，及时向省国资委报告，协调省国资委下属资源尽
最大努力控制风险，减少公司损失。同时，做好信息披露工作，及时提示风险。
公司于 2019 年 12 月 27 日披露了《关于公开挂牌转让控股子公司股权的进
展公告》（公告编号：2019 临-084），具体内容如下：
（1）长沙水泵厂及其子公司贷款担保主体变更事项。湖南省高速公路集团
有限公司分别于 11 月 25 日与广发银行股份有限公司长沙分行签订《最高额度保
证合同》，承担长沙水泵厂及其子公司的担保义务，于 12 月 24 日与广东南粤银
行股份有限公司长沙分行签订《最高额度保证合同》合同，承担长沙水泵厂及其
子公司的担保义务。10 月 31 日中国银行股份有限公司长沙市蔡锷支行对公司出
具解除湘电股份担保关系函件，11 月 22 日中国工商银行股份有限公司长沙南门
口支行对公司出具变更担保方的函，11 月 27 日中国建设银行股份有限公司对公
司出具变更担保方的函，11 月 28 日交通银行股份有限公司湖南省分行对公司出
具变更担保方的函件，11 月 28 日中国进出口银行湖南省分行对公司出具解除担
保责任通知。截止目前，公司为长沙水泵厂及其子公司提供的 59,739.39 万元担
保已全部解除，担保主体变更为湖南省高速公路集团有限公司。
（2）关于公司应收长沙水泵厂及其子公司的往来款项资金还款担保事项。
2019 年 12 月 27 日，公司收到湖南省高速公路集团有限公司《关于为长沙水泵
厂所欠湘电股份款项提供担保的函》，同意为长沙水泵厂提供 47,931.46 万元的
应收账款担保。
（二）2019 年 12 月 3 日中国证券监督管理委员会湖南监管局警示函
1、基本情况
2019 年 12 月 3 日，湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）、公司董
事长周健君先生、公司董事会秘书李怡文先生收到了中国证券监督管理委员会湖
南监管局下达的行政监管措施决定书《关于对湘潭电机股份有限公司及相关责任
人采取出具警示函措施的决定》（[2019]23 号），以下简称“决定书”），现
将决定书原文内容如下：
湘潭电机股份有限公司、周健君、李怡文：
2019 年 7 月 1 日，湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公
司”）发布的《关于子公司涉及经济合同纠纷的风险提示公告》称，公司全资子
公司湘电国际贸易有限公司（以下简称“国贸公司”）开展的多笔纸浆贸易业务
中，交易相对方涉嫌合同诈骗，涉及总金额约 3.7 亿元。经公司自查，国贸公司
可能承担的损失风险达到 5.6 亿元。
根据公司 2019 年 7 月 4 日发布的《关于子公司涉及诉讼情况的公告》，以
及 2019 年 7 月 5 日发布的《关于上海证券交易所对子公司涉及经济合同纠纷等
事项问询函的回复公告》，你公司于 2019 年 5 月 25 日向湘潭市公安局岳塘分局
报案，5 月 26 日下午，交易相对方负责人已主动投案。5 月 27 日，国贸公司向
相关法院提起了信用证欺诈纠纷诉讼，提请诉讼前财产保全。公司未及时披露上
述重大损失事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条和第
三十三条的规定。
2、监管措施
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，中国证券监督管理
委员会湖南监管局决定对湘电股份采取出具警示函的监管措施。周健君作为公司
董事长、李怡文作为公司董事会秘书，未能忠实、勤勉地履行职责，根据《上市
公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条规定，中国证券监督管理委员会
湖南监管局决定对周健君、李怡文采取出具警示函的监管措施。上交所希望湘电
股份：“引以为戒，严格遵守《证券法》等法律法规，忠实、勤勉履行职责，杜
绝类似行为再次发生，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露
义务。”
3、整改措施
公司认真吸取此次事件教训，根据公司《关于进一步加强公司重大信息管理
工作的通知》，强调内部重大信息的保密和传递管理，多次明确各单位在信息披
露中的责任和义务，加强考核力度，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、
及时性和公平性，避免信息披露违规情况的发生。
（三）2019 年 12 月 16 日上海证券交易所纪律处分
1、基本情况
2019 年 12 月 16 日，湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）、公司
董事长周健君先生、公司董事会秘书李怡文先生收到了上交所下达的纪律处分决
定书《关于对湘潭电机股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》
（[2019]123 号），以下简称“决定书”），决定书原文内容如下：
当事人：
湘潭电机股份有限公司，A 股证券简称：湘电股份,A 股证券代码：600416；
周健君，湘潭电机股份有限公司时任董事长；
李怡文，湘潭电机股份有限公司时任董事会秘书。
经查明，2019 年 7 月 1 日，湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）
披露子公司湘电国际贸易有限公司（以下简称“国贸公司”）涉及经济合同纠纷
的风险提示公告称，国贸公司开展的多笔纸浆贸易业务中，交易对方涉嫌合同诈
骗。经核实，国贸公司已于 2019 年 5 月 25 日向公司报告了交易对方的纸浆库存
仓库管理人员失联而无法提取货物的情况。公司于当天向公安机关咨询并报案，
并于 5 月 27 日向当地法院提起诉讼并申请财产保全。
经公司自查，国贸公司此次受骗所涉的合同总金额合计 3.7 亿元。国贸公司
为此开出的 3.7 亿元信用证已全部贴现，并面临被追索承担付款责任的风险。此
外，国贸公司另有合计金额 1.9 亿元的货物尚保存在涉嫌诈骗方控制的仓库无法
取回，国贸公司可能因此承担的损失合计达到 5.6 亿元。上述合同诈骗可能对公
司产生的损失，占公司 2018 年度经审计净利润绝对值的 29.29%，达到应当披露
的标准。公司应当在知悉诈骗事项发生后，以临时公告形式及时对外披露上述事
项。但公司迟至 2019 年 7 月 1 日才披露相关公告，公司重大风险事项信息披露
不及时。
公司发生可能导致重大损失的事项，将受到市场和投资者的高度关注，可能
对公司股票价格和投资者决策产生较大影响。公司应当根据相关规则要求，在重
大风险情形出现后及时披露相关情况。但公司未及时披露重大损失事项，其行为
违反了《股票上市规则》第 2.1 条、第 2.3 条、第 9.2 条、第 11.1.1 条、第
11.12.5 条等有关规定。时任董事长周健君作为公司主要负责人和信息披露第一
责任人，时任董事会秘书李怡文作为信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，
对公司的上述违规行为负有责任。前述人员违反了《股票上市规则》第 2.2 条、
第 3.1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管
理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
2、监管措施
鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据《股票
上市规则》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条和《上海证券交易所纪律处分和
监管措施实施办法》等相关规定，上交所作出如下纪律处分决定：对湘潭电机股
份有限公司及时任董事长周健君、时任董事会秘书李怡文予以通报批评。对于上
述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。上交所希望
湘电股份：“引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则的规定规范运作，认
真履行信息披露义务；公司董事、监事和高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉
义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所
有重大信息。”
3、整改措施
公司及公司相关业务责任人针对上述问题举行了专题会议，审阅并认真学习
《股票上市规则》，总结相关经验与教训，加强对公司相关业务人员证券法律法
规学习，切实认真履行信息披露义务。
除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管
措施或处罚的情况。
特此公告。
湘潭电机股份有限公司董事会
二〇二〇年二月十九日
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