债券简称：G16博天 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?债券代码：136749 ?
债券简称：17博天01 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?债券代码：150049 ?
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西部证券股份有限公司
关于
博天环境集团股份有限公司
公司债券临时受托管理事务报告
债券受托管理人
（住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室）
二零一九年十一月
债券简称：G16博天 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?债券代码：136749 ?
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重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、本期债券《受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、博天
环境集团股份有限公司（以下简称“博天环境”、“发行人”）出具的相关说明
文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人西部证券股份有限公司
（以下简称“西部证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所做承诺或
声明。
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西部证券股份有限公司作为博天环境集团股份有限公司2016年公开发行绿
色公司债券（债券代码：136749，债券简称：G16博天）及2017年非公开发行公
司债券（第一期）（债券代码：150049，债券简称：17博天01）的债券受托管理
人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交
易管理办法》、《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托
管理协议》的约定，现就发行人重大事项报告如下：
一、债券基本情况
（一）G16博天
1、债券核准情况
2016年9月19日，经中国证监会“证监许可[2016]2130号”文核准，公司获
准公开发行不超过人民币3亿元（含3亿元）的绿色公司债券。
2、主要条款
1）债券名称：博天环境集团股份有限公司2016年公开发行绿色公司债券。
2）发行规模：本次债券发行总规模人民币3亿元。本次债券采用一次性发
行的方式。
3）票面金额及发行价格：本次债券每张面值100元，按面值平价发行。
4）债券期限：本次债券为5年期固定利率品种，附发行人第3年末上调票
面利率选择权和投资者回售选择权。
5）债券利率：4.67%，为固定利率。
6）还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。
7）发行首日：2016年10月12日。
8）起息日：本期债券存续期限内每年的10月12日为该计息年度的起息日。
9）付息日：本次债券的付息日期为2017年至2021年每年的10月12日。
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若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2017年至2019年每
年的10月12日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个
交易日，顺延期间不另计利息。
10）本金兑付日：本次债券的兑付日期为2021年10月12日。若投资者
行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为2019年10月12日。如遇法
定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付
款项不另计利息。
11）担保情况：本次债券由中合中小企业融资担保股份有限公司，提供全额
无条件不可撤销的保证担保。
（二）17博天01
1、债券核准情况
2017年11月，发行人收到上海证券交易所出具的《关于博天环境集团股份
有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函 [2017]1167号），
同意发行人面向合格投资者非公开发行总额不超过6亿元的公司债券。
2、主要条款
1）债券名称：博天环境集团股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第
一期）。
2）发行规模：本次债券发行总规模不超过人民币6亿元，采用分期发行的
方式，本期债券为第一期发行，发行规模为3亿元。
3）票面金额及发行价格：本期债券每张面值100元，按面值平价发行。
4）债券期限：本期债券期限为5年期，附债券发行后第3年末发行人上
调票面利率选择权和投资者回售选择权。
5）债券利率：6.50%，为固定利率。
6）还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。
债券简称：G16博天 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?债券代码：136749 ?
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? 7）发行首日：2017年12月19日。
8）起息日：本期债券存续期限内每年的12月19日为该计息年度的起息日。
9）付息日：本期债券的付息日期为2018年至2022年每年的12月19日。
若投资者在债券发行后第3年末行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为
2018年至2020年每年的12月19日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则
顺延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计利息。
10）本金兑付日：本期债券的兑付日为2022年12月19日。若投资者在债
券发行后第3年末行使回售选择权，则回售部分债券的兑付日为2020年12月
19日。如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，
顺延期间兑付款项不另计利息。
11）担保情况：本次债券由深圳市高新投集团有限公司，提供全额无条件不
可撤销的保证担保。
二、重大事项情况
1、本次诉讼的基本情况
博天环境于2019年10月24日收北京市海淀区人民法院以邮寄方式送达的
《应诉通知书》及相关法律文件，具体情况如下：
案件的唯一编码 （2019）京0108民初58026号
知悉时间 2019年10月24日
开庭时间 2019年11月7日
受理机构 北京市海淀区人民法院
原告一：许又志
当事人 原告二：王晓
被告：博天环境集团股份有限公司
案由 人格权纠纷
1）请求判决被告违法获取原告证券账户信息并据此
向原告发行股票的行为无效，撤销相应的发股登记
诉讼请求 手2）续请；求判令被告以发布公告、公司门口张贴及登报
3等）合请理求方判式令向被原告告向进原行告赔支礼付道精歉神；损害赔偿20,000
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元4）；请求判令被告承担本案全部诉讼费用。
2、二审情况
□适用√不适用
3、再审情况
□适用√不适用
4、诉讼结果情况
尚未开庭判决。
5、和解、撤诉情况
□适用√不适用
6、案件执行情况
□适用√不适用
三、影响分析
西部证券作为“G16博天”和“17博天01”的受托管理人，根据《公司债
券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时
报告，并提醒投资者注意相关风险，对相关事宜作出独立判断。
由于本案尚未开庭审理，暂时无法判断对发行人本期及期后利润的影响，西
部证券后续将持续关注发行人上述情况的进展情况，以及“G16博天”和“17
博天01”本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，督促其落实偿债资
金及偿债保障措施，履行信息披露义务，并严格按照相关法律法规及约定履行债
券受托管理人义务。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于博天环境集团股份有限公司公司
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