申万宏源:关于非公开发行股票相关承诺的公告

2018-01-29 00:00:00 来源:证券时报
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证券代码:000166 证券简称:申万宏源 公告编号:临2018-7

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

关于非公开发行股票相关承诺的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司(以下简称“公司”或“发行人”)

本次非公开发行 A 股股票,已经中国证券监督管理委员会《关于核准

申万宏源集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可

[2017]2282 号)核准。目前,公司非公开发行股票工作已经完成,

现将本次非公开发行相关承诺公告如下:

一、发行人承诺

本公司全体董事承诺申万宏源集团股份有限公司非公开发行股

票发行情况报告暨上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

二、公司董事、高级管理人员的承诺

公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公司填补回

报措施能够得到切实履行作出如下承诺:

1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,

也不采用其他方式损害公司利益;

2、承诺对职务消费行为进行约束;

3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活

动;

4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填

补回报措施的执行情况相挂钩;

5、如果公司将来推出股权激励方案,承诺股权激励方案的行权

条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

三、发行对象承诺

公司本次非公开发行股票的发行对象共 4 名,分别是太平资产管

理有限公司、中国人寿资产管理有限公司、新疆金融投资有限公司和

四川发展(控股)有限责任公司。以上 4 名发行对象出具承诺函:按

照《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施

细则》的相关要求,承诺获配股份自本次非公开发行新增股份上市之

日起锁定十二个月,在此期间内不予转让。

四、联席保荐机构(联席主承销商)承诺

公司本次非公开发行股票的联席保荐机构(联席主承销商)华泰

联合证券有限责任公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司承诺:

本联席保荐机构(联席主承销商)已对申万宏源集团股份有限公司发

行情况报告书暨上市公告书进行了核查,确认发行情况报告书暨上市

公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准

确性和完整性承担相应的法律责任。

五、发行人律师承诺

公司本次非公开发行股票的律师北京市金杜律师事务所承诺:本

所及签字律师已阅读申万宏源集团股份有限公司非公开发行 A 股股

票发行情况报告书暨上市公告书,确认发行情况报告书暨上市公告书

与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字律师对发行人在发

行情况报告书暨上市公告书中引用的法律意见书的内容无异议,确认

发行情况报告书暨上市公告书不致因所引用内容出现虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律

责任。

六、审计机构承诺

公司本次非公开发行股票的审计机构毕马威华振会计师事务所

(特殊普通合伙)承诺:本所及签字注册会计师已阅读申万宏源集团

股份有限公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书,确

认本发行情况报告书暨上市公告书与本所出具的报告不存在矛盾。本

所及签字注册会计师对发行人在发行情况报告书暨上市公告书中引

用的财务报告的内容无异议,确认本发行情况报告书暨上市公告书不

致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

七、验资机构承诺

公司本次非公开发行股票的验资机构毕马威华振会计师事务所

(特殊普通合伙)承诺:本所及签字注册会计师已阅读申万宏源集团

股份有限公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书,确

认本发行情况报告书暨上市公告书与本所出具的验资报告不存在矛

盾。本所及签字注册会计师对发行人在发行情况报告书暨上市公告书

中引用的验资报告的内容无异议,确认本发行情况报告书暨上市公告

书不致因所引用内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对

其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司

二○一八年一月二十六日

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