江苏神通:中信证券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见

2018-01-25 00:00:00 来源:证券时报
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中信证券股份有限公司

关于江苏神通阀门股份有限公司

继续使用闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见

中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)作为江

苏神通阀门股份有限公司(以下简称“江苏神通”或“公司”)非公开发行股

票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所

中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》、《深圳证券交易所股票

上市规则(2014 年修订)》等相关法律法规的要求,就江苏神通及其全资子公

司本次继续使用不超过人民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理的事

项进行了专项核查,并发表意见如下:

一、公司非公开发行股票募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准江苏神

通阀门股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]82 号)核准,江

苏神通以非公开发行的方式向 8 名合格投资者合计发行人民币普通股

23,502,538 股 ,发 行 价 格 为 每 股 19.70 元 ,公 司 共 计 募 集 货 币 资 金 人 民 币

462,999,998.60 元 , 扣 除 发 行 费 用 后 , 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民

币 449,982,335.73 元。以上募集资金已经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)

审验,并于 2017 年 2 月 16 日出具了“天衡验字(2017)00022 号”《验资报告》

予以确认。公司已建立募集资金专项存储制度,并严格遵循《江苏神通阀门股份

有限公司募集资金管理办法》的相关规定,在资金到位后及时存入专用账户,按

照募集资金使用计划确保专款专用。

根据非公开发行股票预案,公司本次募集资金的使用计划具体下:

项目投资总额 募集资金投入金额

序号 项目名称

(万元) (万元)

1 阀门服务快速反应中心项目 24,000 24,000

2 阀门智能制造项目 7,800 7,800

1

3 特种阀门研发试验平台项目 7,000 7,000

4 偿还银行贷款及补充流动资金 - 7,500

合计 38,800 46,300

二、公司非公开发行股票募集资金使用情况

根据公司 2017 年 3 月 19 日第四届董事会第九次会议决议,公司使用募集资

金 6,638,239.80 元置换了截至 2017 年 2 月 28 日预先投入募投项目的自筹资金,

中天运会计师事务所(特殊普通合伙)出具了专项审核报告,独立董事、监事会、

保荐人发表了明确的同意意见。2017 年 4 月 25 日从中国农业银行启东市支行

10724601040006132 账户转出 790,474.1 元,2017 年 4 月 25 日从中国银行启东支

行 541769724576 账户转出 5,847,765.70 元。

2017 年 3 月 8 日公司召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用

暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,该议案于 2017 年 3 月 24 日提交公司

2017 年第二次临时股东大会审议并获通过,同意公司、全资子公司使用不超过人

民币 3.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,在上述额度内,资金可在股东

大会审议通过之日起一年内滚动使用。

截至 2017 年 12 月 31 日,公司累计使用募集资金 10,000.14 万元,公司募集

资金余额(含利息)2,666.31 万元,另外未到期银行理财 33,500.00 万元,募集资

金项目投资情况如下:

募集资金计划投资总额 募集资金累计使用金额

序号 募集资金投资项目

(万元) (万元)

1 阀门服务快速反应中心项目 24,000.00 151.13

2 阀门智能制造项目 7,800.00 2217.73

3 特种阀门研发试验平台项目 7,000.00 131.28

4 偿还银行贷款及补充流动资金 7,500.00 7,500.00

合计 46,300.00 10,000.14

2

截至 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金专户余额情况如下:

账户余额

序号 账户名称 开户行及账号 资金用途

(万元)

江苏神通阀门股份 中国农业银行启东市支行 用于阀门服务快速反应中

1 1,336.00

有限公司 账号:10724601040006132 心项目及偿还银行贷款

江苏神通阀门股份 中国银行启东支行

2 用于阀门智能制造项目 769.48

有限公司 账号:541769724576

江苏东源阀门检测 兴业银行启东支行 用于特种阀门检测试验平

3 560.83

技术有限公司 账号:408870100100015817 台项目

合计 2,666.31

由于募集投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,

现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。

三、本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1、投资目的

公司本次非公开发行募集资金需根据项目建设的实际需要逐步投入,本着股

东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,在确保不影响上述募集资金项目

建设和募集资金使用的情况下,公司合理利用部分闲置募集资金进行现金管理,

增加资金收益,为公司及股东获取更多的回报。

2、投资额度

公司、全资子公司拟继续使用额度不超过 3.5亿元人民币闲置募集资金进行

现金管理,在股东大会决议有效期内,该等资金额度可循环滚动使用,并于到期

后归还至募集资金专户。

3、投资产品

公司将按照相关规定严格控制风险,对理财产品进行严格评估,拟购买投资

期限不超过 12 个月的银行保本型、非银行金融机构保本型理财产品(包括但不

3

限于协定存款、结构性存款、固定收益凭证、有保本预定的投资产品等)。

闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件:(1)安全性高,满足保本要

求,产品发行主体能够提供保本承诺;(2)流动性好,不得影响募集资金投资

计划正常进行。

上述产品不得用于质押,产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他

用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司将及时报交易所备案并公告。

4、投资期限

自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

5、资金来源

公司非公开发行暂时闲置募集资金。

6、决策程序

本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公司第四届董事会第十

六次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过后,将提交公司股东大会审议。

7、实施方式

在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同

文件。公司财务负责人组织实施,公司财务部门具体操作。

8、信息披露

公司在每次使用暂时闲置募集资金购买理财产品后将履行信息披露义务,包

括该次购买理财产品的额度、期限、收益等相关信息。

9、公司与提供现金管理的金融机构不存在关联关系,本次投资不构成《上

市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

四、公司继续使用闲置募集资金进行现金管理对公司的影响

1、公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资项

目不受影响的前提下实施的,不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。

4

2、公司通过对暂时闲置募集资金进行现金管理,可以提高募集资金使用效

率,获得一定的投资效益,进一步提升公司整体业绩水平,以稳健的投资收益回

报公司股东。

五、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

(1)公司的投资产品均经过严格评估,但金融市场受宏观经济影响,不排除

该项投资受到市场波动的影响。

(2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入,不排除受到

市场波动的影响,短期投资的收益不可预测。

(3)相关工作人员的操作和监控风险。

2、风险控制措施

(1)公司进行现金管理时,将选择流动性好、安全性高并提供保本承诺、

投资期限不超过12个月的投资产品,明确投资产品的金额、期限、投资品种、双

方的权利义务及法律责任等。

(2)公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况,一旦发现存在可

能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。

(3)公司审计部负责对进行现金管理的资金使用与保管情况的审计与监督,

每个季度末应对所有购买理财产品项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理

的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告。

(4)公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检

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