江苏省农垦农业发展股份有限公司董事会秘书工作规则
江苏省农垦农业发展股份有限公司
董事会秘书工作规则
第一章 总则
第一条 为规范江苏省农垦农业发展股份有限公司（下称“公司”）董事会
秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公
司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会
秘书管理办法》及《江苏省农垦农业发展股份有限公司章程》 下称“《公司章程》”）
的规定，制定本规则。
第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、
行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第二章 选任
第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原
任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。董事会秘书由董事长提名，经董
事会聘任或者解聘。
第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品德；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上海证券交易所（下称“上交所”）认可的董事会秘书资格证书。
1
江苏省农垦农业发展股份有限公司董事会秘书工作规则
第五条 下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；
（二） 最近三年曾受中国证监会行政处罚；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（五） 最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核
结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；
（六）本公司现任监事；
（七）上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条 公司董事或者其他高级管理人员可兼任公司董事会秘书。
第七条 董事会秘书由公司副总经理或董事兼任时，如某一行为应由公司
副总经理或董事及董事会秘书分别作出的，则兼任的董事会秘书应分别以不同的
身份作出。
第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前 5 个交易日
向上交所备案，并报送以下材料：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘
书任职资格的说明、现任职务和工作履历；
（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。
上交所自收到报送的材料之日起 5 个交易日后，未对董事会秘书候选人任
职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。
对于上交所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事
会秘书。
2
江苏省农垦农业发展股份有限公司董事会秘书工作规则
第九条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在 1 个月内解
聘董事会秘书：
（一）出现本规则第五条所规定情形之一；
（二）连续 3 年未参加董事会秘书后续培训；
（三）连续 3 个月以上不能履行职责；
（四）在履行职务时出现重大错误或疏漏，后果严重的；
（五）违反国家法律、行政法规、部门规章及其他规定和《公司章程》，后
果严重的。
董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公告。董事
会秘书有权就被公司不当解聘，向上交所提交个人陈述报告。
第十条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺
在任职期间以及离任后，持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司
违法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会
的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、
文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十一条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理
人员代行董事会秘书的职责，并报上交所备案。公司未指定代行董事会秘书职
责的人员、指定代行董事会秘书职责的人员之前或董事会秘书空缺时间超过三
3
江苏省农垦农业发展股份有限公司董事会秘书工作规则
个月的，由董事长代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任新的董事会秘书。
第三章 履 职
第十二条 董事会秘书的主要职责是：
（一）负责上市公司信息披露管理事务，包括：
1、负责公司信息对外发布；
2、制定并完善公司信息披露事务管理制度；
3、督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及
有关人员履行信息披露义务；
4、负责公司未公开重大信息的保密工作；
5、负责公司内幕知情人登记报备工作；
6、关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及
时披露或澄清。
（二）协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
1、组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股
东大会会议；
2、建立健全公司内部控制制度；
3、积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
4、积极推动公司建立健全激励约束机制；
5、积极推动公司承担社会责任。
（三）负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务
4
江苏省农垦农业发展股份有限公司董事会秘书工作规则
工作机制。
（四）负责公司股权管理事务，包括：
1、保管公司股东持股资料；
2、办理公司限售股相关事项；
3、督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖
相关规定；
4、其他公司股权管理事项。
（五）协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司
资本市场再融资或者并购重组事务。
（六）负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及
其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
（七）提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前
述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决
策时，应当予以警示。
（八）履行《公司法》、中国证监会和上交所要求履行的其他职责。
第十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高
级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范
围内的所有文件，并可要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第十四条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及
时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
5
江苏省农垦农业发展股份有限公司董事会秘书工作规则
第十五条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，
可以直接向上交所报告。
第十六条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职
责。
董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履
行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
证券事务代表应当取得上交所认可的董事会秘书资格证书。
第四章 培 训
第十七条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上交所认
可的资格培训，培训时间原则上不少于 36 个课时，并取得董事会秘书资格培训
合格证书。
第十八条 公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上交所举办的董
事会秘书后续培训。
第五章 附 则
第十九条 本规则未尽事宜，公司应当依照有关法律、行政法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。
第二十条 本规则所称“以上”，含本数；“超过”，不含本数。
第二十一条 本规则经公司董事会会议审议通过后生效，修改时亦同。
第二十二条 本规则由董事会负责解释。
江苏省农垦农业发展股份有限公司
6
首页
微信公众号
证券之星APP
